竣工资料管理办法.docx
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竣工资料管理办法
竣工资料管理办法
根据鲁能宝清电厂企业标准《建设项目档案归档计划、范围及要求》，项目工地结合公司《竣工档案资料管理文件选编》，工程科编制完成了《宝清热电工地竣工资料管理办法（A版）》请各部门遵照执行。
附件：
山东电建一公司宝清热电工地竣工资料管理办法（A版）
附件：
国网能源宝清电厂2×600MW新建机组工程
竣工资料管理办法（A版）
使用范围
本竣工资料管理办法规定了国网能源宝清电厂2×600MW新建机组工程竣工资料的收集、整理和移交等全部过程和相关工作。
引用文件
科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2000
国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002
照片档案管理规范GB/T11821-2002
电子文件归档与管理规范GB/T18894-2002
电力工程竣工图文件编制规定（DL/T5229-2005）
火电企业档案分类表（6-9大类）修订本（2002年10月10日）
职责
1.施工部门
负责提交施工、安装过程形成的全部技术记录（含隐蔽工程及测量记录）等。
负责提交单机试转阶段的方案、措施、总结报告。
负责提交单机试转记录及验收签证书。
负责提交移交试生产期间的消缺记录。
负责提交机组建设期间的单位工程总结。
2.工程科负责提交机组建设期间#5标段的技术总结、工程联系单及竣工资料。
3.综合办负责提交工程过程的施工照片及录像。
4.供应科提供设备、材料的合格证及进厂试验报告。
资料的收集、整理要求
1.竣工资料的收集要求
1.1竣工资料整理应符合合同、法律法规有关规定，做到完整、科学、系统、准确。
1.2竣工资料的收集、整理等工作，必须贯穿于整个项目管理过程。
1.3竣工资料整理必须做到三个同步：
工程项目开工与建立竣工技术文件同步；项目进行过程与竣工资料的积累、整编、审定工作同步；
1.4各类文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集；报验资料返回后各专业资料统一有资料室单独存档保管，当单位工程结束后交施工处质监员进行整理成册。
1.5对电子文件的形成、收集、整理、积累、签定、归档等实行全过程管理与监控，保证管理工作的连续性。
2.竣工资料的整理要求
2.1各单位部门按照后续给定的指令卷册划分，基本上以单位工程（分部工程）按专业立分册。
两个或两个以上单位工程材料较少时也可合订为一册，但标识要清楚。
2.2单位工程（分部工程）项目的划分以《电力建设施工质量验收及评价规程》为准，按报监理批准的检验项目划分表为依据。
2.3安装专业外协队伍形成的焊接资料，由安装专业质检员负责收集整理，按单位工程交焊接施工处统一按单位工程归档，验评表格与焊接专业表格统一。
2.4检测中心形成的资料由检测中心统一归档，整理成册。
2.5土建专业施工的消防水管道形成的资料统一交德益消防公司归档，表格由德益公司提供。
2.6原材料试验供应科提供设备、材料的合格证及进厂试验报告。
2.7部分设备文件由于幅面比较小（比如合格证），应用胶水（或双面胶）固定在芯页上，并在左方或右方或下方做出说明。
2.8卷内科技文件材料排列应文字在前，图样在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后；批复（答复）在前，请示（提问）在后。
2.9卷内文件页号的编写
案卷内文件材料均以有书写内容的页面编写页号；单面书写的文件材料在其右下角编写页号；双面书写的科技文件材料，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号；竣工档案文件的页码编号，应用打码机打印；各卷之间不连续编号，页码编制自审批页开始。
