南京大学自考管理学原理串讲.docx
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南京大学自考管理学原理串讲
根据主任的《管理学原理》上的画线部分整理出来的重点，前面还很清楚，后面为追求速度有点乱，大家在复习中若有什么问题请在群里面问。
管理学原理复习资料
第一篇绪论
第一章管理与管理学
第一节管理的概念及其特征
一、什么是管理
【美】赫伯特-A-西蒙“管理就是决策”
【美】小詹姆斯-H-唐纳利“管理就是由一个或者更多的人来协调他人的活动，以便收到单人活动所不能收到的效果而进行的活动”
【美】弗里蒙特-E卡斯特“管理就是计划、组织、控制等活动的过程。
”
1、管理：
是指组织中的管理者，通过实施计划、组织、人员配备、领导、控制等职能，来协调他人的活动，使他人同自己一起实现既定目标的活动过程。
（名称解释）
二、管理的基本特征：
（多选、简答）
（一）管理是一种文化现象和社会现象；
管理或者管理活动存在的两个必备条件：
①两个人以上的集体活动；②一致认可的目标。
（二）管理的主体是管理者；
德鲁克认为，管理者的责任①管理一个组织；
②管理管理着；
③管理工作和员工。
（三）管理的任务、职能与层次；
①管理的任务：
设计和维持一种环境，使在这一环境中工作的人们能够用尽可能少的支出，实现既定的目标。
②管理的五项基本职能：
计划、组织、人员配备、领导、控制（多选）
管理者在管理活动中通过五项基本职能来实现管理的任务，分成上、中、下三个管理层次。
（四）管理的核心是处理好人际关系（单选）
三、管理既是一门科学，又是一门艺术
①管理是一门艺术，这是强调管理的实践性；②管理既是一门科学，又是一门艺术，是科学和艺术的有机结合体。
第二节管理的性质
一、管理两重性（自然属性、社会属性）
管理的两重性：
①管理是由许多人协作劳动而产生的，它是有效组织共同劳动必需的，具有同生产力、社会化大生产相联系的自然属性；
②管理又体现着生产资料所有者指挥劳动、监督劳动的意志，因此，它又有同生产关系、社会制度相联系的社会属性。
（单选）
必要性管理是生产过程固有的属性，是有效的组织劳动所必须的
管理的两重性反映出管理的
目的性管理直接或间接地同生产资料所有制有关，反映生产资料占有者组织劳动的目的。
掌握管理两重性的重要意义：
①认真总结正反两方面的经验教训，更好的发挥社会主义制度的优越性；②学习引进国外有益的管理理论、技术和方法；③结合实际，随机制宜的学习运用。
第三节管理学研究的内容
一、管理学及其特点;
1、管理学：
是一门系统的研究管理过程的普遍规律、基本原理和一般方法的科学。
（名词，08年04月）
2、管理学的特点：
①一般性、②多科性、③历史性、④实践性（多选）
管理学是一门应用性科学。
二、管理学研究的内容与范围
管理学是一门系统地研究管理过程的普遍规律、基本理论、一般方法的科学。
（名词）
管理学研究的内容和范围的三个层次：
1.根据管理活动总是在一定社会生产方式下进行的，其研究内容分为：
①生产力方面、②生产关系方面、③上层建筑。
2.从历史的角度研究管理实践、管理思想及管理理论的形成与演变过程。
3.从管理者的基本职能或工作出发，研究管理活动的原理、规律和方法。
三、为什么要学习、研究管理学：
1.管理的重要性决定了学习、研究管理学的必要性。
2.学习、研究管理学是培养管理人员的重要手段之一。
3.学习、研究管理学是未来的需要。
第四节学习和研究管理学的方法
10、学习和研究管理学的方法（选择）：
1.唯物辩证法马克思主义的唯物辩证法是学习管理学的总的方法论指导。
管理学产生于管理的实践活动。
2.系统方法所谓系统是指由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的，具有特定的功能的有机整体，系统本身又是它从属的一个更大的系统的组成部分。
