TS16949各部门需准备资料清单.docx
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TS16949各部门需准备资料清单
Customer-relatedprocess
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
COP1报价
技术资料/样品
初始材料清单其它顾客要求可行性分析结果询价单
行业或市场价格信息
制造管理成本以往报价信息
报价单
新产品开发协议
顾客信息反馈
报价的标率
合同签约率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
1、顾客技术资料清单、样品清单
2、初始材料清单
3、新产品可行性分析分析报告、价格表、新产品开发协议
4、报价给客户，合同签约率统计数据，未完成则需提供纠正措施报告
5、如有报价得标率相关信息则需提供相应资料
OK
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
Customer-relatedprocess
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
COP2
订单评审
顾客资料/样品
顾客要求
产品制造可行性分析
价单
法律法规
财务状况
库存
采购能力
标准/试验标准
合同评审报告
产品销售计划
经过评审的合同
和订单
评审及时率
合同履约率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
7.2.1
7.5
〔1、合同评审报告」
2、产品销售计划
3、经过评审的合同和订单
4、提供相关评审及时率及合同履约率相关资料
Customer-relatedprocess
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
COP3
APQP设计和开发
顾客图样/样品
FMEAS
产品可靠性结果产品特征清单及规范产品措施技术
接受准则
工程/材料规范检测设备计划可制造可装配设计结果
CPKPPK
员工培训
法律法规
规范，图样
初试流程图
过程流程图
PFMEA
试生产控制计划作业指导书过程特殊特性特性矩阵图
适当的防错方法过程批准接受准则可靠性可测量性的
结果
MSA
样品
CPK值
进度计划遵守率
PPAP提交准时
率
产品投产系统控制程序
7.3
7.1
7.2
1、PPAP整套资料（包含内容参见输出）
2、初试流程图］
3、适当的放错方法|
4、样品管理相关资料
5、输岀信息相关的员工培训记录
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
COP4
产品生产
顾客订单生产作业计划生产能力产品图样作业指导书工艺文件材料要求材料半成品控制计划人员设备工装/检测设备
稳定的过程能力
SPC证据
（X—R图）
合格产品
产品的过程控制纪录
产品检测/检验
纪录证据
交货合格率
返工返修率
关键过程的
PPK和CPK
设备利用率
生产设备控制程序
工装模具控制程序
监视和测量
控制程序
不合格品控制程序
生产和服务
控制程序
过程能力控制程序
7.5.1
7.5.2
6.3.1
6.3.2
1、顾客订单
2、生产计划
3、稳定并符合顾客要求的过程能力【SPC证
据、（X-R图）】
4、产品的过程控制纪录
5、产品检测/检验纪录证据
6、交货合格率相关资料
7、返工返修率相关资料
8关键过程的PPK和CPK相关资料
9、设备利用率相关资料
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
Customer-relatedprocess
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
COP5
交付
顾客订单
生产作业计划
产品销售计划
送货单
合格的产品
交付统计表
（超额运费）
顾客满意度报告
超额运费
及时交付率
与顾客有关的过程控制程序
产品防护控制程序
7.2
7.5
1、送货单|
2、交付统计表（如达不到100%及时交货率则需提供原因分析及纠正措施报告）
3、（超额运费）统计数据【可包含在交付统计表内】
4、顾客满意度调查报告］
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
COP6
付款
订单
发票
送货单（顾客确认的）
货款凭证
应收款达成率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
8.2
1、订单
2、发票
3、送货单
4、收汇/收款凭证
5、应收款达成率统计数据相关资料
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating（NR,OFI,nc,NC）
COP7
售后服务/顾客反馈
服务承诺
顾客投诉，反馈竞争对手信息
顾客拜访
市场调研
交付产品的质量信息
有关服务纪录
8D报告
服务改进纪录
顾客退货率
顾客投诉率
顾客满意度
顾客满意度和服务控制程序
与顾客有关的过程控制程序
纠正措施/问题解决控制程序
持续改进控制程序
7.2
7.5
8.2
1、售后服务相关记录
2、8D报告
3、售后服务改进记录
4、客户抱怨清单
5、顾客退货率及投诉率相关统计数据及处理报一|
告
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP1
人力资源管理
培训管理
公司经营计划
业务计划
