证券从业资格考试证券发行与承销分章练习第二章1_精品文档.doc

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2012年证券从业资格考试证券发行与承销分章练习第二章

（1）

　　中华证券学习网（）整理：

本套试题为2012年证券从业资格考试证券发行与承销第二章股份有限公司概述分章练习题，每套试题后有简略答案供考生参考。

证券从业资格考试报名时间2012已确定，四次考试时间分别为：

3月、6月、9月、12月，考生须抓紧时间认真备考。

　　证券发行与承销分章练习第二章

（1）

　　一、单项选择题

　　1．公司董事、监事、高级管理人员离职后（　　）月内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A．5

　　B．6

　　C．10

　　D．20

　　2．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。

　　A．10％

　　B．15％

　　C．5％

　　D．20％

　　3．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（　　）名执行董事，不设董事会；可以设（　　）名监事，不设监事会。

　　A．1，1～3

　　B．1，1～2

　　C．2，1～2

　　D．2，1～3

　　4．公司应当自作出合并决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

　　A．15，15

　　B．10，30

　　C．20，10

　　D．25，35

　　5．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

　　A．5％

　　B．15％

　　C．10％

　　D．1％

　　6．股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由（　　）发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。

　　A．1个以上、200个以下

　　B．1个以上、100个以下

　　C．2个以上、100个以下

　　D．2个以上、200个以下

　　7．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　　）股票。

　　A．优先

　　B．可交换

　　C．无记名

　　D．记名

　　8．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A．1／3，1／3

　　B．1／2，2／3

　　C．2／3，1／3

　　D．1／3，2／3

　　9．债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

　　A．20，35

　　B．15，20

　　C．15，30

　　D．30，45

　　10．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。

　　A．25％

　　B．15％

　　C．30％

　　D．10％

　　11．股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。

股东大会的职权可以概括为（　　）。

　　A．决定权和执行权

　　B．决定权和审批权

　　C．经营权和决定权

　　D．经营权和执行权

　　二、多项选择题

　　1．公司住所是确定（　　）等法律事务的依据。

　　A．债务履行地点

　　B．诉讼文书送达

　　C．法院管辖及法律适用

　　D．公司登记注册级别管辖

　　2．（　　）不属于股东大会行使的职权。

　　A．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

　　B．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案

　　C．选举和更换总经理

　　D．对公司增加或减少注册资本作出决议

　　3．在我国，股份有限公司的组织机构一般为（　　）。

　　A．股东大会

　　B．董事会

　　C．监事会

　　D．经理

　　4．与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）特点。

　　A．公司债券是一种可转让的债权债务关系

　　B．公司债券通过债券的方式表现

　　C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

　　D．公司债券的偿还具有一律性

　　5．发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。

　　A．未按期募足股份

　　B．发起人破产清算

　　C．发起人未按期召开创立大会

　　D．创立大会决议不设立公司

　　6．重大关联交易指（　　）。

　　A．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

　　B．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

　　C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3％的关联交易

　　D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易

　　7．高级管理人员是指（　　）。

　　A．副经理

　　B．财务负责人

　　C．公司的经理

　　D．上市公司董事会秘书

　　8．公司不得收购本公司股份，但是，（　　）除外。

　　A．减少公司注册资本

　　B．将股份奖励给本公司职工

　　C．与持有本公司股份的其他公司合并

　　D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　9．根据《公司法》的规定，股东大会行使的职权包括（　　）。

　　A．决定公司的经营方针和投资计划

　　B．对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议

　　C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　D．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

　　10．担任独立董事应当符合的基本条件是（　　）。

　　A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

　　B．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

　　C．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

　　D．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

　　11．关于股份有限公司的监事会，以下说法错误的是（　　）。

　　A．董事、高级管理人员不得兼任监事

　　B．监事会成员不得少于5人

　　C．职工代表的比例不得低于1／3

　　D．监事的任期每届为3年，连选可以连任

　　三、判断题

　　1．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0％列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　2．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　3．董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　4．债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算组申报其债权。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　5．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。

但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　6．根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市（地区）工商行政管理局以上的工商行政管理部门。

依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　7．实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　8．《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　9．设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　10．发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　11．公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由董事会决定。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　12．所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之问因为同受国家控股而具有关联关系。

（　　）

　　A．正确

　　B．错误

　　参考答案

参考答案见中华证券学习网（）证券从业资格考试频道“章节习题”栏目

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