青海省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题.docx

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青海省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题

2016年青海省证券从业资格考试：

证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

2.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户

3.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性

4.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日

5.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

6.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

7.证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查

8.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性

9.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

10.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。

A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元

11.__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券

12.无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。

A．会议召开3日前至股东大会闭会时止B．会议召开3日前至股东大会开会时止C．会议召开5日前至股东大会开会时止D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

13.股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照——比例分配。

A．清算组的决定B．股东只有的股份C．股东出资比例

14.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

15.关于股份的含义，下列说法错误的是（）。

A．股份是股份有限公司资本的构成成分B．股份代表了股东的权利与义务C．可以通过资产评估的形式表现其价值D．可以通过股票价格的形式表现其价值

16.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%B．40%C．50%D．60%

17.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

18.保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

19.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

__A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月

20.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。

特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。

A．3；1B．6；3C．6；1D．12：

6

21.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。

A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事

22.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。

A．5B．8C．10D．15

23.基金托管人内部控制的基本要素包括__。

A．环境评估B．风险评估C．业务活动D．信息沟通

24.国务院证券监督管理机构和__应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A．中国人民银行B．地方人民政府C．国务院银行监督管理机构D．国务院保险监督管理机构

25.关于股份的含义，下列说法错误的是（）。

A．股份是股份有限公司资本的构成成分B．股份代表了股东的权利与义务C．可以通过资产评估的形式表现其价值D．可以通过股票价格的形式表现其价值

26.与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．20%B．30%C．50%D．100%

27.我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．要约收购的条件及收购要约的内容C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D．信息披露的一般原则规定及要求

28.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

29.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权B．债券C．物权D．所有权

30.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。

A．市盈率B．净值增长率C．标准差D．市净率

31.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D．最近6个月公司的对外担保情况

32.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法

33.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

34.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.5%C．1%D．5%

35.通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合

36.目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。

A．100万B．500万C．1000万D．2000万

37.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

38.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境

39.证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A．有价证券B．有价证券及其衍生品C．基金D．股票

40.下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．价格形成方式不同D．反映的经济关系不同

41.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91B．180C．360D．365

42.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。

交易日挂牌显示的应计利息额为__元。

A．1.24B．1.86C．2.24D．2.86

43.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式

44.承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。

A．10B．15C．20D．30

45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．场内交易员B．营业部电脑系统C．营业部终端处理机D．交易所电脑主机

46.（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售

47.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债B．公司债、股票C．都属于股票D．都属于债券

48.将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__A．紧缩性财政政策B．扩张性财政政策C．中性财政政策D．弹性财政政策

49.严格意义上的ETF最早出现在__。

A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所

50.营业部提供的信息与咨询服务不包括__。

A．向投资者推荐业绩优良的股票B．简单介绍技术分析软件使用方法C．向投资者提示人市风险及防范措施D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项