岗位描述员工激励方案合理化建议管理评审结果人员流动情况培训计划顾客抱怨
人力资源需求
培训纪录和人员开
发策划
员工劳动合同变更
员工激励实施
特殊人员评定
应急计划
培训计划
员工满意度
培训达标度
计划完成率
人力资源及培训控制程序
6.2
5.1
1、公司经营计划
2、岗位职责
3、员工激励方案
4、合理化建议
5、人力资源需求表
6、培训计划以及相应得培训记录
7、员工劳动合同变更流程及相关记录
8员工激励
9、特殊人员1
10、应急计划
11、员工满意度
（奖罚制度等）相关资料
评定
叟调查表
12、培训达标率及培训计划完成率统计报告
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过
程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP2
内部审核
TS16949:
2009
标准要求
程序文件
质量手册
内外部顾客投诉或抱怨
顾客特殊要求
产品和过程规范
内审计划
内审检查纪录过程审核报告产品质量改进措施审核不合格项报告产品审核报告
不符合报告整改
产品审核符合指
数
过程审核符合率
内部审核管理程序
内审作业指导书
纠正措施/问题解决控制程序
预防措施控制程序
8.2
1、TS16949年度内审计划
2、内审日程安排表
3、内审检查表
4、内审不符合项报告
5、内审整改报告
6、过程审核、产品审核报告及
7、TS16949:
2009质量手册
及改进措施
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP3
管理评审
内审结果
第二方审核结果
顾客反馈
内部质量成本
新产品开发
供方绩效
质量目标的达成纠正预防措施状况改
进的建议
管理评审计划
管理评审纪录（会
议）
管理评审报告
质量及其过程有效
性的改进和验证
资源需求的策划
改进项目的有效性
持续改进项
目的计划
管理评审控制程序
纠正措施/问题解决控制程序
持续改进控制程序
5.6
1、年度管理评审计划
2、管理评审会议记录
3、管理评审报告
4、资源需求的策划
5、改进项目的有效性跟踪报告］
6、持续改进项目计划（eg、质量成本改进及生产成本降低改进等，除计划外需提供相应有效性验证信息）
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP4
持续改进
质量方针
质量目标
审核结果
管理评审结果
顾客和相关方信息
产品特性和制造过程变差
持续改进计划
改进项目报告书改进项目验证报告
和评定结果
有效措施后的文件化
进行持续改进后顾客满足要求度的评
价
持续改进项目的有效性
持续改进控制程序
8.5
详见MOP3
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP5
纠正预防措施
产品质量不达标
顾客抱怨
顾客产品退货审核不合格项不合格产品潜在的不合格分析管理评审结果
纠正预防措施
计划内容验证
8D报告
防错方法和技术
措施有效率顾客抱怨度退货率
纠正措施/问题解决控制程序
预防措施控制程序
8.5
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP6
文件管理
顾客图纸工程规范技术文件质量手册程序文件管理标准外来文件质量纪录
文件清单
文件发放纪录文件更改纪录受控的文件
100%的文件为最新版本
文件资料和记录控制程序
4.2
5.1
1、受控文件清单
2、受控文件发放记录
3、图纸、工程规范、技术性文件等更改记录
4、外来文件管理『
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP7
纪录管理
质量管理体系运行
的纪录
APQP文件
PPAP
过程控制纪录
不合格品处理纪录纠正与预防措施纪
录
齐全的纪录
有效的保存和处置
手段
符合规定的保
存期限
<20分钟查询成功率
文件资料和记录控制程序
4.2
1、APQP、PPAP文件整套资料
2、过程控制纪录］
3、不合格品处理纪录
4、纠正与预防措施纪录］
5、质量管理体系运行的纪录
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
MOP8
数据分析和使用
员工满意度结果顾客满意度结果供方业绩结果产品质量结果其他质量体系过程
纪录
数据分析结果报告顾客满意度分析报
告
过程业绩分析报告改进方案及计划措
施
数据上报及时性
过程能力控制程序
持续改进管理程序
4.2
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
Customer-relatedprocess
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Processcharacteristics（过程特性）：
是
否
是否已确定过程的所有人？
V
是否已对过程加以定义？
V
过程是否已文件化？
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
做什么？
V
谁做？
V
用哪些指标衡量？
V
在哪里做？
V
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/TS
16949:
2009条款
记录
Rating
（NR,OFI,nc,NC）
SOP1
生产计划管理
顾客订单
工序生产能力
销售计划
生产设备状况产能
满足顾客的月度计划
月度计划完好统计表
变更、更改生产计
划评审纪录
生产计划按时率
生产和服务控制程序
升级会员 