建设工程监理概论案例.docx

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建设工程监理概论案例

《建设工程监理概论》案例

案例1

[[[[背景材料]]]]

某钢筋混凝土框架式8层商业大厦工程项目，业主甲分别与监理单位乙和施工单位丙签

订了施工阶段委托监理合同和施工合同。

在委托监理合同中对于业主（甲方）和监理单位（乙方）的权利、义务和违约责任的某些规定如下：

1．乙方在监理工作中应维护甲方的利益。

2．施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更令方为有效并付诸实施。

3．乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。

4．乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准要求时，有权要求设计单位更改。

5．乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制，进度控制和费用控制任务由甲方行使。

6．乙方有审核批准索赔权。

7．乙方对工程进度款支付有审核签认权，甲方有独立于乙方之外的自主支付权。

8．在合同责任期内，乙方未按合同要求的职责认真服务，或甲方违背对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。

9．由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况，乙方有权终止合同。

10.甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。

11.在施工期间工地每发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款1万元；发生一起死亡事故受罚2万元；发生一起质量事故，乙方应付给甲方相当于质量事故经济损失5％的罚款。

12.乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。

[[[[问题]]]]

以上各条中有无不妥之处?

怎样才是正确的?

[[[[参考答案]]]]

1、不妥，正确的应当是：

乙方在监理工作中应当公正地维护有关方面的合法权益。

2、不妥，正确的应当是：

设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经乙方审查并报

业主审查、批准、同意后，再由乙方发布变更令，实施变更。

3、正确。

4、不妥，正确的应当是：

乙方发现设计错误或不符合质量标准要求时，应报告甲方，

要求设计单位改正并向甲方提供报告。

5、不妥，因为三大控制目标是相互联系、相互影响的，《监理规范》1．0．3也规定应对三目标进行全面控制与管理。

正确的应当是：

监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权。

6、不妥，乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。

正确的应当是：

乙方有审核索赔

权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方。

7、不妥，正确的应当是：

在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款

的支付有审核签认权；未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款。

8、9、10、正确。

11、不妥，正确的应当是：

因乙方的过失而造成经济损失，乙方应向甲方进行赔偿，

累计赔偿总额不应超出监理酬金总额（扣除税金）。

12、不妥，正确的应当是：

乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令、复工令。

案例2

[[[[背景材料]]]]

监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。

甲施工单位

选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。

施工过程中发生了以下事件：

事件1．专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工

程质量标准和规范。

总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。

设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。

事件2．施工过程中，专业监理工程师发现乙施工单位施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工单位发出了整改通知。

甲施工单位回函称：

乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。

事件3．专业监理工程师在巡视时发现，甲施工单位在施工中使用未经报验的建筑材料，

若继续施工，该部位将被隐蔽。

因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。

同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。

总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。

检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。

事件4.乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工单位提出补偿要求，而甲施工单

位称：

此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。

事件5．对上述施工单位的索赔，建设单位称：

本次停工是监理工程师失职造成，且事先未征得建设单位同意。

因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。

[[[[问题]]]]

针对上述各个事件，分别提出的问题如下：

1．请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。

总监理工程师应如何正确处理?

2．甲施工单位的答复是否妥当?

为什么?

总监理工程师签发的整改通知是否妥当?

为什么?

3．专业监理工程师是否有权签发本次暂停令?

为什么?

下达工程暂停令的程序有无不妥之处?

请说明理由。

4．甲施工单位的说法是否正确?

为什么?

乙施工单位的损失应由谁承担?

5．建设单位的说法是否正确?

为什么?

