北京证券从业资格考试股票的价值与价格试题.docx

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北京证券从业资格考试股票的价值与价格试题

北京证券从业资格考试：

股票价值与价格试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.无涨跌幅限制证券其大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价上下30%或__拟定。

A．当天已成交平均价

B．当天最高或最低成交价格之间

C．当天最高成交价

D．当天最低成交价

2.普通状况下，本国货币升值，以出口为主公司股价将__

A．上升

B．下跌

C．不受影响

D．不拟定

3.凭证式国债属于__。

A．上市证券

B．非上市证券

C．公司证券

D．私募证券

4.关于ETF份额申购与赎回，下列说法对的是__。

A．申购和赎回场合。

投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务营业场合或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供其她方式办理基金申购和赎回

B．申购和赎回时间。

基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月时间起开始办理赎回

C．申购、赎回清单内容。

T日申购、赎回清单公示内容涉及最小申购、赎回单位所相应组合证券内各成分证券数据、钞票代替、T日预估钞票某些、T-J日钞票差额、基金份额净值及其她有关内容

D．申购、赎回申请提交后不得撤销

5.分析某行业与否属于增长型行业，可进行下列__办法。

A．用该行业历年记录资料来分析

B．用该行业．历年记录资料与一种增长型行业进行比较

C．用该行业历年记录资料与一种成熟型行业进行比较

D．用该行业历年记录资料与国民经济综合指标进行比较

6.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布涉及证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A．每日

B．每周一次

C．每个交易日

D．每月一次

7.关于国内分业经营、分业管理，如下描述不对的是__。

A．银行、证券和保险等金融公司不得互相持有股份，参加经营

B．银行、证券、保险业管理机构相对独立，各司其职

C．银行、证券、保险业务互相独立，不得互相代理

D．分业经营不等于业务上不合伙

8.国内当前证券经纪业务重要形式是__。

A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖

C．证券公司代理买卖

D．投资者自行买卖

9.6月1日李某购买了一手（合约乘数为1000）10月份某股票看涨权证，期权合约协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票始终下跌，到行权日价格为8元，则李某选取是__。

A．选取执行期权，亏损1900元

B．必要执行期权，亏损2100元

C．选取放弃期权，亏损100元

D．选取放弃期权，不受损失

10.上市前重大事项调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件，拟发行公司应在报告中华人民共和国证监会后第__日刊登补充公示。

A．2

B．3

C．4

D．5

11.依照最新规定，当前国内证券公司向客户代收印花税税率为__。

A．千分之一

B．千分之三

C．千分之

D．千分之七

12.股份公司发出破产宵告不具备如下（）法律效力。

A．该破产股份有限公司丧失对公司财产管理处分权，而由清算组接管公司

B．对该破产股份有限公司未履行合同，由破产清算组决定解除或继续履行

C．破产宣布后，正式开始破产清算程序

D．未到期债务立即无条件到期

13.下列基金中，__管理费率普通最高。

A．认股权证基金

B．股票基金

C．债券基金

D．货币市场基金

14.计算应收账款周转率所使用销售收入数据__。

A．是指扣除运送费用后销售净额

B．是指扣除已收回款后销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后销售净额

D．来自资产负债表

15.证券经纪业务营销人员职业道德建设源泉是__。

A．公平竞争

B．勤勉尽责

C．客户至上

D．和谐合伙

16.如下关于证券公司开展资产管理业务禁止行为，不对的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其她利益为目，用客户委托资产进行不必要交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定最低限额

17.10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中华人民共和国债券市场初次引入外资机构发行主体。

