广西下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题.docx

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广西下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题

广西2015年下半年证券从业资格考试：

股票的价值与价格考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

A．按公司成长性分类

B．按公司规模分类

C．按股票价格行为分类

D．按公司行业分类

2.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。

A．半

B．3

C．5

D．1

3.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。

A．人民币信用互换交易

B．人民币汇率远期交易

C．人民币利率互换交易

D．人民币利率远期交易

4.我国公募发行的股票采用的是（）方式。

A．预缴款

B．先申购后缴款

C．先部分缴款后申购

D．部分预缴

5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高

B．交易安全

C．灵活性高

D．交易繁琐

6.__，我国试行首次公开发行股票询价制度。

A．20世纪90年代初期

B．2005年1月1日

C．2006年9月11日

D．2006年9月19日

7.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。

A．实现债权的费用

B．转换的费用

C．手续费

D．交易的费用

8.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金

B．投资基金

C．保证基金

D．风险基金

9.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例

B．资产比例

C．债券比例

D．股票比例

10.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，

A．147.56

B．147.78

C．148.78

D．148.87

11.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。

A．是法人

B．以营利为目的

C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

12.证券市场线方程表明__。

A．证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系

B．有效组合期望收益率与其标准差有线性关系

C．有效组合期望收益率与其方差有线性关系

D．有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿

13.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。

A．投资规划

B．投资研究

C．投资实施

D．优化管理

14.基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。

A．资产总值

B．资产市值

C．资产净值

D．资产面值

15.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

A．星期一

B．星期三

C．星期四

D．星期五

16.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

17.以下关于ETF说法错误的是__。

A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小

B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易

C．可以通过复制指数和实物申赎机制

D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金

18.基金会计的计量属性属于__。

A．历史成本

B．公允价值

C．重置成本

D．直接成本

19.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户

B．信用交易证券交收账户

C．客户信用交易担保证券账户

D．融券专用证券账户

20.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示”

B．“投资风险提示”

C．“风险提示”

D．“重大事项提示”

21.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权

B．期货交易

C．期货合约

D．金融期货

22.场外申购赎回ETF采用__的方式。

A．金额申购、份额赎回

B．份额申购、份额赎回

C．份额申购、金额赎回

D．金额申购、金额赎回

23.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。

A．高于

B．低于

C．等于

D．不等于

24.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。

表决投票时同意票数达到__票为通过。

A．特别程序，5

B．特别程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，3

25.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

A．星期一

B．星期三

C．星期四

D．星期五

26.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。

A．0．5%

B．1%

C．3%

D．5%

27.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。

A．网上发售

B．网下发售

C．回拨机制

D．回购机制

28.现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。

A．1

B．2

C．3

D．4

29.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A．10，10

B．5，10

C．10，5

D．5，5

30.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念

D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

31.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是__。

A．ETF交易不会出现折价或溢价交易

B．本质上是一种指数基金

C．可以进行套利交易

D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

32.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权

B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品

D．能源风险管理T具

33.在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。

A．直接信用控制

B．间接信用控制

C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

34.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。

A．3.4%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.01%

35.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在__以上。

A．5%

B．4%

C．10%

D．8%

36.基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。

A．基金注册登记机构

B．基金销售机构

C．基金评级公司

D．基金托管人

37.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括__。

A．会员资格证明文件

B．证券公司职工名册及身份证明

C．经营证券业许可证

D．营业执照（副本）

38.下列各项属于非系统风险的是__。

A．政策风险

B．经济周期波动风险

C．利率风险

D．财务风险

39.——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A．收益现值法

B．重置成本法

C．现行市价法

D．清算价格法

40.保险公司次级债的期限为__。

A．2年以上

B．3年以上

C．5年以上（含5年）

D．10年以上（含10年）

41.下列不是按会计准则编制的是__

A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源

B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

42.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1

B．2

C．3

D．5

43.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

44.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B．最近12个月风险控制指标持续符合要求

C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求

D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

45.假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。

那么折算后的基金份额为__。

A．5369

B．6078

C．7258

D．8059

46.证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。

A．2%

B．5%

C．10%

D．15%

47.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同

B．发行价格的确定办法不同

C．认购成功的确认方式不同

D．承销方式不同

48.独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同

B．可转换公司债券

C．期货合同

D．互换和期权

49.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

50.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%