[[[[参考答案]]]]

针对上述5项事件的5个问题，逐个解答如下。

1．总监理工程师不应直接致函设计单位。

因为监理人员无权进行设计变更。

正确处理：

发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。

2．甲施工单位回函所称，不妥。

因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单

位造成的损失，总承包单位承担连带责任。

总监理工程师签发的整改通知，不妥。

因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。

3．专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。

因为这是总监理工程师的权力。

下达工程暂停令的程序有不妥之处。

理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令。

4．甲施工单位的说法不正确。

因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位

的损失应由甲施工单位承担。

5．建设单位的说法不正确。

因为监理工程师是在合同授权内履行职责，施工单位所受

的损失不应由监理单位承担。

案例3

[[[[背景材料]]]]

某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段和工程质量保修期的监理工作，建设单位与施工单位按《施工合同》（示范文本）签订了施工合同。

基坑支护施工中，项目监理机构发现施工单位采用了一项新技术，未按已批准的施工技术方案施工。

项目监理机构认为本工程使用该项新技术存在安全隐患，总监理工程师下达了工程暂停令，同时报告了建设单位。

施工单位认为该项新技术通过了有关部门的鉴定，不会发生安全问题，仍继续施工。

于是项目监理机构报告了建设行政主管部门。

施工单位在建设行政主管部门干预下才暂停了施工。

施工单位复工后，就此事引起的损失向项目监理机构提出索赔。

建设单位也认为项目监理机构“小题大做”，致使工程延期，要求监理单位对此事承担相应责任。

该工程施工完成后，施工单位按竣工验收有关规定，向建设单位提交了竣工验收报告。

建设单位未及时验收，到施工单位提交竣工验收报告后第45天时发生台风，致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏。

建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复，施工单位不同意无偿修复。

[[[[问题]]]]

1．在施工阶段施工单位的哪些做法不妥?

说明理由。

2．建设单位的哪些做法不妥?

3．对施工单位采用新的基坑支护施工方案，项目监理机构还应做哪些工作?

4．施工单位不同意无偿修复是否正确?

为什么?

工程修复时监理工程师的主要工作内容

有哪些?

[[[[参考答案]]]]

1．施工单位未按已批准的施工技术方案施工，擅自采用某项新技术不妥；在总监理工

程师下达暂停令后仍不停止也不妥。

因为施工单位编制的施工组织设计一旦被监理机构审查并由总监理工程师审核签认并报告建设单位认可后，就成为合同文件的组成部分。

承包单位应按审定的施工组织设计组织施工。

如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更的内容书面报送监理机构审核确认。

2．建设单位认为监理机构发布暂停令是“小题大做”致使工程延期，要求监理机构承担相应责任不妥。

因为在施工单位不按审批的施工组织设计组织施工，擅自改变施工方案，涉及到施工质量及安全，监理方有权及时采取指令制止其违约行为。

3．对于施工单位的基坑支护新方案，监理机构可以从两方面入手处理：

（1）书面指令暂停施工；要求施工单位提交新方案的详细技术资料；详细审查新方案并检

查已施工部分的质量；必要时组织专家论证其技术可行性及经济合理性。

如果审查结果认为新方案确实在技术、经济上优于原方案，可予以确认，并考虑修改方案，实施新方案。

（2）检查其按新方案施工的工程质量及安全，如能达到要求，可加以确认；如不能达到

要求，则指令其进行整改，费用由施工单位承担，工期不予延长。

4．施工单位不同意无偿修复是正确的《施工合同》（示范文本）第32条明确规定：

（1）发包人收到承包人送交的竣工报告后28天内不组织验收或验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。

本工程发包方在收到验收报告后未及时验收，至第45天时，因台风损坏门窗，应属于发包方承担工程保护责任范围，修复费用应由发包方承担。

（2）工程修复时，监理工程师应进行监督；修复完毕后应进行检查，合格后予以确认。

案例4

[[[[背景材料]]]]

某输出管道工程在施工过程中，施工单位未经监理工程师事先同意，订购了一批钢

管，钢管运抵施工现场后监理工程师进行了检验，检验中监理人员发现钢管质量存在以下问题：

1．施工单位未能提交产品合格证、质量保证书和检测证明资料；

2．实物外观粗糙，标识不清，且有锈斑。

[[[[问题]]]]

监理工程师应如何处理上述问题?