A．世界银行和亚洲开发银行

B．国际金融公司和亚洲开发银行

C．国际货币基金组织和世界银行

D．国际金融公司和世界银行

18.（）可对证券经营机构担任某只股票发行承销商资格提出否决意见。

A．中华人民共和国证监会派出机构

B．保荐人

C．国家发展改革委员会

D．中华人民共和国证券业协会

19.__是指交易双方在集中交易所市场以公开竞价方式所进行期货合约交易。

A．金融期权

B．期货交易

C．期货合约

D．金融期货

20.对于集中投资于某一种风格股票基金经理人而言__。

A．悲观股票风格管理故意义

B．悲观和积极股票管理均故意义

C．积极股票风格管理故意义

D．悲观和积极股票管理均无意义

21.外资股招股阐明书中，在（）项目下应阐明编制招股章程所根据法规与规则。

A．摘要

B．概要

C．绪言

D．风险因素

22.下列不属于基金信息披露作用是（）。

A．有助于投资者价值判断

B．有助于消除证券市场系统性风险

C．有助于防止利益输送

D．有助于提高证券市场效率

23.当前国内主权财富基金重要由__运作。

A．中华人民共和国银行

B．中华人民共和国人民银行

C．中华人民共和国投资有限责任公司

D．中华人民共和国国际金融有限公司

24.判断整个证券市场运营特点和长期发展趋势需要进行__。

A．行业分析

B．技术分析

C．板块分析

D．宏观经济分析

25.证券经纪业务营销人员职业道德建设源泉是__。

A．公平竞争

B．勤勉尽责

C．客户至上

D．和谐合伙

26.投资者在拟定债券价格时，需要懂得该债券预期货币收入和规定恰当收益率，该收益率又被称为__。

A．内部收益率

B．必要收益率

C．市盈率

D．净资产收益率

27.依照国务院关于关于部门新职能分工规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类公司所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委

B．国务院国有资产监督管理委员会

C．财政部

D．商务部

28.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均正好匹配期货合约，导致不能完全锁定将来钞票流，而带来风险称为__。

A．基差风险

B．保值风险

C．代替风险

D．流动性风险

29.（）负责开立并管理基金资产账户。

A．基金投资者

B．基金发起人

C．基金托管人

D．基金管理公司

30.（）应对招股阐明书真实性、精确性、完整性进行核查，并在招股阐明书正文后作出声明。

A．保荐人

B．发行人律师

C．承担审计业务会计师事务所

D．中华人民共和国证监会

31.套利定价模型（APT）是__于20世纪70年代建立。

A．巴菲特

B．艾略特

C．罗斯

D．马柯威茨

32.__浮现标志着当代证券组合理论开端。

A．《证券投资组合原理》

B．资本资产定价模型

C．单一指数模型

D．《证券组合选取》

33.商定客户从事融资融券交易融资利率不低于中华人民共和国人民银行规定__。

A．同期金融机构活期存款基准利率

B．同期金融机构1年期存款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构贷款基准利率

34.贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格

B．市场价格

C．票面金额

D．本息总额

35.依照国内证券交易所交易规则规定，如果同一账户在交易时同步有可转债买卖申报和转股申报，则两者关系是__。

A．买卖申报优先于转股申报

B．转股申报优先于买卖申报

C．两者没有固定优先顺序

D．随机进行

36.在发行完毕后__个工作日内，保荐人应当向中华人民共和国证监会报送承销总结报告。

A．7

B．10

C．15

D．30

37.关于有效证券组合，下列说法错误是__。

A．有效证券组合一定在证券组合可行域上

B．在图形中表达就是可行域上边界

C．上边界和下边界交汇点是一种特殊位置，被称作“最小方差组合”

D．有效证券组合中点一定是所有投资者都以为最佳点

38.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主机构投资者之间以__进行债券交易行为。

A．竞价方式

B．询价方式

C．招投标方式

D．定价方式

39.股份转让公司股份必要按照关于规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。

A．证券交易所

B．证券登记结算机构

C．证券清算机构

D．股份转让公司

40.国际债券记价货币普通是（），以便在国际资我市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

41.外汇期货交易自1972年在__所属国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所

B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

42.关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误是（）。

A．发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度年度报告和信用跟踪评级报告

B．发行人发生主体变更或经营、财务状况浮现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公示，并向中华人民共和国人民银行报告

C．中央结算公司在每季结束后10个工作日内，向中华人民共和国人民银行提交该季度公司债券托管结算状况书面报告

D．公司债券发行人未按规定履行信息披露等有关义务，由同业中心和中央结算公司通过中华人民共和国货币网和中华人民共和国债券信息网向市场投资者公示

43.下列关于无记名股票阐述，不对的是__。

A．无记名股票转让相对简便

B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D．无记名股票认购股票时规定一次缴纳出资

44.对股份公司而言，发行优先股票作用在于__。

A．筹集长期稳定公司股本

B．减轻公司利润分派承担

C．改进公司经营状况

D．保持公司经营决策权不变

45.__负责组织指引基金管理公司监察稽核工作。

A．基金管理公司总经理

B．独立董事

C．督察长

D．监察稽核部总经理

46.关于国内证券经纪业务，下面表述__是不对的。

A．证券公司可接受客户委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定佣金作为业务收入

47.下列__不是资产配备目的。

A．改进投资者面临环境

B．减少投资风险

C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担不必要额外风险

48.投资者可以将其托管证券从一种证券营业部转移到此外一种证券营业部，这一过程为__。

A．转托管

B．双重托管

C．复合托管

D．指定托管

49.假设以某行业主导产品销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t（单位为亿元；t取值是为基准，记为1）。

按照趋势外推法可以预测该公司销售收入为__亿元。

A．48

B．36

C．32

D．28

50.如下不属于上市后证券存管业务是__。

A．股东名册登记

B．交易过户

C．发放钞票红利

D．非交易过户