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对外开放对城乡收入差距的影响doc
对外开放对城乡收入差距的影响研究
-—基于陕西省1985—2005年数据的实证分析
邓波
【摘要】形成城乡差距既有内生因素差异的原因，例如居民自身人力资本的差异、性别差异等,也有外生因素导致的城乡居民收入水平的巨大差异,如政府政策造成的居民对社会财富分享程度的差别。
然而以往的学者在研究城乡居民收入差距扩大的原因时，都忽略了对外贸易这一重要因素，即使有少数涉及到对这一因素有所考察的文章，也基本上只是就出口以及进行分析,而忽视了进口因素的影响。
因此在本文中，笔者基于对陕西省1985—2005年时间序列数据的估计，对对外开放与城乡收入差距的关系进行了实证研究。
结果显示,两个衡量对外开放程度的变量—贸易依存度和实际利用额，就单独而言，前者对城乡收入差距的影响是不显著的，而后者具有正效应.同时,这二者综合作用对城乡差距的影响是显著的,这说明对外开放程度在一定程度上扩大了城乡收入差距。
在文章的第四部分对解释变量进行了分解研究,揭示了模型估计结果出现的原因，并在最后提出了减小城乡收入差距的相关政策建议.
【关键词】城乡差距贸易依存度
一、引言
近年来，陕西省经济得到了快速的发展，然而伴随着这一辉煌成果，居民收入差距也在逐渐扩大。
根据陈昌兵（2007）对基尼系数的分解计算，1995年陕西省城镇居民基尼系数为0。
232,而到2004年已经达到0.282;农村居民基尼系数在这期间由0。
309扩大到0.357，而值得注意的是，城乡居民基尼系数在这段时间里基本上都保持在0.404以上，只有1996年为0。
397，低于0.4的临界水平，其中1995年为0。
455，2002年为0。
458，2004年为0.443，从这一指标可以看出，陕西省城乡居民收入差距已经超过基尼系数国际警戒线，城镇居民内部和农村居民内部的收入差距虽然都有所上升,然而至少还没有达到这一水平，不过不容忽视的是，农村居民收入差距已经逐步在向这一临界点靠近。
如果将1985—2005年的城乡居民人均收入进行对比，也可以十分清楚的看出这二十多年来陕西省城乡居民收入差距的严重性.从表1—1可以看出，城乡收入差距总体上是呈现出上升趋势的.经过相应的调整后，1985年城镇居民人均可支配收入是557。
46元，农村居民人纯收入是286。
13元,二者之比约为1.95；而经过二十一年的发展，2005年年底城镇居民人均可支配收入为7833。
33元，而同期农村居民人均纯收入为1800元，两者之比为4。
35。
从上面的数据可以看出这二十几年来陕西省城乡居民收入差距翻了一番。
城乡收入差距不仅是中国收入差距扩大的重要原因（，1997;陈宗胜、周云波，2002；李实、岳希明，2004）,也是陕西省收入差距扩大的原因。
图1-1陕西省1985—2005年城乡收入差距变化情况
资料来源：
1.根据《陕西统计年鉴》（2006）的相关数据整理而来；
2。
城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入分别用城乡居民消费价格指数进行了相应的调整。
另一方面，最近二十几年以来，陕西省的对外贸易越来越活跃，进出口总额也越来越高（如图1-2所示）。
开放不仅仅是对外贸易的增加，同时,越来越多的外商直接投资（）踊跃进入陕西，并且一直保持上升，90年代初是外商直接投资开始大幅增长的时期。
图1-3反映了1985-2005年陕西省实际利用外商直接投资的上升趋势。
图1-21985—2005年陕西省对外贸易进出口总额
资料来源：
《陕西统计年鉴》（1986，1987，1988，1989，1990,2006）。
图1-31985-2005年陕西省实际利用外商直接投资
资料来源:
历年《陕西统计年鉴》，中国统计局网站.
