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中国邮储银行集中授权整改报告
篇一：
评审整改报告
中国合格评定国家认可委员会对我实验室现场评审不符合项的整改报告东莞市智乐堡儿童玩具有限公司实验室201X年01月20日中国合格评定国家认可委员会秘书处:
根据我实验室向贵委员会提出申请认可的申请要求，认可委实验室处派出的评审组于
201X年12月29～30日对我实验室进行了申请认可的初次现场评审。
评审组在评审过程中依
据cnas-cl01:
201X《检测和校准实验室能力认可准则》和相关认可规则文件对我实验室进行
了认可准则的全部要素和申请认可的全部技术能力的评审，通过二天的评审，评审组专家共
发现了7个不符合项，评审组要求我实验室在规定的时间内提交书面的整改资料。
评审结束
后，我实验室领导立即组织有关部门和负责人召开了针对不符合项情况的整改工作会议，在
会议中有关人员对评审组开具的不符合项产生的原因进行分析，并提出了具体的纠正措施，
制定了整改计划，落实了相关整改计划的执行人员和责任，通过实验室全体人员的努力，所
有不符合情况已得到有效整改，现将不符合项的整改情况进行汇报。
如有不当，请批评指正。
此致！
东莞市智乐堡儿童玩具有限公司实验室201X年01月20日现场评审不符合工作整改计划表编制人：
审核人：
批准人：
日期：
日期：
日期：
纠正措施处理单clb-f0-10-01-1篇二：
资质认定评审整改报告关于201X年度质检站复查情况的通报整改报告：
青海正通土木试验检测有限公司201X年05月16日关于201X年度质检站复查情况的通报整改报告根据青交质监字[201X]281号文（关于进行201X年度试验检测单位工作复查通知）和交
质检发[201X]318号文（印发公路水运公路水运工程试验检测信用评价办法（试行）的通知），
质检站秦工和王工于201X年1月20日对我试验检测中心进行了年终工作复查和信用评价的
相关项目检查工作，详细检查了各项试验检测工作，并对我试验室的工作提出了宝贵的建议
和指导。
针对不符合项提出了整改，使我公司的检测工作的管理进一步完善和规范，加强了
质量意识，完善了各项制度。
现我试验室通过五个月的整改工作，将整改工作汇报如下，请
有关领导进行审查和进一步指导，以便我试验检测中心的各项工作更完善，提高我检测中心
的管理水平和人员检测水平。
不合格项及整改措施：
1.针对试验室工作环境与评定等级不符合的不合格项，我公司对试验室工作环境进行了
整改，将水泥室、水泥砼室、沥青室、沥青混合料室环境进行了改进，从彩钢房搬出，搬进
条件好的办公楼，并对以上各室设置了空调，使试验室温度得到了保证，对水泥、水泥砼室
设置了加湿器，使水泥、水泥砼室的湿度要求得到了保证，试验室工作环境均满足了试验资
质等级要求。
试验工作环境符合规范要求是确保检测数据的重要要素，今后我公司更要加强这方面的学习和管理。
2.针对试验检测原始记录信息不全、签字不规范，我公司对试验检测原始记录进行了整
改，并记录全各原始信息。
由于质检站于201X年27日、28日组织了青海省公路工程试验检
测培训班，秦工和杨学山授课讲解了工地试验室管理，公路工程常规试验的取样方法。
频率，
原始记录填写和试验报告填写，试验室管理台账填写，规范了各原始记录、台账、试验检测
