二合一内部审核检查表.docx
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二合一内部审核检查表
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
4.3.1（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
体系建立前是否按照事先确定的程序/或某种方式进行过初始评审？
●确立评审小组
●确立评审范围、计划、工作文件
●收集证据
●实地查看、测量
通过初始环境评审，是否对组织的活动、产品或服务及可望对其施加影响的环境因素/重要环境因素进行了识别和评价？
依据是什么是否合理？
对环境因素公司如何进行规定
初始环境评审中，是否明确了适用的法律法规的要求？
是否编制重要环境因素清单？
有无关于信息和文件更新的规定，并执行？
公司管理者代表有无组织进行评审。
查评审记录要求
有无环境重要因素，如何识别评价的，查有关的记录
环境因素评价的范围有无规定。
查文件的要求
有哪些规定的法律法规要求，如何明确的有无资料
查环境因素清单
查文件的规定，是否按文件规定执行，有无记录
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
4.3.3（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
6
7
8
9
10
11
管理方案是否明确了相应的职责，实施的方法和时间表。
方案的制定是否针对相应的目标和指标？
方案的判定是否考虑了技术、经济的可行性？
如何监督与修订管理方案，在何种情况下对管理方案进行评审？
更新管理方案。
组织在活动、产品或服务相应的开发过程中是否从环境保护评审有关方案的合适性
●设计
●生产
●包装
●运输
●应用
●循环应用
●最终处理
管理方案的完成情况如何？
管理方案结案后是否提交管理评审？
查环境管理方案，有无进行规定
检查与目标指标的一致性
询问方案实施的可行性及实施结果
是否按文件的要求进行方案的管理，有无修改，更新
对方案是否考虑公司的全局。
检查方案是否有设计，生产，包装-------等要求
方案执行的记录。
有无提交管理评审，查有关的记录结果
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
4.3.3，4.4.6，4.5.5（14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
12
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15
16
管理方案是否可操作？
实施情况如何？
相关部门是否制定质量目标？
是否可受考核？
实施情况如何？
各部门的运行控制是否到位？
记录保存是否符合要求？
各部门运行控制出现不符合的纠正措施、预防措施实施情况如何？
管理方案是否进行了操作，结果如何
目标是否量化，考核的结果
询问各部门的运作情况
有无记录要求
是否进行检查，检查的结果
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
8.5.2,8.5.3,8.3（ISO9001）,4.4.7,4.5.2（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
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3
4
5
6
7
对于事故的调查、处理是否符合文件规定？
有无纠正和预防措施实施前进行评价、实施后对有效性进行确认？
是否制定程序对违反规定的不符合进行评价处理和调查，是否制定相应的措施。
●确定不符合的原因
●确定和实施必要的纠正措施
●为避免不符合的发生制定的预防措施
在制定纠正和预防措施时，是否确保
●尽快消除不符合
●避免重复
●评价其作用
如何评审制定的纠正和预防措施的有效性。
措施是否与问题的严重性及产生的环境影响相适应。
对纠正与预防措施涉及到文件修改是否进行？
出现事故是否对应急程序进行了评审并修改（需要时）？
检查数据分析的执行情况并提供四个方面的相关数据分析结果及其改进情况，顾客满意相关满意产品的符合性，过程和产品特性及趋势，供方情况，及提供改进机会。
有无出现环境事故，是否按文件的要求处理的
查看纠正预防措施记录
查看不合格（不符合）文件的规定及实施的验证
查看对措施是否进行过评价，评价的结果及作用
查看文件更改记录是否符合文件规定的要求
询问及查看结果
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
5.5.3（ISO9001），4.4.3（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
是否建立并实施对信息和相关方要求的接收归档与答复的程序。
在组织内不同的职能和层次间，就管理体系如何进行交流。
如何与主管机构就以下方面进行交流
●批准程序
●需提交的报告
●与环境、安全有关的事件
●紧急情况的预防
●确定某一预防措施时是否征求员工意见，是否与相关人员进行协商？
对有关的投诉、申诉如何处理？
内外部信息交流的情况
外部沟通的方式：
通过合同评审、采购、产品信息、顾客投诉、征求意见、证实沟通的效果。
建立了信息交流程序，有无与相关方的联系
公司内部的沟通交流进行的方法有无进行，记录
与相关方的联系，与主管机构的交流，沟通的内容是否有记录
有无投诉，投诉的处理，有无证据或记录
检查信息交流的结果，内容是否完整
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
8.2.2（ISO9001），4.5.5（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