系统的特性：
1.整体性整体大于部分（单选）2.目的性3.开放性4.交换性
5.相互依赖性6.控制性
系统的观点：
1.整体观点2.“开放性”与“封闭性”3.封闭则消亡的观点4.模糊分界的观点5.保持“体内动态平衡”的观点6.信息反馈观点7.分级观点8.不断分化和完善的观点9.等效观点
3.理论联系实际的方法
学习和研究管理学还有许多其他具体的方法，如管理学史上的著名人物及其理论，我们可以采用分析法；对于管理史上的历史实践，可以采用综合法。
此外还有比较法等。
第二章管理学的形成与发展
第一节管理学形成前的管理思想与实践
一、管理学形成和发展的总结
作为管理理论的形成是在19世纪末20世纪初，以泰罗科学管理理论的出现作为标志，由此管理学开始形成和发展起来。
1、管理学形成与发展的六个阶段：
1.古典管理理论2.人际关系学说和行为科学理论 3.管理理论丛林4.战略管理5.全面质量管理6.学习型组织管理
人际关系学说和行为科学理论
20世纪30年代到20世纪50年代这一段时间，主要指行为科学理论的形成发展
全面质量管理
20世纪70年代末80年代初，日本企业所推行的管理模式——全面质量管理在世界范围被推广和学习，持续改进等是全面质量管理的特点。
学习型组织理论
卓越绩效模式、六西格玛、业务流程再造（BPR）、标杆超越法等
三管理理论的萌芽
萨伊是首先承认管理作为一个独立的生产要素的人。
第二节古典管理理论
一、泰罗及其科学管理理论
（一）泰罗的生平
著名的“搬运生铁块”和“铁锹试验”
科学管理之父——F-W-泰罗《计件工资制》、《车间管理》、《科学管理原理》
（二）泰罗—科学管理理论要点：
1.科学管理的中心问题是提高劳动生产率（单选）。
2.为了提高劳动生产率，必须为工作配备第一流的工人。
3.要使工人掌握标准化的操作方法，使用标准化的工具、机器和材料，并使作业环境标
准化。
4.实行有差别的计件工资制。
5.工人和雇主双方都必须来一次“心理革命”。
6.把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作方法为科学工作方法。
7.实行职能工长制。
8.在管理控制上实行例外原则。
（三）其他代表人物
亨利-甘特“甘特图”吉尔布雷斯“运动专家”
二、法约尔与管理过程理论
（一）法约尔的生平
法约尔《工业管理和一般管理》
（二）管理过程理论
法约尔《工业管理和一般管理》四个方面阐述：
①企业职能不同于管理职能
管理活动的五项职能：
计划、组织、指挥、协调、控制
②管理教育的必要性和可能性
③管理的十四原则：
1.分工2.职权与职责3.纪律4.统一指挥5.统一领导6.个人利益服从整体利益7.个人报酬8.集中化9.等级链管理机构中，从最高一级到最低一级应该建立关系明确的职权等级系列。
10.秩序11.公正12.任用期稳定13.首创精神14.集体精神
④管理要素管理这一职能活动是由五个管理职能组成的。
即计划、组织、指挥、协调、控制。
法约尔“管理过程理论之父”
三、马克思-韦伯与理想行政组织体系
《社会和经济理论》“组织理论之父”
四、古典管理理论的系统化
古利克主要著作与厄威克合编的《管理科学论文集》
第三节人际关系学说和行为科学理论
一、梅奥及霍桑试验
霍桑试验的总结在《工业文明的人类问题》《工业文明的社会问题》
二、梅奥—霍桑试验的结论（四点05年04月简答）
：
1.职工是“社会人”古典管理理论把人视为“经济人”
2.企业中存在着“非正式组织”
3.新型的领导能力在于提高职工的满意度
4.存在着霍桑效应
三、有关行为科学的理论
（06年04月单选）梅奥等人创建的人际关系学说—早期的行为科学行为科学理论（属性）
有关组织行为理论
主要包括有关领导理论和组织变革和发展理论。
有关领导理论包括：
①有关领导性格理论；②有关领导行为理论；③领导权变理论。
第四节管理理论丛林