报告，我公司已按新的原始表格和检测报告执行。
使我公司试验检测的原始记录、台账、试
验检测报告信息齐全、规范有了可寻依据和保障，也逐步使我公司检测工作更规范，保证了
试验检测数据的科学性、准确性、工作性，我公司今后努力做到试验台账、仪器使用记录、
原始记录和试验报告相对应，加强对表格的学习，并在实际工作中学习。
公司对签字已进行
了整改，制定了持证上岗，并进行了岗前培训，每项试验均由两人签字，由检测工程师审核，
由授权签字人签发报告。
3.针对无化学试剂、危化品安全管理、处置措施和制度，我公司副经理对化学室负责人
进行了指导和培训，并健全了化学试剂、危化品安全管理、处置措施和制度，建立了化学药
品管理制度，建立对化学试剂、危化品安全管理制度，建立了化学品处置措施制度，使化学
室各项工作更完善，使公司安全保证工作更细致和完善。
4、针对无工地试验室管理制度和相关台账，无工地试验室仪器台账、无外检工作台账，
我公司今年加强了工地试验室管理工作，并派专人负责，已制定工地试验室管理办法、管理
制度，并以集团文件下发各工地试验室，建立了工地试验室仪器台账和人员台账，逐步使公
司对工地试验室的管理完善和加强，并决定从六月初开始对工地试验室进行监督检查和指导，
逐步加强和完善对工地试验室的管理。
5、针对样品的管理基本符合要求项，我公司加强了样品管理，试验样品管理室试验检测
工作最为关键的，对每个样品进行统一编号分类堆放，以免不同品种试样之间相互污染，并
根据质量保证体系要求进行盲样处理并下发试验任务通知单。
建立了样品标识单，并填写样
品流转记录。
对钢筋、水泥、沥青、集料（要求留存）的样品按规定进行留样，规范了留样
记录台账，样品处置记录，对留样样品进行留样封条编号，留样人签字，留样见证人签字，
保障了样品的可查性和真实性，也对试验样品的复检提供了可靠的依局。
我公司今后将进一
步加强样品管理。
综上所述，质检站的这次检查对我公司的各方面管理提供了很好的指导作用，也加强了
我公司各项制度及检测工作的完善。
随着公路桥梁事业的飞速发展，我们认识到试验检测的
重要性，提高试验检测的管理水平势在必行，加强检测人员法制意识、职业道德意识、质量
意识将是我们工作的重点，加强对工地试验室巡视与管理是以后工作的重点，我公司再次感
谢质检站有关领导在工作上的指导和检查，不足之处请有关领导指正为盼！
青海正通土木工程试验检测有限公司201X年5月16日篇三：
试验室评审整改报告江苏省公路水运工程试验检测机构等级复核整改报告江苏顺达公路工程有限公司中心试验室二〇一四年七月十二日尊敬的评审组长：
您好：
201X年7月4日，江苏省交通运输厅工程质量监督局公路水运工程试验检测机构等级复
核专家评审组，对江苏顺达公路工程有限公司中心试验室的试验检测机构等级进行复核，专
家组对我中心试验室人员、试验检测设备及环境条件、管理情况、水平测试和工作业绩等进
行了全方位的检查，在检查过程中，出现了八项主要问题：
1、201X年以来人员流动很大，
原申报人员只有一人在岗，其余人员均为新增加人员；2、事业编制人员未见红头文件任命书，
需要补充；3、沥青混合料表观密度温度无控制装置、恒温水浴控温达不到要求；4、水泥混
凝土室面积偏小；5、机构参加了外部比对试验，但是未对出现的可疑数据进行原因分析并改
进；6、样品标识卡信息不全；7、人员培训内容不全、无考核记录；8、标定证书未复核确认。
