《证券市场基础知识》押题密卷五.docx
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《证券市场基础知识》押题密卷五
2014年《证券市场基础知识》押题密卷（五）
（绝密版）
1、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A、中国人民银行
B、银监会
C、中国外汇交易中心
D、中央国债登记结算有限公司
专家解析：
正确答案：
A
中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
专家解析：
正确答案：
C
权证和期权相似。
3、以下关于外资股的说法错误的是（）。
A、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B、H股、N股、B股属于境外上市外资股
C、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D、红筹股不属于外资股
专家解析：
正确答案：
B
考核外资股的内容。
B股属于境内上市外资股。
4、通常情况下，债券的收益率（）。
A、与偿还期成反比，与风险性成反比
B、与偿还期成正比，与风险性成正比
C、与偿还期成正比，与风险性成反比
D、与偿还期成反比，与风险性成正比
专家解析：
正确答案：
B
通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高。
5、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（）。
A、投资
B、投机
C、套期保值
D、套利
专家解析：
正确答案：
C
与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。
6、证券投资基金资产估值的对象是（）。
A、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B、基金的各项负债
C、基金的各项资产加负债
D、基金的收入与支出
专家解析：
正确答案：
A
证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
7、中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。
A、微观调控
B、宏观调控
C、中观调控
D、战略调控
专家解析：
正确答案：
B
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
8、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府
专家解析：
正确答案：
A
证券交易所的设立和解散由国务院决定。
9、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。
A、风险程度的差别
B、收益率的差别
C、投资回报的差别
D、市场供求的差别
专家解析：
正确答案：
A
在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者风险程度的差别。
10、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序部需要在公司（）中明确规定。
A、合同
B、章程
C、制度
D、股东大会
专家解析：
正确答案：
B
股东会的职权范围、会议的召集和表决程序部需要在公司章程中明确规定。
11、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A、有限公司
B、合伙企业
C、股份有限公司
D、注册公司
专家解析：
正确答案：
C
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
12、我国目前的股票发行制度是（）。
A、注册制
B、核准制
C、审批制
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B
我国证券发行制度是核准制。
根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会“核准”。
13、1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的（）。
A、韩国政府被迫宣布货币贬值
B、俄罗斯发生债务危机
C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D、日本泡沫经济破灭
专家解析：
正确答案：
C
1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。
14、依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，证券法律业务提供的法律服务对象不包括（）。
A、首次公开发行股票及上市
B、上市公司发行证券及上市
C、上市公司召开董事会
D、证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
专家解析：
正确答案：
C
考察《律师事务所从事证券法律业务管理办法》提供的法律服务对象。
15、中证100指数定位于（）。
A、小盘指数
B、中盘指数
C、大中盘指数
D、大盘指数
专家解析：
正确答案：
D
中证100指数定位于大盘指数。
16、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。
A、拍卖竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、委托竞价
专家解析：
正确答案：
C
股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是集合竞价。
17、下列有关股票基金表述中，不正确的是（）。
A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。
C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金
D、股票基金是最重要的基金品种
专家解析：
正确答案：
C
考查股票基金。
18、根据我国《证券法》，证券市场内幕信息不包括（）。
A、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20％
C、公司经营方针和经营范围发生变化
D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
专家解析：
正确答案：
B
考察证券市场内幕信息的范围。
“公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30％”才属于内幕信息。
19、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、半数
D、3/4
专家解析：
正确答案：
B
股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
20、酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券
D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券
专家解析：
正确答案：
A
中国存托凭证（CDR）的定义。
21、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A、商业票据
B、政府债券
C、金融债券
D、股票
专家解析：
正确答案：
A
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
22、在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。
A、个人投资者
B、机构投资者
C、社保基金
D、保险公司
专家解析：
正确答案：
B
在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。
23、证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人，财务及交易管理人员
专家解析：
正确答案：
C
证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。
24、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A、一个国家或几个国家
B、发行人所在国
C、发行地所在国
D、计量货币所属国
专家解析：
正确答案：
C
外国债券的发行一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
25、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
专家解析：
正确答案：
C
以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时被称为储蓄债券。
26、Shibor虚中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A、12
B、14
C、15
D、16
专家解析：
正确答案：
D
Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
27、为了增加国有商业银行资本生而特别发行的国债是（）。
A、国家重点建设债券
B、基本建设债券
C、特别国债
D、长期建设国债
专家解析：
正确答案：
C
为了增加国有商业银行资本生而特别发行的国债是特别国债。
28、在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（）。
A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价
B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率
D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率
专家解析：
正确答案：
B
以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格；以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
29、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A、下跌
B、增加
C、不变
D、无法判定
专家解析：
正确答案：
A
增资扩股后，公司注册资本相应增加，短期总利润不变，因此平均每股税后净利润会下跌。
30、以超过票面生额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A、资本公积金
B、法定公积金
C、盈余公积金
D、未分配利润
专家解析：
正确答案：
A
以超过票面生额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
31、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。
A、市场风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、巨额赎回风险
专家解析：
正确答案：
B
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于管理能力风险。
32、通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
A、股票组合期权
B、货币期权
C、利率期权
D、互换期权
专家解析：
正确答案：
C
通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。
33、股票是一种（）。
A、设权证券
B、真实资本
C、有价证券
D、物权证券
专家解析：
正确答案：
C
股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。
34、下列债券中信用风险最小的是（）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、企业债券
专家解析：
正确答案：
A
考察不同债券的风险信用的比较。
35、下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。
A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债
D、长期建设国债
专家解析：
正确答案：
D
目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。
36、我国证券市场监管部门的主要手段是（）。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、财政手段
专家解析：
正确答案：
A
我国证券市场监管部门的主要手段是法律手段。
37、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算公司