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7
是否制定关于管理体系审核的程序
该程序是否包括：
●审核所需信息的收集
●审核计划
●评审准则
●以前的审核结果等
是否规定审核周期？
内审员的资格是否满足要求？
内审是否包含标准所有要素，包括所涉及的公司所有部门
针对不符合项的纠正预防措施是否验证
内审员是否有审核自己的工作
查看公司的文件规定
文件的规定要求是否合适
查看文件规定的要求
查看相关的证书
查看内审的计划内容
纠正预防措施的结果
查看相关文件记录要求
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
8.2.3（ISO9001）4.5.1（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
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3
4
5
是否建立并保持程序，对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测。
对方针、目标、指标的执行情况是否进行检测？
有否对日常的运行控制进行监控并作记录？
是否对生产过程能力予以控制？
是否定期对检查法规的符合性？
查看生产过程的文件是否有规定如何监测
询问员工对方针，目标指标是否了解
查看日常的运行记录
询问生产过程的能力控制的要求
有无定期检查更新法律法规有无证据说明
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO管理委员会体系要素：
8.4（ISO9001）4.5.1（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
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4
5
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7
8
是否依据重要环境因素制定目标和指标？
是否可考核？
环境管理方案是否可操作？
实施情况如何？
是否制定质量目标？
是否可受考核？
实施情况如何？
部门文件是否受控，发放是否到位？
记录保存是否符合要求？
纠正措施、预防措施实施情况如何
组织是否确定/收集和分析适当的数据？
分析结果是否能证实体系运行的有效性？
分析结果是否能提供以下信息：
1）顾客满意
2）产品的符合性
3）过程和产品的特性及趋势
4）供方的情况
5）改进的机会
查阅目标指标是否量化
查看管理方案，询问有无实施
查看文件发放表，又无签字
查看记录保存的结果
查看纠正预防措施的验证结果
了解数据分析方法及看分析的结果
询问经分析后所取的效果
是否做了这几项分析，查有关的记录
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
领导层、管理者代表体系要素:
1.1,1.2,4.1（ISO9001）4.1（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
删减的范围、手册中是否阐明？
删减的理由是否充分、合理？
●删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品能力？
●删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？
检查公司提供的相关环境认证要求有关资料是否齐全及公司须要的重视情况
公司文件体系是否保到有效的实施和持续改进
询问公司领导理解及检查公司文件中有规定无删减
包括体系覆盖范围、剪裁的说明、对程序文件的引用、以及过程的顺序及作用。
无删减
检查公司的文件，质量、环境文件
检查文件的有关内容是否有规定
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
领导层、管理者代表体系要素:
5.1，5.2，5.3，5.4,5.5，6.1，8.1（ISO9001）4.2,4.3,4.4.1，4.5（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
是否向员工传达遵守法规和满足顾客要求的重要性？
有何证据？
如何确保资源获得？
如何做到以顾客为关注焦点？
如何进行体系策划？
是否制定各有关部门的职责？
询问领导的职责及对体系文件及标准的理解？
（特别是管理者代表）
如何进行内部沟通及外部沟通渠道是否顺畅？
质量环境指标和目标是否与质量环境方针保持一致？
是否建立了具体的目标和指标？
目标和指标的达成情况怎是否建立了重要环境因素清单？
识别重要环境因素的主要目的？
管理者代表如何评价组织的合规性？
通过文件的制定和发放向员工转达满足顾客要求的重要性。
查相关文件。
最高管理者确保获的必要的资源
通过文件的发放和评审将顾客要求转化为产品；另外公司每年进行一次顾客满意调查，并对顾客不满意进行改进。
公司是否制定有关职责要求，询问管理者代表的职责是否清楚
查公司有无文件规定如何进行内部沟通的
检查相关文件（目标的具体表述及完成情况）。
询问有关人员对环境因素的认识及其重要性
公司已有文件规定管理者代表进行合规性评价
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
领导层、管理者代表体系要素：
5.4（ISO9001），4.3.3（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
质量环境目标是否与质量方针保持一致？
有关职能部门是否都建立了目标和指标，是否形成文件？
建立目标和指标时，是否考虑了量化和时间上的要求及产品的要求？
设定目标和指标时是否考虑到组织的不断改善？
建立目标和指标时，是否考虑了技术和经营要求，是否配备了必要的资源？