得知这一情况后，我中心试验室上下高度重视，试验室主任召集了技术负责人、质量负
责人、试验检测部、综合办等相关部门的负责人和内审员，成立了整改小组，对出现不合格
的原因进行了分析，并制定了措施。
经分析认为，出现8项主要问题的原因是：
1、没有重视人员流动性大对一个检测机构的弊端。
2、对上级关于换证复核指导文件精神理解有偏差，认为我公司未进行企业化改制，在公
路管理站属于下属单位，直接由公路管理站管理，所以对在试验室工作的事业编制人员由公司出具认职文件就可以了。
3、由于恒温水浴是新购置仪器，虽然在购置后及时地对仪器进行了标定，但未对该仪器
在不同季节条件下的控温稳定性进行确认，从而导致在夏季对试验温度要求较低的试验时控
温达不到要求。
4、由于我中心试验室是在我公司旧房的基础上改造的，受原有条件限制，从而导至水泥
混凝土室面积偏小。
5、虽然对比对试验结果进行了分析，但未及时形成文字。
6、平时虽然对样品的流转很重视，但样品标识卡上所反映出来的信息不是很全面。
7、平时虽然能够做到及时地对人员进行外部及内部培训，但对培训考核仅以提问的方式
进行考核，未进行笔试，对培训结果的确认仅以合格与否表示，未有详细的结果评价。
8、对仪器标定后的检定校准证书内容确认仅在标定证书上进行确认签字，未出具专用的
仪器设备检定校准证书确认记录表。
针对以上情况，我中心试验室及时地采取以下措施：
1、全面认识到人员流动性大对一个检测机构的弊端，严格控制今后五年中的人员变更率。
2、对事业编制人员任命文件以江苏省建湖县公路管理站进行了发文。
3、针对恒温水浴控温达不到要求，及时和仪器生产单位取得了联系，并由仪器生产厂家技术人员来我试验室进行了检修，现已满足精度要求。
4、针对水泥混凝土室面积偏小的问题，现增加了一间水泥混凝土室，对部分仪器进行了
分流，将水泥混凝土试验和砂浆试验分室进行。
5、对参加的外部比对试验结果进行了认真分析，查找原因，并形成了详细的整改报告。
6、对样品标识卡进了重新设计，并在程序文件中进行确认。
7、及时对人员进行了新的培训，由技术负责人编制试卷对全体人员进行考试，并形成考
核记录。
8、对所有标定证书由技术负责人进行了确认，出具了仪器设备检定校准证书确认记录表，
对所发现的问题和标定单位进行了沟通和解决。
整改已完毕，以上整改措施我中心试验室自7月6日落实后，经整改小组在7月11号对
不合格项进行了检查，已无不合格项。
针对本次试验检测机构等级复核评审中出现的八项问题，本中心试验室已整改完毕。
现
将有关记录附后，请复查。
二〇一四年七月十二日建湖县公路管理站对中心试验室事业编制人员任命文件篇四：
资质认定复查评审整改报告
资质认定复查评审整改报告编写人：
xxxxx审核人：
xxxxx签发人：
xxxxxxxxxx疾病预防控制中心201X年5月13日
根据我单位的申请，xxxx质量技术监督局评审组受国家认证认可监督管理委员会的委派，
依据国家认监委国认实字（201X）78号和?
实验室资质认定评审准则?
于201X年4月7日至8
日对我单位进行了计量认证复评审。
评审组依据?
实验室资质认定评审准则?
对我单位实验室环境进行
现场查看、对检测人员进行提问、理论考试和召开座谈会等形式进行了考核，并对技术文件、
原始记录和质量管理体系的进行情况进行了全面检查。
对照?
实验室资质认定评审准则?
