尾矿库安全标准化评分办法_精品文档.doc
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附件3
尾矿库安全标准化评分办法
二○○九年四月
目录
一、说明 1
二、尾矿库安全标准化评分办法 3
1．安全生产组织保障（880分） 3
1.1目标（80分） 3
1.2安全生产法律法规与其他要求（160分） 4
1.3安全机构设置与人员任命（80） 7
1.4安全生产责任制（160分） 8
1.5文件与资料控制（120分） 10
1.6外部联系与内部沟通（80分） 11
1.7承包商的选择与管理（80分） 12
1.8安全投入（80分） 14
1.9工伤保险（40分） 15
2.危险源辨识与风险评价（480分） 16
2.1辨识与评价要求（100分） 16
2.2尾矿库风险评价（220） 17
2.3关键任务识别与控制（160分） 20
3．安全教育培训（360分） 23
3.1员工安全意识（160分） 23
3.2培训（200分） 24
4.尾矿库建设（280分） 27
4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收（160分） 27
4.2尾矿库的闭库与再利用（120分） 29
5.尾矿库运行（600分） 32
5.1尾矿输送、筑坝与排放（150分） 32
5.2水位控制与防汛（150分） 34
5.3尾矿坝渗流与防震、抗震（100分） 35
5.4作业现场安全管理（100分） 36
5.5变化管理（100分） 39
6．检查（480分） 41
6.1 一般要求（80分） 41
6.2日常巡检和定期观测（80分） 42
6.3防洪安全检查（80分） 44
6.4坝体安全检查（80分） 45
6.5库区安全检查（80分） 47
6.6纠正和预防措施（80分） 48
7.应急管理（400分） 51
7.1应急准备（60分） 51
7.2应急计划（120分） 52
7.3应急响应（60分） 54
7.4应急保障（100分） 55
7.5应急评审与改进（60分） 58
8．事故、事件报告、调查与分析（320分） 60
8.1报告（60分） 60
8.2调查（120分） 61
8.3统计与分析（100分） 62
8.4事故、事件回顾（40分） 63
9．绩效测量与评价（200分） 65
9.1绩效测量（100分） 65
9.2系统评价（100分） 67
2
一、说明
为规范全国尾矿库安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》（AQ2007.4-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内尾矿库的实际制定本评分办法。
本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和尾矿库开展安全标准化等级评定的依据。
本评分办法使用两个方面的指标来确定尾矿库安全标准化的评价结果。
一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。
（一）标准化得分
尾矿库的安全标准化系统由9个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
本评分办法依据9个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。
同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。
将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将9个元素所得分值相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。
各分值分配明细表如下：
标准化规范系统元素及其分值分配明细表
元素
分数分配
1.安全生产组织保障
880
2.危险源辨识与风险评价
480
3.安全教育培训
2.
360
4.尾矿库建设
3.
280
5.尾矿库运行
4.
600
6.检查
5.
480
7.应急管理
6.
400
8.事故、事件报告、调查与分析
7.
320
9.绩效测量与评价
8.
200
总分
4000
各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
项目
各项目权重（%）
元素的策划与资源、标准及程序的准备
10
系统、标准与程序的执行
20
对建立的系统、标准及程序的依从程度
30
安全生产绩效
40
合计
100
标准化工作评定得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷4000×100。
（二）安全生产实际成效
安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。
（三）标准化等级
尾矿库安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。
发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。
标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。
评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。
评定等级 标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率
一级≥95≤5≤0.5
二级≥80≤10≤1.0
三级≥65≤15≤1.5
四级≥55≤20≤2.0
五级≥45≤25≤2.5
二、尾矿库安全标准化评分办法
1．安全生产组织保障（880分）
1.1目标（80分）
策划（8分）
·是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？
1－是（4分）
2－部分（1分）
3－否（0分）
·是否有安全生产目标和指标监测的规定？
（分数 是－4分； 否－0分）
执行（16分）
·是否设立了文件化的安全生产目标与指标？
（分数 是－4分； 否－0分）
·是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源：
（分数 是－2分； 最高分－8分）
²人力资源；
²财力资源；
²物力资源；
²技术资源。
·是否制定了安全生产目标和指标的实施计划？
（分数 是－2分； 否－0分）
·是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（24分）
·尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？
（分数 是－6分； 否－0分）
·安全生产目标是否包含：
（分数 是－3分； 最高分－6分）
²改进安全生产管理的努力和行动；
²事件的影响，如频率、严重性和其他损失。
·对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例？
（分数 选择一个答案）
1－80%－100%（12分）
2－60%－80%（6分）
3－60%以下（0分）
绩效（32分）
·安全生产目标和指标的有效性？
（分数 选择一个答案）
1－最佳（32分）
2－较好（22分）
3－中等（15分）
4－一般（8分）
5－最低（0分）
1.2安全生产法律法规与其他要求（160分）
1.2.1法律法规意识（30分）
策划（3分）
·是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？
1－是（3分）
2－部分（1分）
3－否（0分）
执行（6分）
·是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？
（分数 是－2分； 否－0分）
·是否制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？
（分数 是－2分； 否－0分）
·是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（9分）
·安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有员工？
（分数 选择一个答案）
1－是（3分）
2－部分（1分）
3－否（0分）
·按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？
（分数 选择一个答案）
1－80%－100%（3分）
2－60%－80%（1分）
3－60%以下（0分）
·是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？
（分数 选择一个答案）
1－是（3分）
2－部分（1分）
3－否（0分）
绩效（12分）
·安全生产法律法规意识调查是否有效？
（满分6分 选择一个答案）
1－最佳（6分）
2－较好（4分）
3－中等（3分）
4－最低（0分）
·安全生产法律法规意识提升的效果如何？
（分数 选择一个答案）
1－最佳（6分）
2－较好（4分）
3－中等（3分）
4－一般（0分）
1.2.2需求识别与获取（40分）
策划（4分）
·是否建立了有效途径，获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－2分； 否－0分）
·是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？
（分数 选择一个答案）
1－是（2分）
2－部分（1分）
3－否（0分）
执行（8分）
·是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－3分； 否－0分）
·是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？
（分数 是－2分； 否－0分）
·员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（12分）
·是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？
（分数 是－3分； 否－0分）
·已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：
（分数 是－1.5分； 最高分－9分）
²法律；
²行政法规；
²地方法规；
²部门规章；
²国家和行业标准；
²规范性文件及其他要求。
绩效（16分）
·识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？
（分数 选择一个答案）
1－最佳（10分）
2－较好（8分）
3－中等（5分）
4－一般（3分）
5－最低（0分）
·所识别的安全生产法律法规与其他要求适用程度？
（分数 选择一个答案）
1－是（6分）
2－部分（3分）
3－否（0分）
1.2.3融入（60分）
策划（6分）
·是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？
（分数 是－3分； 否－0分）
·上述规定是否明确了部门、人员及其职责？
（分数 是－3分； 否－0分）
执行（12分）
·是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（分数 是－6分； 否－0分）
·是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？
（分数 是－6分； 否－0分）
符合性（18分）
·安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？
（分数 选择一个答案）
1－80%－100%（6分）
2－60%－80%（3分）
3－
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