[[[[参考答案]]]]

1．由于该批材料由施工单位采购，监理工程师检验发现外观不良，标识不清，且无合

格证等资料，监理工程师应书面通知施工单位不得将该批材料用于工程，并抄送业主备案。

2．监理工程师应要求施工单位提交该批产品的产品合格证、质量保证书、材质化验单、

技术指标报告和生产厂家生产许可证等资料，以备监理工程师进行审查。

3．如果施工单位提交了以上资料，经监理工程师审查符合要求，则施工单位应按技术规

范要求对该产品进行有监理人员鉴证的取样送检。

如果经检测后证明材料质量符合技术规

范、设计文件和工程承包合同要求，则监理工程师可进行质检签证，并书面通知施工单位。

4．如果施工单位不能提供第二条所述的资料，或虽提供了上述资料，但经检测后质量不

符合技术规范或设计文件或承包合同要求，则监理工程师应书面通知施工单位不得将该批管材用于工程，并要求施工单位将该批管材运出施工现场。

（施工方与供货厂商之间的经济、法律问题，由他们双方协商解决。

）

5．监理工程师应将处理结果书面通知业主。

工程材料的检测费用由施工单位承担。

案例5

[[[[背景材料]]]]

某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构商住楼工程项目施工阶段的监理合同，专业

监理工程师例行在现场巡视检查、旁站实施监理工作。

在监理过程中，发现以下一些问题。

1．某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报监理工程师

就把墙体钢筋门洞移动了位置。

2．某层一钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过

程中及时发现模板涨模。

3．某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。

4．某段供气地下管道工程，管道铺设完毕后，施工单位通知监理工程师进行检查，但

在合同规定时间内，监理工程师未能到现场检查，又未通知施工单位延期检查。

施工单位即行将管沟回填覆盖了将近一半。

监理工程师发现后认为该隐蔽工程未经检查认可即行覆盖，质量无保证。

5．施工单位把地下室内防水工程分包给一专业防水施工单位施工，该分包单位未经资

质验证认可，即进场施工，并已进行了200m2

的防水工程。

6．某层钢筋骨架正在进行焊接中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。

7．某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门

窗已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。

[[[[问题]]]]

以上各项问题监理工程师应如何分别处理?

[[[[参考答案]]]]

1．指令停工，报告业主，组织设计和施工单位共同研究处理方案，如确属设计问题

需变更设计，请设计单位变更设计并获认可后，指令施工单位按变更后的设计图施工。

延误的损失由业主方承担，擅自变更部分的损失由承包方承担。

如属施工方案或施工方法不当，指令施工单位重新拟定方案，新方案经审查批准后，指令施工单位按原图施工。

已施工完的不合格部分按原图纸返工。

由此产生的损失由承包方承担。

2．指令停工，检查涨模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。

由此产生的损失由施工单位承担。

3．指令停工，下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。

由此产

生的工期拖延及经济损失，由施工单位承担。

4．指令停工，进行隐蔽工程检查，对已经覆盖的管道要求剥露，重新检验。

若隐检合

格，签证复工，由此产生的工期拖延和经济损失由业主承担；若隐检不合格，下令返工，所

产生的工期拖延及增加的费用由施工单位承担。

5．指令停工，检查分包单位资质。

若审查合格，允许分包单位继续施工；若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场，施工单位（承包方）承担责任。

无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的200㎡防水工程进行质量检查，如

不合格，承包商承担整改责任。

6．通知承包方该电焊工立即停止操作，并检查其技术资质证明。

若审查认可，可继续

进行操作；若无技术资质证明，不得再进行电焊操作，对其完成的焊接部分进行质量检查，

如不合格，施工单位负责整改。

7．报告业主，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工，

所造成的损失，应给予施工单位补偿。

案例6

[[[[背景材料]]]]

某连接两个大城市120公里长的高速公路工程为世界银行贷款项目。

在工程开工初期，

有十余万立方米的路基填筑工程的填筑质量不合格，负责该工程监理的L监理公司要求施

工单位S返工重做。

S施工单位由于和监理公司同属于一个上级S局的下属单位，因此S施工单位就寻求上级S局领导的帮助。

于是S局领导出面找L监理公司以“返工经济损失太大以及该填方是分包给农村施工队所致，施工单位拟撤换分包”为由企图说服L监理公司同意“不再要求S施工单位返工，而S施工单位保证以后一定达到质量要求。

”L监理机构很为难，难以拒绝局领导的游说，于是将该质量情况向世界银行推荐的作为该项目的驻地监理工程师的D国咨询公司专家做了汇报。

[[[[问题]]]]

1．你认为业主在选择施工单位和监理单位时，有何不妥之处，依据是什么?