的要
求，评审组认为我单位建立了质量管理体系，编制了相应的程序文件、作业指导书、各种记
录表格等，覆盖了计量认证所规定的条款，组织管理、实验室环境、仪器设备、量值溯源、
人员素质、质量管理体系的运行，符合认证评审准则的规定。
对照“评审准则”评审组认为
我单位还存在不足的有5项不合格项。
（一）问题表述
1.乙炔瓶与仪器设备同处一室；2.实验室缺少质量控制计划；
3.微生物菌落总数、大肠菌群、沙门氏菌、金黄色葡萄球菌检测方法没有更新；
4.原子吸收、气相色谱、原子荧光使用缺少授权；5.仪器设备没有检定计划；
（二）
整改措施
针对评审组在本次评审中发现的问题，我单位从领导到检测人员都非常重视，针对问题
的整改召开了专题会议，由质控科和检验科提出具体整改措施，并经我单位计量认证复评审
工作小组讨论同意，由最高管理者批准并安排相关科室负责整改措施的实施，具体整改措施
如下：
1.经最高管理者同意，由行政办公室负责乙炔气瓶柜购买和分室安装，同时改造气路，
在气瓶柜中安装报警器。
2.实验室缺少质量控制计划，经最高管理者同意，由质控科制定质量控制计划并监督检
验科具体实施。
3.经最高管理者同意，由行政办公室负责微生物标准中菌落总数、大肠菌群、沙门氏菌、
金黄色葡萄球菌检测方法的更新，同时做好相关标准的更新受控和sop文件登记。
4.经最高管理者同意由检验科协同质控科对原子吸收、气相色谱、原子荧光的使用进行
培训、考核、授权，发上岗证和技术档案归档等。
5.经最高管理者同意由质控科着手制定仪器设备检定计划，并且力争做到制度化，年年
提早制定。
（三）整改完成情况我单位由相关科室负责人按照指定的整改措施对本科室的问题进行整改，行政办公室负
责监督验证，并经质量负责人确定。
对评审中发现的5个不符合项，到5月13日已完成整改，
报告评审组认可。
1.由行政办公室负责乙炔气瓶柜购买和分室安装，同时改造气路，在气瓶柜中安装报警
器，现已完成。
2.实验室缺少质量控制计划，经最高管理者同意，由质控科制定质量控制计划并监督检
验科具体实施，现已制定完成。
3.由行政办公室负责完成了微生物标准中菌落总数、大肠菌群、沙门氏菌、金黄色葡萄
球菌检测方法的更新，同时也做好相关标准的更新受控和sop文件登记。
4.检验科协同质控科对原子吸收、气相色谱、原子荧光的使用进行培训、考核、授权，
发上岗证和技术档案归档等。
同时由行政办制定授权文件。
5.由质控科着手制定仪器设备检定计划，并且力争做到制度化，年年提早制定。
现已完
成。
注：
相关证实材料见附件现场评审提出的问题、整改措施及完成情况篇五：
复评审整改报告实验室认可复评审+扩项评审整改报告201X年*月*至*日，中国合格评定国家认可委员会评审组一行四人，按cnas-cl01：
201X
《检测和校准实验室能力认可准则》、cnas-cl10：
201X《检测和校准实验室能力认可准则在
化学检测领域的应用说明》的要求，对我中心进行了现场技术评审。
在两天的评审工作中，
评审组的各位专家认真工作、态度严谨，从实验室的管理体系和技术要求两大方面做了详细
的评审工作，对所申报的检测能力范围做了严格的试验考核。
各位专家本着严格要求、帮助
提高的原则，毫不保留的指出了实验室在各方面存在的问题和不足，并指导性的提出改进和
提高的方向，使我们对实验室的管理工作和技术工作有了更清晰的认识和更深刻的理解，找
准了提高方向。
现场评审中共发现*个不符合项，我们组织实验室全体员工认真学习、剖析审核中发现的
问题，制定了详细的整改实施方案（详见附件1）和整改措施，并举一反三自查。
对存在的
问题责成有关部门和相关责任人员按照整改措施、完成时间和实施程序认真落实整改，不断
提高、规范管理和检测水平。
在整改过程中，我们充分认识到自己的不足，并针对不足通过进一步学习加深了对《质
量手册》、《程序文件》、及cnas-cl01:
201X《检测和校准实验室能力认可准则》等文件相关
条款的理解，同时，认真分析不符合项发生的原因，并逐项进行切实有效的整改，现将整改
结果报告如下，敬请予以验收。
第*个不符合项整改情况
1.不符合项内容：
“实验用水标签未按gb/t6682-201X分类要求进行标识”，不符合
cnas-cl10:
201X中5.5.2条款。
2.原因分析：
实验室依据cnas-cl10:
201X中5.5.2条款制定了相应的《设备管理与维护
程序》，规定了所有试剂（包括纯水）的标签管理规定。
但由于检测人员对条款和程序规定学
习不到位，只简单标注纯水、超纯水等字样，导致未按gb/t6682-201X分类要求进行标识。
3.整改措施：
组织人员认真学习理解cnas-cl10:
201X中5.5.2条款。
按gb/t6682-201X
分类要求，对实验室所有实验用水标签进行分类标识，并查看所有配臵试剂标签信息是否规
范。
4.整改完成情况：
组织人员学习cnas-cl10:
201X中5.5.2条款和gb/t6682-201X国标中
对实验室用水分类要求的相关内容。
于*月*日按照国标和程序要求对所有实验用水标签进行
分类标识。
5.整改证明材料：
不符合项纠正处臵单、人员培训记录和员工活动签到表、实验用水未
分类前状态、实验用水分类后状态、纠正措施跟踪验证表。
本次监督评审共发现*个不符合项，主要集中服务供应品采购、环境设施和设备管理等几
个方面，说明在我们的日常工作中尚有许多不足之处需要完善。
通过这次整改，我们举一反
三，进一步加强人员培训学习，强化体系文件持续改进，使我中心人员对质量管理体系有了
更深的体会，使人员的质量意识、执行能力得到进一步提升。
篇二：
风险排查整改报告
篇一：
风险排查报告
分公司营业部风险排查报告
按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》（陕人保财险监电函【201X】11号）文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对201X年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：
一、基本情况
201X年营业部实现业务收入万元，实收保费万元，应收保费万元，应收率；全年直接赔款万元，简单赔付率，综合成本率，本年实现利润万元。
二、风险排查各方面情况
1、承保方面
（一）公司不存在虚假承保问题。
（1）公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况；
（2）不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况；（3）不存在套打保单，出具阴阳保单（鸳鸯单），核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。
（4）不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况。
（三）公司不存在虚假退保问题。
不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：
