期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试题D卷.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试题D卷
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试题D卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
2、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
3、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
4、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
5、我国的期货交易必须在（）内进行。
A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
6、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
7、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
8、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
9、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
10、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
11、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
12、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
13、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
14、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
15、下面关于投机说法错误的是（）
A、投机者承担了价格风险
B、投机的目的是获取较大利润
C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
16、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
17、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
18、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
19、期货公司向客户收取的保证金（）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
20、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。
A、5
B、7
C、10
D、20
21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（）
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
22、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）
A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）
B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）
C、芝加哥股票交易所（C、HX）
D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
23、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
24、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。
A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
25、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
26、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
27、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
28、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
29、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
30、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
31、（）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
32、我国期货交易所会员必须是（）
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
33、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
34、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
35、第一家推出期权交易的交易所是（）
A、C、B、OT
B、C、ME、
C、C、B、OE、
D、LME、
36、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
37、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
38、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
39、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
40、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
41、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
42、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
43、以下关于期货的结算说法错误的是（）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
44、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
45、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
46、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
47、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
48、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
B、3
C、5
D、10
49、宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
50、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
51、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
52、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
53、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
54、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
55、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
56、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
57、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
58、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有（）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
59、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
60、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。
A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
61、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
62、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
63、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
64、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
65、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
66、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（）
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
67、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10
B、20
C、25
D、30
68、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
69、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
70、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
71、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
72、股指期货交易的保证金比例越高，则（）
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
73、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
74、下列不属于期货交易所职责的是（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
75、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
76、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
77、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
78、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
79、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
80、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构
C、期货业协会的工作人员
D、作为期货交易所会员的某企业法
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是（）
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
2、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
3、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
4、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
5、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。
因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。
则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
6、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
7、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
8、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
9、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
10、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
11、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）
A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
12、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
13、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：
（）
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
14、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
15、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货
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