2．如果你作为一位驻地监理工程师或总监理工程师，你认为应当采取什么监理手段进

行该项质量控制?

3．你认为针对该项质量事故，应当如何处理?

[[[[参考答案]]]]

1．根据监理机构的工作应体现公正、独立、自主的原则，以及不应与承建单位有隶属关

系和其他利害关系的原则，本例中的监理单位与承建单位虽无直接的隶属关系，但它们同隶属于一个上级主管单位，具有相关的利害关系，会在某种程度上影响监理的独立性，因此可以说业主对它们的选择不十分妥当。

2．作为该项目驻地监理或总监应采取拒签工程款支付证书或建议世界银行暂停拨款的手

段，这种手段对于世行贷款项目而言是十分有效的，也是有保证的。

3．对于高速公路工程项目而言，路基工程属于基础性质，十分重要，对于质量应严格要

求，应采取“返工”的处理方式为宜。

案例7

[[[[背景材料]]]]

某省会修建一商贸大厦。

其主楼为18层钢筋混凝土剪力墙结构。

建设单位为了降低工

程造价，要求设计单位在不影响原来对建筑物外观装饰及内部装饰等高标准的质量要求前提下，设法降低工程造价，因此设计单位从降低基础工程标准和造价入手，将桩基础的埋设深度设计得比原设计和地质勘探报告中建议的桩基础埋设深度要浅了约l／5。

加上其他的修改使工程造价降低了2000万元。

施工期间在该工程项目的主体结构已经封顶、进入内外装修阶段时，主体结构由于沉降向一侧偏移，建设单位下令停工，立即请有关专家进行了研究，迅速组织力量采取在倾斜一侧减载、另一侧加载等一系列措施，其结果是该楼又转向相反方向倾斜，虽采取各种措施纠偏也未能制止其继续倾斜，而且倾斜速度加快，以致楼的中心偏位达1410mm。

为了确保周围建筑物及人民生命财产的安全，在政府有关部门干预下，决定采取控制爆破的方案，将该建筑物炸毁，彻底消除不安全的隐患。

[[[[问题]]]]

1．试分析造成该质量事故的原因。

2．该质量事故属于哪一级事故?

3．质量事故处理的程序通常包括哪些?

本例处理程序上有什么特点?

4．该工程的参建各方对此事故应承担什么责任?

[[[[参考答案]]]]

1．造成建筑物倾斜的直接原因是基础设计质量存在严重问题、桩基埋深不够、承载能

力及安全度不够所致。

间接原因是设计单位违反《建筑法》（第37条）设计应符合国家有关建筑安全规程、技术规范的规定，不能保证设计工程的安全性能；建设单位违反建筑工程安全生产管理条例的规定，对设计单位提出降低造价，降低设计标准等。

不符合有关法律、法规（《安全条例》第7、12、13、72、73条，《建筑法》第37条）的规定。

此外，原题中未说明该设计是否报送主管部门审批，因此可推断有二种可能情况。

（1）建设单位根本未将设计报审，如属此种情况，则建设单位增加了一项违法行为；另

外，也说明政府的监督管理不力，也是间接原因之一。

（2）建设单位是在已审查批准的设计的基础上擅自修改了设计，而未再重新报审，则建

设单位也增加了一项违法行为。

2．该质量安全事故属特别重大事故（一是建筑物整体垮了；二是经济损失超过500元）。

3．质量事故一般的处理程序包括：

①停止施工、保护现场，防止事故扩大，及时抢救

伤员；②及时向上级主管部门报告，24小时内做出书面报告；③上级归口主管派出调查组现场调查，工地配合，找出事故原因，提出处理意见；④建设单位、监理组织有关单位研究确定处理方案；⑤事故处理；⑥检查处理结果是否符合要求，符合要求则予以验收；⑦做出处理结论，提交事故处理报告；⑧总结经验教训，提出改进措施，防止再发生，使全体职工受到教育；⑨事故有关责任人另行处理。