一、管理过程学派（创始者法约尔）
基本观点：
①管理是一个过程，即让别人同自己去实现既定目标的过程；
②管理过程的职能有五个，即计划、组织、人员配备、指挥、控制；
③管理职能具有普遍性；
④管理应具有灵活性。
四人际关系行为学派
①需要层次理论；②动机保健理论“双因素理论”③管理方格理论
六社会技术系统学派
只分析社会合作系统是不够的，还必须分析研究技术系统对于社会系统的影响。
七决策理论学派
代表人物赫伯格-西蒙
十、权变理论学派
它认为在管理中需要根据企业所处的内外条件随机应变，没有什么一成不变，普通适用的“最好的”管理理论和方法。
第五节战略管理
一、战略管理提出的背景
与企业所处的外部环境有相当密切的关系。
3C环境—企业外部环境的主要特征：
1.变化2.顾客3.竞争（选择）描述经济和社会环境的基本轮廓
战略管理是组织制度和实施战略的活动过程，其核心问题是确保组织的自身条件与外部环境相适应，求得组织长期稳定的发展。
、
二、战略管理的特点：
1.系统性2.长远预期性3.对外抗争性4.灵活应变性（07年04月简答）
第六节全面质量管理
最早提出全面质量管理概念的是美国通用电气公司的质量总经理菲根堡姆，1961年他出版了《全面质量管理》一书。
于1987年首次颁布了ISO9000质量管理和质量保证系列标准，1994年和2000年先后两次对ISO9000进行了修改。
1994版ISO9000族标准中对全面质量管理的定义为：
一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员及社会收益而达到长期成功的管理途径。
这一定义反映了全面质量管理的基本内涵。
（08年07月名词解释）
全面质量管理的特点：
1.以顾客为关注焦点2.领导作用3.全员参与4.过程方法5.管理的系统方法6.持续改进7.基于实事的管理8.与供方互利的关系（08年4月论述题）
第七节学习型组织与卓越绩效模式
一、模式转换与学习型组织
学习型组织的六个特征：
领导远见、要讲究战略、组织结构应该是扁平或水平化、信任在组织内分享、要有强的组织文化。
卓越绩效标准的核心价值观：
1.领导作用2.以顾客为导向3.有组织的和个人的学习4.尊重员工和合作伙伴5.灵敏性6.关注未来7.管理创新8.基于事实的管理9.公共责任与公民义务10.重在结果和创造价值11.系统观点
第三章管理环境、社会责任与管理道德
第一节管理与环境
组织所面临的外部环境可以分为一般环境和具体环境。
（选择）
1、一般环境因素：
1.经济环境2.政治和法律环境3.社会文化环境4.科技环境5.全球化环境（多选）
经济环境是指组织所在国家或地区的总体经济状况，包括消费者的购买力、利息率、通货膨胀率、失业率、社会总价格水平等。
经济环境对所有类型的组织，包括盈利性的和菲盈利性的组织都会产生影响。
政治和法律环境主要是由在不同层次上影响着各类组织活动的政府的政治活动、法律、法规、政策以及各种措施等形成的复杂体。
通过《产品质量法》、《消费者权益保护法》等法律法规来约束企业和保护消费者利益。
社会文化环境是由生活在一定社会中的人口因素（包括人口的地理分布、人口密度、年龄结构、受教育程度）以及相应的人们的态度、要求、期望、信念等构成的。
企业文化可以分成三个层次：
表层、中层、深层。
表层的企业文化如厂容、厂貌、厂歌、厂旗、产品形象、职工风貌等；中层的企业文化介于表层、深层之间，如规章制度、组织机构等。
深层的企业文化是指沉淀于企业及职工心理的意识形态。
科技环境管理的外部环境当中最为活跃的因素之一即是科学技术。
（单选）
2、具体环境因素：
1.顾客2.供应商3.竞争者4.其他因素
具体环境称为产业环境或者行业环境，是指那些对管理者的决策和行动产生直接影响并与现实组织目标直接相关的要素。
1、顾客或客户决定了组织的成败。
2、“质量”、“价格”、“交货期”----这是供应商影响组织的三个基本因素。