从这几个图可以看出，陕西省城乡收入差距和贸易开放、外商直接投资大体具有相似的趋势，基本上都是持续上升的。
那么我们自然要问:
陕西省的城乡收入差距是否与对外开放不断加强有关？
如果对外开放确实影响了陕西省城乡收入差距程度，那么影响是正面的还是负面的?
这一系列问题不仅具有重要的理论意义，而且对于陕西省具有特别重要的现实意义。
二、相关文献回顾
个人收入分配理论源于帕累托，他探讨了家庭、个人等微观主体的特征对收入分配的影响，旨在解释微观经济单位的收入分配形成的特征以及与此相关的收入不平等的度量。
个人分配理论在以后的年代里的得到了迅速的发展，特别是有很多学者运用这一理论对我国建国以来城乡收入差距的变化做出了解释.通过总结不难发现,不论他们是从哪个角度进行分析，都可以归为以下两类：
一类文献将城乡收入差距主要归因于来自“三农”外部的政策和制度因素,可以成为是外生决定的收入分配理论。
例如，不少文献从二元经济结构出发，对城乡差距进行了分析。
在这一方面，以往学者的研究又走入了不同的道路.一方面，有的强调国家工业化和城市化对农村剩余的提取。
例如刘国光（1984）通过测算，中国改革前工业化积累中的50％多来自农村的积累；冯海发、李澈（1993）计算出，1952-1990年间我国农业通过剪刀差方式为工业化提供了高达8708亿元的资金积累，平均每年223亿元,而这种剩余财富从乡村向城市的转移现在仍在延续；另一方面，有的学者强调了农村相关制度的落后性对城乡收入差距的影响。
在这方面，蔡昉和杨涛（2004）通过分析各个时期城乡收入差距背后的政治经济学指出,1978年之前，我国城乡收入差距根源于与重工业优先发展战略相关的农产品统购统销制度、人民公社制度和户籍制度这“三套马车”；改革以后,城乡差距的变化主要导源于城市利益集团的压力以及传统体制遗留的制度性障碍;周其仁（2004）指出，农村土地的集体所有性质和政府征用制度，使得城市化过程中市场机制不能在土地资源配置中发挥正常作用，农民的土地权益受到严重侵害，成为制约农民收入增加的一个重要根源。
另外,在相当多的文献中，以户籍制度为核心的城乡二元分割体制所造成的劳动力市场扭曲，被认为是导致我国城乡收入差距的最重要的原因。
由于劳动力由乡村向城市的流动是发展中国家城乡二元经济转型的前提，因此阻碍农村劳动力向城市转移的以户籍政策为核心的一整套制度安排成为学者们讨论的焦点。
蔡昉等人（2003）通过计量分析发现，农村迁移劳动力和城市本地劳动力的工资差异中，只有24%能够被个人特征的差异所解释,而剩余的76％是被歧视解释的部分，也就是说,歧视解释了迁移劳动力与城市本地劳动力的工资差异的绝大部分。
而且，除了工资合同方面外，农村迁移劳动力在养老保险、医疗保险、失业保险以及工会参与等方面均遭到相当大的户籍歧视,因此仅仅考虑工资歧视是低估了城乡工人在企业中真实经济福利差异的。
在这方面，有不少学者也进行了研究（陈宗胜、黎德福,2003）。
除了认为农村进城劳动力受到不公平待遇之外，文献还讨论了政府采取的其他一系列城市偏向政策所造成的城乡收入差距的扩大，在此不再一一赘述。
总之他们认为我国持续扩大的城乡收入差距与地方政府实施的带有城市倾向的经济政策有关。
另一类文献所涉及的因素可以称为内生决定收入模式，他们从居民个人因素的差异出发,对城乡居民收入差距的产生和变化做出解释。
在这方面，人力资本理论是最有代表性的，它认为农村平均受教育水平、进而平均人力资本水平的相对低下,是造成城乡收入差距的主要原因。
郭剑雄（2005）借鉴内生增长理论指出，相对于城市来说，农村地区的高生育率和低人力资本积累率所导致的马尔萨斯稳态,是农民收入增长困难的根本原因,而城市部门已进入低生育率、高人力资本存量和积累率共同推动的持续增长均衡阶段。
因此,城乡收入差距调节政策的主要着眼点，应是提高农村居民的人力资本水平和降低其生育率；姚先国、张海峰（2005）基于省级混合界面数据的实证研究则发现，城乡之间受教育程度的差异显著地影响收入差距的扩大，并且随着市场化改革的深化,教育的作用越来越重要。
此外,还有好多学者对教育不平等与城乡收入差距之间关系进行了研究（侯风云，徐慧2004;贾小玫、刘霞2005；侯风云、邹融冰，2005；侯风云、张凤兵，2006；孙百才，2006；冉幕娟、吴永球、陈永丽,2006；张嫘、方天堃，2006；林志伟,2006），以上学者在分析中虽然对于教育扩展对城乡收入差距影响的观点有所分歧，然而都无一例外的承认城乡教育不平等以及由此而来的居民人力资本的差异是城乡收入差距扩大的重要原因.