（1）不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。
如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。
（2）不存在冲销虚挂的应收保费。
（3）不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
（四）公司不存在虚假中介业务。
不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。
（五）公司严格执行条款费率。
严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：
（1）不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。
（2）不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。
（六）公司不存在违反防预费使用规定行为。
但在自查中发现个别保单缺少投保资料、投保单填写要素不齐，有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等。
2、实收保费方面
自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象；没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生。
3、退保方面
通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。
理赔方面
4、财务方面
检查中未发现有费用列支科目不正确。
5、兼业代理和中介业务方面
东大业务
6、执行条款费率方面
自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。
7、内部管控方面
通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。
8、资金使用方面
经自查资金管理符合上级公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。
9、理赔方面
检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为；也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。
三、原因分析及问题整改
自查中发现的以上问题，有责任心不强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素，通过“两加强、两遏制”专项检查活动，自查自纠、边查边改，一是教育和强化业务人员提高从业素质，增强责任心，对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改。
对公司内勤及财务人员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患，强化专业知识技能的学习，提高责任心，杜绝违规行为的发生。
篇二：
××支行案件风险排查整改报告
××支行案件风险排查整改报告
为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《××案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，××支行于201X年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下：
一、成立案件风险排查小组
我行组织员工认真学习《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的××支行案件风险排查小组。
二、认真研究、制定方案
认真研究《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。
三、案件风险排查具体事项
（一）客户尽职调查情况。
对于客户开户，我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。
经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
（二）大额和可疑交易报告情况。
对于大额的可疑交易，我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。
在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
（三）柜员管理方面：
1.建立健全柜员岗位责任制，按规定分设权限。
2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。
3.主管柜员按规定对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。
4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务，都经主管柜员授权。
5.严格执行在监控下办理柜员交接，不存在违规交接现象。
（四）印章、重要空白凭证管理方面：
1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作。
2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿。
3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
（五）查库制度方面：
1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。
2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
（六）银行卡业务方面：
1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
2.废卡及时收回、处理，登记、保管并定期上交。
3.严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。
4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
（七）信贷业务方面：
1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。
2.对小额信贷业务，按照现行的信贷制度规定，对借款人资料进行全面审查，实地调查，并按照相关程序进行贷款上报、审批、发放，并做
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