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
C
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
38、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
专家解析：
正确答案：
A
考察运行独立的概念。
39、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
专家解析：
正确答案：
B
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
40、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、商业银行
B、证券公司
C、信托投资公司
D、政策性银行
专家解析：
正确答案：
A
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
41、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
A
中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
42、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D、在份播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
专家解析：
正确答案：
A
证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
43、根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：
正确答案：
B
根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。
44、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算帐户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A、投资者
B、证券公司
C、保险公司
D、证券投资基金
专家解析：
正确答案：
B
证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
45、证券公司风险控制指标不符合规定标准，在规定整改期内，监管机关可采取的措施不包括（）。
A、停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构
C、限制分配红利
D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
专家解析：
正确答案：
D
考查证券公司风险控制的监管措施。
“限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利”属于证券公司未按期完成整改的，派出机构所采取的措施。
46、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。
A、附息债券
B、贴现债券
C、缓息债券
D、零息债券
专家解析：
正确答案：
A
考察附息债券的定义。
47、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A、经营风险
B、财务风险
C、信用风险
D、利率风险
专家解析：
正确答案：
C
期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对信用风险的补偿。
48、分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
A、认股权
B、认债权
C、转换权
D、期权
专家解析：
正确答案：
A
考察分离交易的可转换公司债券。
49、我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。
A、股东大会
B、会员大会
C、理事会
D、董事会
专家解析：
正确答案：
B
证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。
50、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）。
A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C、企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
专家解析：
正确答案：
B
考察我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具。
企业发行债务融资工具由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
51、中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，以反映中国（）的整体绩效表现。
A、开放式基金市场
B、封闭式基金市场
C、公司型基金市场
D、契约型基金市场
专家解析：
正确答案：
A
中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，以反映中国开放式基金市场的整体绩效表现。
52、金融期货一般不包括（）。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股权类期货
D、债权类期货
专家解析：
正确答案：
D
考察金融期货的种类。
53、证券公司直接为投资者开立（）。
A、证券账户
B、资金结算账户
C、证券交收账户
D、担保资金账户
专家解析：
正确答案：
B
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
54、下列不属证券市场中介机构的有（）。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、会计师事务所
D、证券业协会
专家解析：
正确答案：
D
证券公司、证券服务机构（包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等）属于证券市场中介机构。
55、股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来临^的现值。
A、必要收益率
B、实际收益率
C、市场利率
D、名义利率
专家解析：
正确答案：
A
股票的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
56、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）（）。
A、逐日计提，按月支付
B、逐日计提，按季支付
C、遂月计提，按季支付
D、遂月计提，按月支付
专家解析：
正确答案：
A丽
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，景计至每月月底，按月支付。
57、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
专家解析：
正确答案：
B
行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。
58、我国《证券法》规定向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A、资产净值
B、票面总值
C、总资本
D、总资产
专家解析：
正确答案：
B
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
59、能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。
A、股东
B、实际控制人
C、股东会
D、独立董事
专家解析：
正确答案：
B
能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。
60、证券市场本质上是（）直接交换的场所。
A、价值
B、财产权利
C、风险
D、所有权
专家解析：
正确答案：
A
证券市场本质上是价值直接交换的场所。
61、根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（）。
A、真实性
B、公正性
C、及时性
D、完整性
专家解析：
正确答案：
ACD
信息披露的基本要求是真实、准确、完整和及时。
62、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。
A、可转换权证
B、可转换优先股
C、可转换普通股
D、可转换债券
专家解析：
正确答案：
BD
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是可转换优先股、可转换债券。
63、从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。
A、在国际资本市场募集资金
B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
专家解析：
正确答案：
ABCD
中国证券市场对外开放包含以下几个方面：
在国际资本市场募集资金；开放国内资本市场；有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
64、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。
A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C、20世纪80年代以来的金融自由化世一步推动了金融衍生工具的发展
D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
专家解析：
正确答案：
ABCD
考察金融衍生工具。
65、无面额股票又可以称为（）。
A、份额股票
B、无记名股票
C、普通股票
D、比例股票
专家解析：
正确答案：
AD
无面额股票又可以称为此例股票或份额股票。
66、金融期权交易的基础资产有（）。
A、金融期货合约
B、股票指数
C、利率工具
D、股票
专家解析：
正确答案：
ABCD
常识题，期货也可以用来做期权的基础资产，但没有以金融期权为基础资产的金融期货。
67、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。
A、创新能力
B、安全性
C、流动性
D、盈利性
专家解析：
正确答案：
BCD
分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性、流动性。
68、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。
A、欧式期权
B、互换期权
C、美式期权
D、修正的美式期权
专家解析：
正确答案：
ACD
常识题，考察期权的分类。
69、影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（）。
A、基金名称
B、利率变化
C、基金资产净值
D、市场供求关系
专家解析：
正确答案：
BCD
考察影响封闭式基金交易价格的主要因素。
70、经中国证监会援根的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核（）。
A、增加或者碱少证券经纪，证券承销业务
B、变更注册资本（包括上市证券公司）
C、设立分支机构
D、变更持有5％以上股权的股东（包括上市证券公司）
专家解析：
正确答案：
AC
变更注册资本但不包括：
上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5％以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化。
变更持有5％以上股权的股东、实际控制人但不包括：
上市证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人。
71、以下关于我国国际债券说法正确的是（）。
A、1981年我国首次在国际市场发行国际债券
B、我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券
C、1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D、1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行
专家解析：
正确答案：
BC
考察我国国际债券。
1982年我国首次在国际市场发行国际债券；1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用私募方式发行。
72、股票价格指数的编制步骤包括（）。
A、选择样本股
B、选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C、计算计算期
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