建立目标和指标时，是否考虑了重要因素、法律法规要求，以及各相关方的要求？
方案是否合适？
目标的实现情况如何？
方案实施的结果？
体系策划时应如何考虑？
确保体系的持续有效性？
检查各部门目标，指标有无进行规定，
检查各部门目标是否量化及有无时间要求，产品要求有无记录
目标指标有无连续性，有无改进的余地
有无必要的资源来保证目标指标的实现
目标指标建立是否符合公司，相关方，及法律法规的要求检查执行的有关纪录
有无检查及检查记录
询问公司领导对体系的策划要求及对体系的持续改进有效性的做法
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
领导层、管理者代表体系要素：
5.6，8.2.2（ISO9001），4.5.5，4.6（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
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5
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最高管理者是否定期对管理体系的适用性、充分性和有效性进行评审。
管理评审的输入和管理评审的输出是否符合标准？
管理评审的内容是否包括了以下方面：
●目标、指标的达成情况。
●方案的实施情况。
●法律法规的符合性状况。
●重要环境、危险因素的控制情况。
●内审反映的情况及不符合纠正情况。
Ø投诉情况
Ø产品的符合性
Ø改进的建议
管理评审的效果，是否有以下方面的持续改进：
●管理方案。
●管理体系。
管理评审报告是否作正式文件发给有关部门，提出的问题是否纠正？
管理评审提出的问题是否得以实施，结果如何？
是否制定关于管理体系审核的程序
该程序是否包括：
●审核所需信息的收集
●审核计划
●评审准则
●以前的审核结果等
审核的计划是否有指定？
内容如何？
是否规定审核周期？
内审员的资格是否满足要求？
内审员有无审核自己的工作？
检查表有无包含标准的所有要素？
是否组织的所有部门都以得到审核？
不合格的处理？
针对不符合项的纠正预防措施是否验证
公司有无文件规定，定期对体系三性进行评价查看记录
记要
检查公司的管理评审计划是否符合要求
查管理评审的内容及管理评审记录的要求是否包含了对应的要求
有无客户的投诉
产品的符合性
有无改进的要求
有无管理评审报告，查管理评审报告的内容
查文件发放的记录。
管理评审报告发放的范围。
对应的问题是否得到纠正
管理评审会议的结果已有改进。
有文件合符标准的要求
合符标准的要求，有批准
制定了计划，符合文件的要求。
在内审控制文件中有规定每年二次，在外审前和年底。
内审员有经过培训取的证书
检查计划安排的内容无审核自己工作
检查表有标准的所有要素。
所有的部门都以审到
有不合格报告。
纠正预防措施的结果已经得到验证
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
领导层、管理者代表5.3（ISO9001），4.2（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
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5
6
是否制订了由最高管理者签署的方针？
方针是否和组织的宗旨及其他方针、组织的活动（产品性质、规模）与环境影响、危险因素相适应？
方针中是否体现两个承诺？
是否对方针的含义作出解释
方针是否可为公众所获取，并传达到企业的各层次和员工？
是否通过相关部门传达到对口的相关方？
方针是否能指导目标和指标（各职能和层次）的建立？
方针是否提供了建立和评审目标和指标的框架？
方针有否进行过修订，在什么情况下需要评审及修订？
询问公司的方针制定是否由最高管理者管理层对质量方针较熟悉并理解
检查公司的方针是否与公司的宗旨相适应，体现两个承诺，并有解析
检查相关文件（目标的具体表述及完成情况）方针和目标、主持管理评审、提供资源、通过文件的制定和发放向员工转达满足顾客要求的重要性。
查阅目标及目标达成的统计资料。
检查制订的各层次上的目标的执行者，统计数据情况。
未进行修改。
文件规定在管理评审会进行评审及修订
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
业务部体系要素：
7.2，8.2.1（ISO9001）4.4.3（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
是否识别顾客规定的要求？
（是否主动考虑顾客未规定的要求）
是否识别了与产品有关的法规的要求？
（包括环境）
是否识别了组织确定的其他要求？
在向顾客承诺之前是否对与产品有关要求进行了评审？
评审结果是否符合要求？
顾客要求未提供文件，是否在接受之前加以了确认？
是否对产品要求的更改作出规定并实施？
并传递至有关部门及人员（包括顾客）
是否在产品销售前后向顾客提供了足够的产品信息和相关的服务？
（包括环境、质量）
顾客投诉如何处理？
效果如何？
业务人员在接受订单时对客户的要求有无进行规定
询问对具体的产品法律法规（包括环境）的要求如何识别的
询问有无公司自己的规定，具体有多少，有无记录
检查评审记录及评审结果
查与客户的确认记录，形式
更改的结果如何传递，记录
查与客户的沟通记录
检查客户的投诉处理结果
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
业务部体系要素：
7.2，8.2.1（ISO9001）4.4.3，4.5.1（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
9
10
11
12
13
14
是否按规定对顾客的满意感受进行监控？
对顾客财产是否进行识别，保护与之沟通、证据？
产品交付及交付后活动的相关证据，顾客是否满意？
是否确定了获取和利用顾客是否满意信息的方法?