从以上文献回顾可以看出，以往学者对城乡收入差距的原因以及差距变化的测算时，基本上都忽略了对外开放这一因素，然而随着改革开放政策的推行，对外贸易和外商直接投资（）越来越成为我国经济增长的主要驱动力。
而只有很少学者将这一因素加以考虑,对收入差距进行了研究（叶榕,2001；杨善云,2002;霍艳斌、孙林，2002；赵莹，2003;范言慧、段军山，2003；魏靖，2004；陆铭、陈钊,2005）。
然而在对外贸易对城乡收入差距影响的研究上，大多数是从对外开放的角度研究地区、行业收入差异问题，而关于开放对城乡不平等影响的研究却并不多，即使有大多数也只是从全国范围内做出描述性的解释，而没有具体的数量衡量,同时在分析对外贸易对城乡收入差距的影响时都只是就进口方面做出解释,而忽略了对外贸易的另一个重要方面—进口贸易.所以本文就基于陕西省1985—2005年的时间序列数据,对对外开放中的相关因素对城乡收入差距的影响做出计量分析,并利用相关的数据说明这一结论出现的原因。
三、计量模型以及数据说明
（一）指标选取
1.被解释变量
对于收入差距的衡量指标，主要有基尼系数、广义熵指数、收入不良指数等，其中基尼系数与广义熵指数中的泰尔-L指数是最常见也最流行的测算指标，但是基于数据的不可获得性,本文中采用一直以来被广泛采用的一个比较容易计算的指标-城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入的比值作为被解释变量，这一指标在衡量城乡收入差距上虽然存在着众多缺陷,但是基本上还是可以反应城乡居民生活水平的差距。
2。
解释变量
所谓对外开放，一方面是指国家放弃闭关锁国的政策，积极主动地扩大外经济交往；另一方面是指放宽政策、放开或取消各种限制，不再采取封锁国内市场和国内投资场所的政策，把对外经济推进到一个新水平、发展开放型经济。
简单地说，对外开放一是扩大对外贸易，二是积极吸引外资.因此在量化指标上，本文采用以下两个指标作为开放程度的测量：
贸易依存度和年末实际利用总额,即使它们在代表对外开放度上还遗漏了很多的因素，但是基于这两大因素在一国或一个地区对外贸易中占有绝对比重，所以基本上可以反应对外开放情况.
（二）计量模型
为了进一步说明对外开放程度对城乡收入差距的影响，我们通过回归分析对其做出模型以及解释说明.