3.竣工资料的表面整体要求
3.1工程文件及竣工（验收）文件一律采用A4幅面标准纸（如有A3幅面，装订时应折叠成A4幅面）。
需增加或修改的表格（指验标中没有的表格或因修改和验标不一致的表格）必须经监理单位确认后使用。
3.2凡收入竣工资料内的文字和图表资料一律采用Word、Excel、Cad文档，对工地及各部门形成的生产类会议纪要、各类台账、联系单、会审及交底等记录（包括技术记录）、签证、报告、验评类等文件资料统一规定如下：
用纸：
采用国际标准A4型（长×宽为297mm×210mm），70克双面胶版复印纸。
页面设置：
左边距=25mm，右边距=15mm，上边距=20mm，下边距=20mm。
卷面一律用激光打印机打印，字迹要清晰、规范。
表格外框1.5磅，内划线0.5磅。
页面统一采用正文+宋体，大标题用黑体小二号字，在内容框上部，表头与表上框第一行字间距为固定值25磅。
各种表内用字均为五号宋体；英文使用TimesNewRoman体。
各部门及施工处形成的单项资料可暂不编页码，待组成卷册后统一编制。
执行新验标规定表格，新验标中没有的使用监理单位规定的《典型表式》，其内容和编号、字号不变，但页边距按上述要求。
4.竣工资料统一填写要求
4.1工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符。
4.2项目竣工文件必须齐全完整：
版面清晰、整洁，字迹清楚、不允许用涂改液修改，签字认可手续完备。
4.3原件一律采用激光打印机打印，使用碳素笔书写并手迹签名：
需用公章的地方一律用原迹（厂家传真资料例外）。
所有记录、验评表格均要填写齐全，确实不需填写的项目均应画斜线（左下右上）或注明“以下空白”。
4.4需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。
4.5凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。
4.6复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。
4.7对于反映同一内容的若干照片，应选择其主要照片归档。
主要照片应具备主题鲜明、影像清晰、画面完整、未加修饰剪裁等特点。
4.8录音、录像文件应保证载体的有效性。
长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。
5.对于竣工资料中重要的施工项目验评部分的要求
5.1验评资料的填写必须真实、准确，除“复核意见、核定等级及检验单位人员签名”要用碳素墨水手签外，其余均用激光打印机打印。
电子版的验评表待验收后及时将“复核意见、核定等级及检验单位人员签名”输入微机内。
施工单位一栏签字执行如下规定：
检验批、分项工程按项目划分表中由施工单位各级质检员签字，监理单位由专业监理师签字，建设单位由技术部、安质部、生产部专业专工签字；分部工程施工单位三级质检签字，监理单位由专业监理师签字，建设单位由技术部、安质部、生产部专业专工签字；单位工程施工单位由总工签字，监理单位由总监签字，建设单位由技术部、安质部、生产部主任签字；强条执行按新规程执行，强条性条文执行情况检查表中的施工单位一栏由施工单位专职质检员和项目部专业质检员共同签字，监理由专业监理师签字；新规程签证表中施工单位一栏由专职质检员和项目部专业质检员共同签字。
5.2验评表填写中，设计无该项目的填写“设计无此项”，与设计无关但无该项的填写“无此项内容”，不准出现质量检验记录栏和单项评定栏进行合并单元格。
5.3检验单位按新版标准执行，不需验收的单位可打斜线“/”。