方法是否适当?
信息的收集是否具有代表性?
是否体现监视?
顾客满意的信息的分析是否能为评价体系的有效性提供证据?
公司有规定对顾客的满意文件
公司有规定对顾客财产的保护，有无沟通的证据
与客户进行的沟通有无记录证明。
客户财产登记。
查看有无相关的文件规定，具体的办法要求
查看相关的信息是否合适，能否是合适的
查看评价的记录及要求
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
ISO委员会体系要素：
4.2（ISO9001）4.4.4，4.4.5，4.3.2,4.5.4（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
文件是否清楚地描述了管理体系的要求及其相应的联系。
文件的编制是否经过相关人员的批准。
查询相关文件的途径是否给出清楚的指示。
文件的编制、审批、标识、更新和分发是否有明确的程序。
如何确保对管理体系进行具有关键作用的人员能及时得到有效版本的文件，失效文件是否能及时取回。
为法律原因或保留信息需要而留存的失效文件是否有明确的标识。
外来文件的控制如何？
（法规的收集与控制？
）是否有程序规定、如何主动了解、确定获取和更新相应的法律法规和其他要求？
文件更换是否符合程序？
是否编制记录控制程序，如何管理？
是否对记录进行规范管理和提出对记录的标识，贮藏，检查保护处理保存期限要求。
查询实际的记录的控制情况。
公司质量管理的所有过程均被识别，并被形成文件，且体系文件能适合公司的运作。
公司文件包括管理手册（包含方针和目标）、程序文件、作业文件以及相关表格，都有批准。
手册为公司文件纲要，程序指明运作路径，作业文件指导具体操作。
公司编制了文件控制程序。
已按文件要求进行。
有文件发放回收登记表进行登记
有作废文件登记表，作废文件有明显的标识。
已进行登记。
法律法规有文件规定收集要求。
有文件控制程序规定
有记录控制文件规定
有记录一览表规定
现场检查
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
人力资源部体系要素：
6.1，6.2（ISO9001）4.4.1，4.4.2（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
了解组织的资源配置，判断是否满足方针目标的要求？
各岗位是否具备能力？
（查证据）
培训需求是如何确定。
培训计划是否制定。
是否使每有关职能和层次的员工都意识到
●与环境方针相关程序以及环境管理体系要求相一致的重要性。
●他们工作活动实际或潜在的重大影响，以及个人工作改进所带来的环境效益。
●偏离所规定的工作流程可能造成的后果。
有无进行应急准备与响应的培训
对新员工及调换岗位员工的培训是如何进行的？
培训的效果如何？
是否加以评价？
培训记录是否齐全？
了解公司资源配置的有关情况，询问是否满足方针目标要求
公司的岗位职责规定有无能力要求。
查看文件
查有无培训要求计划
查培训计划内容是否涵盖这些要求
查有关的要求内容，有无相应的规定
查培训效果的评价结果
抽查培训记录
管理者代表：
内审组长：
内审员：
内部审核检查表
部门：
行政部体系要素：
6.3，7.6（ISO9001）4.5.1，4.4.7（ISO14001）日期：
年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
是否识别了须检定的测量装置?
相应的监测设备是否得到周期性的保养、检定和校正，记录是否保存？
无检定期准时，是否记录标准或检定的依据？
装置是否有校准的标识？
装置调整、搬运、维护和储存是否符合要求？
当发现装置不合格时，是否对以往结果进行了有效性评价？
计算机软件用于监测时，是否对其能力予以确认？
是否公司的汽车是否按国家规定进行？
是否组织对预案的可实施性进行之演习及证明材料？
有无对消防器材的检查，记录？
发生事故后是否有事故报告和相应的预案产生
查看检测设备台帐是否齐全
检查记录的规定是否符合文件的要求
检查鉴定依据
检查标识
询问及查看相关的文件规定
查看有关的纪录
询问及查看
检查有无文件规定
是否按规定进行得管理查有关的资料
遇紧急情况如何进行处理
查看演习记录消防器材的检查记录
是否有评
升级会员 