图3—1陕西省1985—2005年贸易依存度变化情况
资料来源：
1.进出口总额根据历年《陕西统计年鉴》相关数据整理;
2。
贸易依存度=（进出口总额）
100％,其中进出口总额根据各年官方利率进行了换算。
从图3-1.可以看出,贸易依存度这一解释变量在1994年出现了重大转折,所以利用虚拟变量建立分段回归模型,模型初步形式是：
=0（t<1994）；
=1（t
）
其中
是第t年城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入的比值，反映城乡收入差距的大小,
，
分别是第t年贸易依存度，1994年贸易依存度和实际利用额；
是虚拟变量.假设上式满足基本假定，利用3。
1对模型进行回归,结果如下：
：
（0.169378）（0。
019976）（0.035344）（6。
5406）
t：
（13.89455）（1。
708951）（-1.533455）（2。
097810）
0.773559F19.358270.799645
在
=0。
05的显著性水平下，由于
没有通过t检验，即
在统计上是不显著的，所以可以认为在临界水平
处不存在“突变”，对模型再次回归，回归结果是：
：
（0。
174846）（0。
020105）（3。
8506）
t:
（13.59957）（1.331646）（5.712099）
0.742237F25.915840。
903332
=0.742237，说明模型拟合得比较好，在
=0。
05的显著性水平下，
=3。
55,25.91584〉3。
55，所以模型的形式设定是正确的，同时也说明贸易依存度和共同作用时对城乡收入差距的影响是显著的；因为
=2。
101，
<2。
101，说明
没有通过t检验,而
>2。
101，则
通过了t检验，即说明贸易依存度这个因素单独来说,对解释变量没有显著性的影响,而实际利用额对城乡收入差距单独作用时，有显著性的影响。
由于本文是研究对外开放程度对城乡收入差距的影响，也即考察贸易依存度和两个因素共同作用对城乡收入差距的影响方向，而不是就各个因素对其影响程度做出衡量，所以上面的模型还是可以得到运用的。
（三）模型的相关检验
基于本文中是多元回归模型，而在经济分析中，经济变量之间往往存在内在的联系，所以模型可能存在多重共线性；在建立计量模型时，往往会略去某些次要的解释变量,如果被略去的解释变量之间存在自相关性,或者由于经济惯性的原因，就会使随机扰动项具有自相关性。
以上这两种情况在经济计量模型中经常遇到，如果真的存在而没有进行相关的处理，就会出现比较严重的后果，要么容易删除掉重要解释变量而造成模型设定误差，要么使估计失效。
所以为了消除这些严重后果的出现,下面就对模型进行相关的检验.
1.多重共线性检验
检验多重共线性的方法很多,不过最常见的是方差膨胀因子检验和特征值检验，在这里采取第一种方法,用软件包对模型进行检验，结果见表3—1：
表3—1软件方差膨胀因子检验输出结果
方差膨胀因子检验的标准是：
一般当
〉10时，则可以断定模型存在较严重的多重共线性。
从输出结果可以看出,
=1。
256〈10，所以模型不存在多重共线性.
2。
自相关性检验
理论上对自相关性的检验主要有图示法、检验、偏相关系数检验和检验,但是基于样本的个数小于30，同时偏相关系数检验可以直接输出
（p是事先指定的滞后期长度）之间的相关系数和偏相关系数，从中可以直观的看出残差序列的相关情况，所以本文采取该种方法进行模型的自相关性检验。
输出结果如图3-1所示:
根据偏相关系数检验的思想，若第s期偏相关系数的直方块超过了虚线部分时，表明偏相关系数
>0。
5即存在s阶自相关性.从图3-1可以看出，陕西省城乡收入差距的模型不存在自相关性.