5.4验评表边框线条粗细1.5磅标准执行，无边框或边框线不全的验评表格，需补加齐全；有些验评表格不满一张纸的，下面需加上空格，空格填写“此项空白”以保持表格的统一和规范，表内字体宋体5号。
5.5建筑、电气单位评定及质量等级评定中“优良”不准用“优”代替；分项工程质量评定中，检验指标总数量应与“主要”、“一般”数量相符。
其他专业按新《规程》执行
5.6凡是在质量检验评定表（单位、分部、分项、分段）中出现乘号符号时，乘号符号均采用数学符号
“×”，不准使用符号“*”，更不准“*”和“×”并存出现的现象。
5.7评定表中“质量检验记录”一栏中不能简单的照抄“质量标准”栏的要求，比如“质量标准”中要求“不允许……”或“不能……”“不准……”等时，“质量检验记录”中应填“无……”或“没有……”“不……”等。
5.8）管道安装验评表中，质量检验指标有“管道坡向、坡度”一栏，不能填写“符合设计”，在质量检验记录中应填写具体数字，如“0.2%”或0.3%等，要按设计要求填写。
5.9质量标准中，凡有“符合设计要求”者，应简明扼要注明设计具体要求（若内容较多，可附页说明），凡有“符合规范要求”者，应标出所执行的规范名称及编号；不能只简单的填写“符合设计要求”、“符合规范要求”，应填以具体数据或对某标准、规范进行简单的文字描述。
5.10施工单位焊接工作的焊接内容不能只简单的填写“符合《验标》焊接篇”，在质量检验记录栏中应填写“见焊接评定表焊4-3”，焊4-3为焊接评定表的具体编号，要根据实际情况填写，在本表中只是一个示范例子，并不是编号都是焊4-3；厂家焊缝检查栏的质量检验记录栏中填写“焊缝饱满，符合《验标》焊接篇”即可；吊杆、管材、联箱、阀门阀芯等属于合金钢的材质，必须作光谱分析，所以在质量检验记录栏中应填写“见光谱分析报告+编号”；需作无损探伤的，要在质量检验记录栏中填写“见射线检测报告+编号”。
在检验指标栏中，有基础混凝土强度或二次灌浆强度的，要在质量检验记录栏中填写“见混凝土强度报告+编号”或直接写上混凝土的设计强度和实测强度。
5.11有具体数字的，譬如：
柱的弯曲度的质量标准——≤1/1000（柱长），且最大不超过10mm；若柱长为20m，实测柱的弯曲度为7mm，那么在质量检验记录中应这样填写——“7（柱长为20m）”，给人一看能够明白“柱长为20m时，实测柱的弯曲度为7mm”。
再如：
管子对口错口偏差的质量标准——≤1/10（管壁壁厚），且≤1mm；若管壁壁厚为6mm，实测错口偏差为0.5mm，那么在质量检验记录中应这样填写——“0.5（管子壁厚为6mm或管子规格为φ60×6）”，给人一看能够明白“管子壁厚为6mm，实测对口错口偏差为0.5mm”。
人孔门安装位置偏差的质量标准——±10mm，人孔门数量多，所测实际数据也多，这是我们可以找出偏差最大的一个测量数据（8mm）作为代表，在质量检验记录中应这样填写——“最大偏差为8mm”，给人一看能够明白“最大偏差为8mm，那么其他偏差就更符合要求”。
5.12土建专业验评表填写注意事项：
（见公司建筑填写示例）
分项工程质量检验评定表中，在检验（实测）结果时，不得只填“符合设计要求”、“符合规范规定”，应充分表达其质量实际情况，特别是涉及结构内在质量的项目；凡是检查出厂合格证或试验报告的项目，均应填写见“隐蔽工程检验记录表”；凡在隐蔽工程记录上已写明情况或另附实测记录的项目，可填写为见×××记录，或混凝土组成材料的试验报告单号、混凝土试验报告单号。
5.13表格中工程编号格式为：
例
9QJ-01-01-01-01-（01---按序列号排加大写字母）
9号汽机-单位工程-分部工程-分项工程-检验批-（检验次数流水号加大写字母）
注：
检验次数流水号用数字填写，两个以上表格时用字母区别。
5.14强制性条文执行情况检查表附在相应检验项目后。
电气、土建强条按新标准格式编写。
工程编号栏填写已批准的工程编码按专业数字连续编排，虽未对焊接、消防等专业竣工资料的填写要求具体化，但所有专业间都有其相近或相似之处。