3、竞争者们通过价格、产品、服务等形式进行竞争。
3、组织与环境的关系
所谓环境的不确定性是指组织环境的复杂程度和变化程度。
依据环境的复杂程度和变化程度，可以将组织环境划分为四种状况：
1、简单和稳定的环境；例如容器制造商、软饮料生产企业和啤酒经销商就处于这种不确定性很低的环境中。
2、复杂和稳定的环境：
这种环境的不确定程度随着所面临环境要素的增加而升高，如医院、大学、保险公司和汽车制造商就处于这种环境中。
3、简单和动态的环境：
如唱片公司、玩具制造商和时装加工企业。
4、复杂和动态的环境：
（单选）如电子行业、计算机软件公司、电子仪器制造商。
第二节社会责任与管理道德
4、社会责任：
是指组织在遵守、维护和改善社会秩序、保护增加社会福利等方面所承担的职责和义务。
（08年07月名词解释）
为社会整体利益做出贡献是企业的社会责任。
企业的社会责任涉及诸多方面，如提供就业机会、资助就业机会、资助社会公益事业、保护生态环境、支持社会保障体系等。
企业还要对股东、媒介、社区、政府、交易伙伴、消费者等利益相关者负有特定的责任。
（07年04月简答）
5、管理道德：
组织的管理者做出决策或采取行动所依据的准则。
（05年04月名词）
组织活动本身及其结果往往对社会造成很大的影响。
一个人的道德发展存在三个阶段；第一个阶段称为前惯例阶段，表现为只有当与个人相关的奖惩卷入时，才对正确或错误的概念做出的反应；第二个阶段称为惯例阶段，表现为道德价值在于维护传统秩序和受他人期望影响；第三个阶段称为原则阶段，表现为个人做出明确的努力，摆脱其所属团体或社会权威，确定自己的道德原则。
影响管理道德的因素是管理者的个人特征、组织结构、组织文化以及道德问题的强度。
（多选、09年04月简答）
第二篇计划工作概述
第一节计划工作的含义
1、计划工作：
即制定计划，就是根据组织内外部的实际情况，权衡客观需要和主观可能，通过科学的预测，提出在未来一定时期内组织所要达到的目标及实现目标的方法。
（名词）
2、5W1H：
做什么、为什么做、何时做、何地做、何人做、如何做。
3、计划工作的基本特征：
1.目的性2.主导性3.普遍性4.经济性（08年04月选择）
管理者进行组织工作、人员配备、领导工作以及控制工作等，目的在于促使计划的实现，计划工作理应要在其他四项工作之前进行。
计划工作的核心是决策。
计划工作要讲究效率。
4、计划工作的意义：
1.弥补不肯定性和变化带来的问题2.有利于管理人员把注意力集中于目标3.有利于更经济的进行管理4.有利于控制（06年04月简答）
第二节计划的种类与程序
计划的种类：
1、按企业职能分类——主要有生产计划、财务计划、供应计划、劳资计划、安全计划、人员培训计划等。
2、按计划所涉及的范围分类——可分为上层管理计划、中层管理计划、基层管理计划。
3、按计划内容分类——可分为专项计划和综合计划，例如基本建设计划、新产品试制计划。
4、按计划所涉及的时间分类——可分为长期计划、中期计划、短期计划。
5、按计划的表现形式分类——可分为目的或使命、目标、战略、政策、规划、规则、预算等。
5、计划按表现形式分类：
1.目的或使命2.目标3.战略4.政策5.程序6.规则7.规划8.预算
6、计划工作的程序：
1.估量机会2.确定目标3.确定前提条件4.确定可供选择的方案5.评价各种方案6.选择方案7.制订派生计划8.用预算形式使计划数字化
派生计划就是总计划下的分计划。
7、计划工作的原理：
1.限定因素原理2.许诺原理3.灵活性原理4.改变航道原理
8、限定因素原理：
是指在计划工作中，越能了解和找到对达到目标起限制性和决定性作用的因素，就越能准确、客观的选择可行性方案。
限定因素的原理是决策的精髓。
9、许诺原理：
是指任何一项计划都是对完成某项工作所做出的许诺，许诺越大，所需的时间越长，实现目标的可能性就越小。
