云南省下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题.docx
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云南省下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题
云南省2016年下半年证券从业资格考试：
金融远期、期货与互换模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数
2.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本
3.双重交易机制是__的重要特征。
A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证
4.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。
A．附货币权证债券B．可转换欧洲债券C．附黄金权证债券D．附债务权证债券
5.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行
6.长期国债的偿还期一般在__。
A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上
7.上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的__公告该决议。
A．当日B．次1个工作日C．次2个工作日D．次3个工作日
8.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。
A．6个月B．1年C．3年D．10年
9.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
10.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所
11.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行
12.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．证券市场
13.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．50000
14.在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司
15.我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。
A．每周B．每两天C．每三天D．每日
16.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．4
17.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权
18.发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售B．资金入账C．网上发行D．资金解冻
19.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（．）。
A．在场外进行B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必须经过全国统一拆借市场进行D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
20.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。
A．100B．200C．400D．600
21.不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费B．律师费C．证管费D．信息披露费
22.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%
23.单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%B．15%C．20%D．30%
24.下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
25.我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。
A．每周B．每两天C．每三天D．每日
26.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内（含1年）的银行定期存款B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
27.可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创新型的重要成果
28.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月
29.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。
A．按天B．按月C．按季D．按年
30.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．4C．2D．3
31.基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者
32.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800C．1亿D．2亿
33.（）不是证券市场的中介机构。
A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会
34.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.9866
35.下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益
36.上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
37.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A．融入资金、享有债券质权B．融入资金、出质债券C．融出资金、出质债券D．融出资金、享有债券质权
38.普通股票的特征可表述为__。
A．普通股票是股息率固定的股票B．普通股票是最基本、最重要的股票C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票
39.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
40.下列各项不属于境外上市外资股的是__。
A．H股B．B股C．N股D．L股
41.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品利D．时间和条件
42.上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前（）日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。
A．10B．15C．20D．30
43.一种资产的内在价值等于预期现金流的__。
A．未来值B．市场值C．现值D．账面值
44.公司债券的发行采取（）。
A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制
45.股份有限公司的设立程序为__。
A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
46.__是基金管理公司最核心的一项业务。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务
47.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款
48.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。
A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取
49.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖
50.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A．1B．2C．3D．5
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