6.对案卷内容的填写
6.1卷内目录的编制
——序号：
应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号；
——文件编号：
应填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号；
——责任者：
应填写文件形成部门或主要责任者；
——文件题名：
应填写文件标题全称；
——日期：
应填写文件形成日期；
——页号：
应填写每份文件首尾页上标注的页号；
——备注：
（需要时填写）
6.2竣工（验收）文件的卷册划分
竣工（验收）文件按专业划分为八卷。
（我公司应从第二卷至第七卷编写）
第一卷厂区五通一平资料
第二卷：
建筑工程（包括暖通、消防）
第三卷：
锅炉设备安装（包括燃油、除灰设备、电除尘器、压缩空气、脱硫脱硝）
第四卷：
汽轮发电机组、管道和供水设备安装（包括化学、制氢、污水、厂外供水管）
第五卷：
电气设备安装（包括通讯、远动）
第六卷：
热工仪表及控制装置安装
第七卷：
焊接热处理及金属监督
第八卷:
调整试运及达标投产（竣工验收篇）
第九卷：
监理文件
每个单位工程或分部工程每个承包商编制一个分册，同一单位也可以两个或两个以上单位工程合订
为一册，但标识要清楚。
6.3土建、水工专业的竣工（验收）文件要求
建议的目录编排格式见附件7。
6.4安装专业竣工（验收）文件要求
建议的录编排格式见附件8。
6.5焊接专业竣工（验收）文件要求
建议的目录编排格式见附件9。
7.竣工资料的装订要求
7.1文件的装订、卷皮、卷盒
装订：
三孔一线，要求美观，卷内不许有金属物。
卷皮采用120克牛皮纸。
卷盒其外表规格为310mm×220mm，厚度为30mm、40mm，用牛皮纸板双裱压制。
为确保工程档案案卷统一、规范，可由工程科到电厂指定的地点进行文件的统一装订及制作。
7.2竣工文件编制数量：
共为四套，交建设单位三套原件（应保证本套卷册内容全部为原件），工地归档一套，电子扫描件二套（建设单位一套、工地一套）。
移交电子表格Excel版的《卷内目录》一套。
8.竣工资料移交
各部门及施工处完成竣工资料后，于机组移交25天内报工程科。
待审核批准后，由工程科资料室按附件1格式依次报送监理及电厂审查，审查记录及移交清单（见附件2—附件6）机组移交45天内一并装订交建设单位档案管理机构。
9.竣工文件编制内容
各专业的每个单位工程竣工文件包括但不限于以下内容。
9.1各专业共同的部分
9.1.1编制说明
包括编制依据；单位工程竣工文件概况；组成内容；竣工文件编制情况和需作特殊说明的事项；声像档案、竣工图编制情况；存在问题及建议等。
9.1.2工程概况
9.1.2.1主要介绍本单位工程的工程范围：
如基础形式、结构形式、承建单位及四新（新技术、新工艺、新设备、新材料）；安装部分应包括，主要设备、型号及系统特点。
9.1.2.2工程量：
如设备数量，设备主要参数；管道系统与电缆接线范围介绍；介质参数、管道规格及材料或建筑面积钢筋混凝土方量。
9.1.2.3施工大事记：
如设备、系统管道或建筑工程开工日期、完工日期（包括里程碑进度）；安装与设备消缺情况、设计变更及执行情况等内容。
9.1.2.4施工安全情况：
如施工安全措施编制执行情况。
9.1.2.5质量验评情况：
本单位工程已按施工图施工完毕，经验收，共＿个分部工程评为合格（土建、电气评定为优良）。
9.1.3开、竣工报告及附件
9.1.3.1开工报告及附件（包括停工、复工报告及附件；分部分项工程开工报审表等）；
9.1.3.2竣工报告及附件：
（如单位工程竣工验收申请等）
9.1.4图纸会审
主要指四级会审，（要求签字页要与正文在同一页，必须亲笔签名，若正文内容较多，可采用附件附后的方式，重要附件的每一页需与会各方代表小签。
）技术要求、技术交底、安全交底及其会议纪要。