10、灵活性原理：
是指计划工作中体现的灵活性越大，则由于未来意外事件引起的损失就越小。
（09年04月名词）对管理者来说，灵活性原理是计划工作中最主要的原理。
11、改变航道原理：
是指计划工作为将来承诺的越多，管理者定期检查现状和预期前景，以及为实现目标而重新制订计划就越重要。
目的是使计划执行过程具有应变能力的原理。
（五）目标与战略
第一节目标的含义
1、目标：
是根据组织的使命而提出的组织在一定时期内所要达到的预期成果。
2、目标的SMART特性：
目标一定要具体明确；可以度量或测量；可以实现；目标之间相互关联；时间限定。
3、目标的性质：
1.目标可分为突破性目标和控制性目标2.目标的纵向性（即目标是分层次的）：
可分为三个层次
（1）环境层——社会加于组织的目标；
（2）组织层——作为一个利益共同体和一个系统的整体目标；（3）个人层——组织成员的目标。
3.目标的网络化4.目标的多样性5.目标的时间性：
按时间长度，可以将目标分为短期目标和长期目标。
6.目标的可考核性：
按考核目标的性质可以将目标分为定量目标和定性目标。
目标具有可考核性的最方便的方法就是使之定量化。
4、目标的作用：
1.为管理工作指明方向2.激励作用3.凝聚作用4.是考核管理人员和员工绩效的客观标准
简化目标应当作为制定目标的一条原则
目标要富于挑战性应当作为制定目标的另一条原则
组织目标与群体或组织成员个人目标之间取得和谐是制定目标的有一条原则
目标本身必须是可考核的，这也是制定目标的一条主要原则
第二节目标管理
5、目标管理：
是指组织的最高管理层根据组织面临的形势和社会需要，制定出一定时期内组织经营活动所要达到的总目标，然后层层落实，要求下属各部门管理人员以至每个员工根据上级制定的目标和保证措施，形成以个目标体系，并把目标完成的情况作为各部门或个人考核的依据。
6、目标管理的基本过程：
1.建立一套完整的目标体系2.组织实施3.检查和评价
目标管理的特点：
1、目标管理是参与管理的一种形式2、强调“自我控制”3、促使下放权力——集权和分权的矛盾是组织的基本矛盾之一，唯恐失去控制是阻碍大胆授权的主要原因之一4、注重成果第一的方针——目标管理还力求组织目标与个人目标更密切地结合在一起，以增强员工的工作满足感。
7、目标管理的局限性：
1.对目标管理的原理和方法宣传的不够2.没有把指导方针向拟定目标的管理人员讲清楚3.目标难以确定4.目标一般是短期的5.不灵活的危险（09年04月简答）
第三节战略分析
战略制定通常包括战略分析、战略设计、以及战略部署和展开等环节。
外部环境分析包括一般环境分析和产业环境分析。
一般外部环境或宏观环境，是指给企业造成市场机会或威胁的主要社会因素，对所有企业都会产生影响。
一般环境分析又简称PEST分析，即政治与法律因素、经济因素、社会文化因素、以及技术因素。
主要的分析内容和方法有产业组织分析、市场细分和竞争对手分析。
竞争对手分析主要包括1、竞争对手的长期目标和战略分析2、技术经济实力和能力的分析3、经营状况和财务状况分析4、领导者和管理背景分析
8、企业核心能力：
是指竞争对手无法迅速模仿的能力，是企业获得竞争优势的关键。
9、企业核心能力表现在：
1.具有建立电子商务网络和系统的机能2.迅速把新产品投入市场的能力3.更好的售后服务能力4.生产制造高质量产品的技能5.开发产品特性方面的创新能力6.对市场变化做出快速反映7.准确迅速满足顾客订单的系统8.整合各种技术创新产品的技能
第四节战略设计与选择
10、使命：
是社会对该组织的基本要求，各种有组织的集体活动都应当有一个使命。
使命表明组织是干什么的，应该干什么
识别和确定企业使命是高层管理者的首要职责
11、目标：
是在使命指导小提出的，它具体规定了企业及其各个部门的经营管理活动在一定时期要达到的具体成果。
12、战略：