图3-13.1偏相关系数检验输出结果
通过以上检验，最终确定的模型形式即为：
四、对模型结果的解释
从上文可以得到结论，对外开放程度对陕西省城乡收入差距的变化有显著性的影响,然而具体而言，在对外开放的两个项目中,贸易依存度对城乡收入差距并没有显著性的影响，而因素却有使收入差距扩大的动力。
为了进一步对出现这一状况深层次的原因有一个了解,有必要对各个解释变量进行一定的分解研究。
（一）进出口贸易结构
1。
基于出口方面的解释
近年来,陕西省的出口贸易结构发生了重大变化，工矿产品类在出口总额中不仅一直占有绝对优势地位，而且所占的比重也一直稳步上升，1985年为80。
11％，1990年为85。
33％，1995年为88.05%,2005年达到91。
99%.相对而言，农副产品类出口额却一直处于下降状况，图4-1和图4-2是最近二十多年来陕西省分类产品的出口情况，从图中可以看出，该省历年出口总额中，农副产品类所占的比重都远远低于工矿类产品出口比重。
从绝对数上面来说，1985年陕西省出口总额为10359万美元，而农副产品出口总额为2060万美元，占出口额的19.89％，2005年陕西省出口总额增长为307581万美元，农副产品出口总额为24626万美元，虽然比起1985年有极大的提高，但是在出口中所占比重却大幅度下降，降为8。
008％;从相对数来说，农副产品相对于工矿产品而言，出口额在总出口额中所占比重之比也基本上一直处于下降趋势，从图4-2可以很清楚的看出，农副产品类与工矿产品类出口额的比值由1985年的24.823%下降到2005年的8.703%,虽然中间部分年份有所回升,但是总体趋势还是趋于下降的。
仅出口方面而言,农副产品类出口额的下降，既有农副产品本身科技含量低、附加值低的原因，也有陕西省农业科技落后，机械化水平低的原因。
如此以来，农业并没有形成规模经营，所以必然使得农副产品在国际市场上由于成本太高,而价格远远高于国际均衡价格，从而造导致农产品出口数量的减少。
另一方面，由于农产品价格弹性以及收入弹性都比较低,如果降低价格就会出现经济学中的农民增产不增收的状况。
所以在以上各种因素的共同作用下,而导致出口结构出现的这种不利于农村居民收入水平的提高，这必然会导致城乡居民收入差距的扩大。
图4-1陕西省1985—2005年分类产品出口状况
资料来源：
根据历年《陕西统计年鉴》的相关资料整理而来.
图4—2陕西省1985—2005年农副产品与工矿产品出口比重之比
资料来源:
根据历年《陕西统计年鉴》相关数据整理而来。
2.基于进口方面的分析
从进口方面而言，近年来陕西省进口结构也有所改变，由于1996年以及以前年份统计年鉴中并没有对进口产品进行分类,因此无法得到相关的数据,所以就1997-2005年的数据作以说明，虽然数据有限，但是还是基本上可以反应出进口结构变化总的趋势。
图4-3反映了1997—2005年陕西省进口结构的总体变动情况,从图中可以明显的看出,一方面，在进口总额的构成中,工矿产品进口额一直远远高于农副产品进口额,特别是两者之间的差距还有不断扩大的趋势。
具体而言，1997年，农副产品的进口额为4859000美元，占进口总额的0。
97%，工矿产品类的进口额为45434000美元，占进口总额的99。
03％；1998年农副产品类的进口总额有所上升，为11136000美元，而工矿产品类进口额同时也增长到76344000美元,二者在进口中所占比重分别为1。
27%和98.73％；自1998年以后农副产品进口所占比重一直处于下降趋势,由1998年的1。
27%降至2003年的0.86％，直到2004年这一状况才有所改变，但是不论怎么变化,总体来说，近年来农副产品类进口额与工矿产品进口额之间的相对比重是无法改变的，特别值得注意的是，这二者之间的绝对数量之间的差距处于不断扩大的状态。
图4—3陕西省1997—2005年产品分类进口情况
资料来源:
根据历年《陕西统计年鉴》相关数据整理而来。
在理论上来说，随着一个国家（或地区）对外开放程度的加深，国外农产品会对该国（或该地区）农产品市场产生形一定的冲击，这将在很大程度上影响农民的收入。
然而近年来，陕西省农副产品进口额绝对数额虽然基本上一直得到增长，然而增长速度却是相当缓慢的。
而与此同时,工矿类产品的进口额却处于快速上升状态，所以二者之间的差距呈现出不断扩大的趋势。
这一现状的出现，特别是农副产品类进口额并没有得到大幅度的提高，国内农副产品受到国际农副产品的冲击就会比较小,这显然对农村居民收入水平的提高是有益的。
相比较而言，工矿产品的大量进口，会使基本上处于城镇地带的工矿企业受到极大的冲击,这无疑会对城镇居民的收入有很大的影响.所以，随着对外贸易的发展，从进口角度而言，会减小城乡收入差距。
综上所述，构成对外商品贸易的两个因素—进口和出口对城乡收入差距的作用方向是相反的,所以进出口总额占的比重，即贸易开放度对城乡收入差距的影响就出现了不显著的情况.