此外，本例工程与一般质量事故不同，其特点一是整体性危害，二是时间紧迫，因此不能按常规程序一步一步做，而需合并与简化程序，抢时间。

4．主要责任在建设单位应承担违法责任，应追究刑事责任和经济处罚；设计单位也应

承担违法责任，责令停业整顿，处以罚款；直接责任人追究刑事责任。

案例8

【背景材料】

某商业大厦建设工程项目，建设单位通过招标选定某施工单位承担该建设工程项目的施

工任务。

建设单位与施工单位签订的建设工程施工合同约定，该施工项目为优良工程。

工程竣工时，施工单位经过初验，认为已按合同约定的等级完成施工，提请做竣工验收。

由于场地狭小，施工单位仍占用部分房屋作为办公用房。

根据对竣工验收资料的要求，施工单位已将全部质量保证资料复印齐全供审核。

经质量监督机构初步抽验，观感质量评价结论为“一般”。

质量保证资料未能通过并提出了整改通知单。

但是由于已竣工，所有脚手架已被拆除。

[[[[问题]]]]

1．根据实际情况能否提出竣工验收?

为什么?

2．你认为质量监督机构的意见是否正确?

为什么?

3．外观是否需整改?

为什么?

如何整改?

4．若施工单位按照质量监督机构的要求整改完毕，那么首先要通过谁进行评估、验收?

当通过后，组织竣工验收会，该会由谁主持?

要有哪些单位参加?

会议的程序和内容如何?

[[[[参考答案]]]]

针对所提出的问题，逐项解答如下。

1．根据竣工验收规定，工程项目仍被施工单位占用的不能提请竣工验收，整改好必须搬出。

2．质量监督机构的意见是正确的。

因为质量保证资料未通过，施工单位占用房屋未搬出。

3．外观需整改，以便能使观感质量评定结论达到“好”的要求（优良工程的要求）。

但脚手架已拆除，可采用吊脚手进行整改。

4．若整改完毕，首先要通过监理单位进行复验，并提出评估报告。

当通过后组织竣工

验收会，由业主主持，监理单位协助。

施工单位、设计单位、监理单位及其他有关单位参加。

会议的程序和内容是：

先由施工单位介绍，然后各单位发表意见，并按合同中各项内容要求进行检查，看是否满足要求。

案例9

[[[[背景材料]]]]

某单位工程为单层钢筋混凝土排架结构，共有60根柱子，32米空腹屋架。

在施工过程中监理工程师发现刚拆模的钢筋混凝土柱子中有10根存在工程质量问题，

其中6根柱子蜂窝、露筋较严重，4根柱子蜂窝、麻面轻微，且截面尺寸小于设计要求。

截面尺寸小于设计要求的4根柱子经设计单位验算，可以满足结构安全和使用功能要求，可不加固补强。

在监理工程师组织的质量事故分析处理会议上，承包方提出了如下几个处理方案：

方案一：

6根柱子加固补强，补强后不改变外形尺寸，不造成永久性缺陷；另4根柱子不加固补强。

方案二：

10根柱子全部砸掉重做。

方案三：

6根柱子砸掉重做，另4根柱子不加固补强。

工程竣工后，承包方组织了该单位工程的预验收，在组织正式竣工验收前，业主已提前使用该工程。

业主使用中发现房屋屋面漏水，要求承包方修理。

[[[[问题]]]]

1．承包方要保证主体结构分部工程质量达到优良标准，以上对柱子工程质量问题的三

种处理方案中，哪种处理方案能满足要求?

为什么?

2．在工程未正式验收前，业主提前使用是否可认为该单位工程已验收?

对出现的质量问题，承