是为了回答使命和目标而对发展方向、行动方针以及资源配置等提出的总体规划。
13、政策：
是组织在决策或处理问题时用来指导和沟通思想与行动的方针和明文规定。
14、项目：
是战略目标的具体展开，当战略目标确定以后，关键是项目的选择和有效实施。
15、预算：
作为一种计划，是以数字表示预期结果的一种报告书。
它业可称之为“数字化”的计划。
16、程序：
规定了如何处理那些重复发生的例行问题的标准方法，
17、规则：
是针对具体场合和具体情况允许或不允许采取某种特定行为的规定。
18、三种竞争战略：
1.总成本领先战略：
主导思想是以低成本取得行业中的领先地位。
最典型的例子是美国的麦当劳快餐连锁店。
2.差异化战略：
使企业在行业中别具一格，具有独创性，并利用差别化建立竞争优势。
随着电冰箱市场逐渐从卖方市场转向买方市场，各冰箱生产厂家在改进产品设计、增加产品功能、改善售后服务以及延长保修期等方面交警内组织，不断推陈出新。
3.集中化战略：
主攻某个特殊的细分市场或某种特殊的产品。
（六）预测与决策
第一节提前条件和预测
1、计划工作的前提条件：
是指计划在实施工程中预期的内外部环境。
它包括经济的、技术的、社会的、政治的、和文化道德等外界环境因素，企业的现有生产技术条件等内部因素。
计划工作的前提条件是搞好计划工作的重要依据。
计划工作的前提条件按照所涉及的范围、表现方式以及控制程度等可分为组织内部的和组织外部的；定性的和定量的；可控的、不可控的以及部分可控的。
2、预测：
指对未来环境所做出的估计。
3、预测的作用：
1.帮助我们认识和控制未来的不确定性2.使计划的预期目标同可能变化的周围环境与经济条件保持一致3.事先了解计划实施后可能产生的结果
4、预测的步骤：
1.提出课题和任务2.调查、搜集和整理资料3.建立预测模型4.确定预测方法5.评定预测结果6.将预测结果交付决策
第二节决策的含义
5、决策：
是决策者经过各种考虑和比较之后，对应当做怎么和应当怎么做所作的决定。
狭义地说，进行决策是在几种方案中做出选择；广义地说，决策还包括在做出最后选择之前必须进行的一切活动。
6、决策的地位和作用：
1.决策是管理的基础2.决策是各级各类管理者的首要工作
7、正确决策的特征：
1.有明确而具体的决策目标2.以了解和掌握信息为基础3.有两个以上的备选方案4.对控制的方案进行综合分析评估5.追求最可能的优化效应
第三节决策的类型
8、例行问题和例外问题：
1.例行问题：
是重复出现的、日常的管理问题。
例如产品质量、设备故障、现金短缺、供货单位；2、例外问题：
只有那些偶然发生的、新颖的、性质完全清楚、结构上不甚分明的、具有重大影响的问题才属于例外问题。
例如，组织结构变革问题、重大的投资问题；开发新产品或打入新市场的问题；长期存在的产品质量隐患问题；重要的人事任免问题以及重大政策的制定问题等。
9、决策对象的内容分类：
有程序化决策和非程序化决策：
1.程序化决策是指决策可以程序化到呈现出重复和例行的状态，可以制定出一套处理这些决策的固定程序。
2.非程序化决策表现为决策的新颖、无结构，具有不寻常影响，处理这类问题没有固定方法。
按对决策评价的准则分类，有最优标准、满意标准和合理标准；按决策的范围分类，有战略决策和战术决策；按决策中变量之间的关系分类，有肯定型决策、非肯定型决策和风险型决策；按决策的依据分类，有经验决策和科学决策；
上层主管人员，所做出的决策越倾向于非程序化的、战略的、科学的、非肯定型的决策；下层主管人员所做出的决策越倾向于程序化的、战术的、经验的和肯定型的决策。
10、决策有效性的标准（三种决策类别）：
1.最优决策（理性决策）2.满意决策（有限理性决策）3.合理决策
以满意标准衡量决策有效性又被称为有限理性的决策。
（单选）
11、满足最优决
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