（二）对城乡收入差距影响的分析
跟以往大多数学者的研究结果一致，本文模型回归结果显示,的引入数量与城乡收入差距之间呈现正相关的关系，其实如果对的投资领域进行一个简单的研究，这一现象的出现也是不难得到解释的。
由于1993年以前的统计年鉴中在对外商投资部分没有对投资领域区分统计,所以无法得到相关的资料，基于数据的可得性，在此只能对1993—2005年外商及港澳台地区在陕西的投资领域进行分析。
从表4—1可以看出，历年来在实际利用总额中，农林牧渔业实际利用额所占比重是非常小的，1993年占0.0013％,而后两年有所上升，1996年又再次降至0.0124％，2005年这一比重为0.0328%，不论怎么变化，投资于农林牧渔业的比重最高也没有超过0.0435%，而采掘业、制造业、交通运输、仓储及邮电通信业、批发和零售业等其他行业实际利用一直以来都占有绝对比重。
表4-11993-2005年外商及港澳台地区在陕投资状况
年份
实际
利用额
（万美元）
农林牧渔业
实际利用额
（万美元）
农林牧渔业
实际利用额
百分比（%）
其他产业实际利用额
（万美元）
其他产业实际
利用额
百分比（％）
1993
753985
10
0.001326286
753975
99。
99867371
1994
855158
136
0。
015903494
855022
99.98409651
1995
1026917
226
0。
022007621
1026691
99.97799238
1996
1217909
228
0。
01872061
1217681
99。
98127939
1997
1445338
511
0.035355052
1444827
99。
96464495
1998
1661955
542
0。
032612195
1661413
99.96738781
1999
2065173
258
0.0124929
2064915
99。
9875071
2000
2717597
1183
0。
043531105
2716414
99。
9564689
2001
3500506
198
0.005656325
3500308
99.99434367
2002
4049114
208
0。
005136926
4048906
99。
99486307
2003
4182008
58
0。
001386894
4181950
99。
99861311
2004
5163052
9
0.000174316
5163043
99。
99982568
2005
6389627
2097
0。
032818817
6387530
99。
96718118
资料来源：
根据历年《陕西统计年鉴》相关数据整理而来。
可见，在外国直接投资方面，由于城市在地理区位、基础设施、人力资本等领域的优势,主要集中制造业以及与贸易相关的金融业和服务业的发展。
由于相关产业是集中在城镇地区的，于是的流入将主要有利于提高城镇居民的收入。
由此可见，对外开放的深入会导致我国城乡居民收入差距的扩大。
综上所述，在出口方面,由于农副产品类出口额所占比重不论是绝对数额还是相对比重方面都是处于下降趋势的，这会使城乡收入差距扩大；而在进口方面由于农副产品类进口额增长缓慢，特别是与工矿产品类进口额之间的差距不断扩大,这在一定程度上解释了进口对城乡收入差距扩大的负面影响。
由于进出口对收入差距的影响方向是相反的，可能是由于这两者的作用基本上可以相互抵消，所以贸易依存度对城乡差距的影响不显著的影响可以得到解释。
与此同时,作为对外开放的另一组成部分,由于历年来的绝大多数都投资于制造业以及与贸易相关的金融业和服务业，使这些产业得到很大的发展,而相对而言，农林牧渔业的发展就往往由于受到资金的约束而畸形发展或是增长速度极其缓慢,这就在一定程度上会拉大城乡居民的收入差距。
五、结论与相关政策建议
本文基于陕西省1985—2005年的数据,对对外开放对城乡收入差距的影响进行了实证分析，结果表明,在衡量开放
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