9.1.5专业施工组织设计、施工技术措施、作业指导书
含重要项目施工安全技术和组织措施。
9.1.6施工记录、质量验评记录和验收签证
9.1.6.1.质量验评文件的排列顺序为：
单位工程质量验评划分表→单位工质量程验评→第一个分部验评→第一个分项验评、记录→相对于第一个分项的签证→检验批质量验评；第二个分部验评→第二个分项验评→相对于第二个分项的记录→相对于第二个分项签证……以此类推。
9.1.6.2.中间交接签证。
9.1.6.3.隐蔽工程验收记录及签证。
9.1.7不合格项、质量问题及缺陷处理文件
包括施工质量事故、设备缺陷处理和修补程序的会议纪要；工程师通知单（及反馈验收单）、设备缺陷通知单（及反馈验收单）、修补记录以及工程重大问题处理的技术文件（含工程遗留问题、事故及缺陷处理报告等）。
9.1.8设计变更单、材料代用单、工程联系单
9.1.8.1．包括设计变更单、变更设计单、变更反馈验收单、材料代用单、工程联系单（指设计变更联系单）等。
单位工程案卷中只放入本单位工程所涉及到的设计变更单清单、工程联系单（指设计变更联系单）清单。
9.1.8.2本工程所有设计变更单（变更设计）、设计变更反馈验收单原件，应按专业-流水号单独组卷，变更单在前，反馈单在后，应一一对应。
设计变更单清单
单位工程名称：
序号
变更单号
图册编号
图册名称
变更单日期
反馈意见
工程联系单清单
单位工程名称：
序号
联系单编号
名称或主题
联系单日期
备注
9.1.9单位工程原材料证书和试验报告
该项单独组卷，单位工程竣工文件中须放入原材料证书及试验报告清单，注明所共用材料的单位工程编号
9.1.9.1.原材料证书、试验报告（含特种材料）按品种：
如钢材、水泥、砂石、砌块、砼、钢筋接头、埋件使用等顺序按日期排列。
原材料证书及试验报告清单
单位工程名称：
序号
原材料名称
规格
生产
厂家
出厂
日期
质保书及
合格证编号
试验报
告编号
备注
注：
该表以横板排列较合适。
9.1.9.2.安装单位工程须放入主设备及主要辅助设备名称清单
主设备及主要辅助设备名称清单
单位工程名称：
序号
设备型号
设备名称
厂家名称
备注
10.竣工资料负责分工、检查与考核
10.1竣工资料分工（分工内容仅指主要的，但不限于这些）
序号
项目
责任部门
备注
1.
施工组织设计、专业组织设计
工程科
移交公司档案中心
2.
作业指导书、调试措施（技术、安全交底与作业指导书一一对应）
各施工处
移交公司档案中心
3.
土建试验、理化及探伤检验报告
检测中心
移交公司档案中心、电厂
4.
供货商提供的原材料出厂合格证及试验报告
供应科
按页分清标出所属系统移交公司档案中心、电厂
5.
设备合同、设备开箱记录
供应科
移交公司档案中心、电厂
6.
工程联系单、监理联系单等
资料室
移交公司档案中心、电厂
7.
质监中心站、质监站的质量监督检查报告
工程科
移交公司档案中心、电厂
8.
整组启动试运验收交接书、移交生产交接书
工程科
移交公司档案中心
9.
竣工交接书
工程科
移交公司档案中心
10.
设备图纸移交签证、竣工资料交接签证等
资料室
移交公司档案中心、电厂
11.
备品、备件、专用工具移交签证
供应科
移交公司档案中心、电厂
12.
工程总结
施工处
工程科汇总移交公司档案中心、电厂
13.
试运总结和工程统计资料
施工处
工程科汇总移交公司档案中心、电厂
14.
工程照片
综合办
各施工处也按单位工程照片移交公司档案中心、电厂
15.
工程录像
综合办
符合质保手册规定移交公司档案中心、电厂
16
各专业竣工资料
施工处、资料室
移交公司档案中心、电厂
10.2考核
对违反本办法各项条款规定的有关部门和单位，将追究其责任，并由工程科给予经济考核。
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