《市场基础知识》考前押密试题及答案解析单选题.docx
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《市场基础知识》考前押密试题及答案解析单选题
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试题及答案解析（单选题）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）
1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ B ACD）。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（C ）。
A．股票
B．公司债券
C．金融证券
D．商业票据
3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ A）。
A．政府机构债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府债券和金融债券
D．信托投资基金
4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B ）。
A．6%
B．10%
C．12%
D．l5%
5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（D ）年以上交易经验的投资者参与交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（ D ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A．独资制企业
B．合伙制企业
C．有限责任公司
D．股份公司
7．2006年6月，D（ ）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。
A．东京证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．悉尼期货交易所
D．纽约证券交易所
8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ A。
A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，49%
D．33%，50%
9．关于股票的永久性特征描述，错误的是（ A ）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10．下列不属于股利政策的是（ C）。
A．送股
B．派现
C．股份回购
D．资本公积金转增股本
11．决定股票市场价格的是股票的（ C）。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值
12．下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（C）。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
C．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D．股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议
13．享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（C ）。
A．行使权利认购新发行的普通股票
B．不行使权利而听任其过期失效
C．按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
14．国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ D ）。
A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
15．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：
自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ C），在24个月内不得超过（ ）。
A．5%，8%
B．10%，l5%
C．5%，10%
D．15%，l0%
16．（D ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附有新股认购权条款的债券
D．附有交换条款的债券
17．政府债券的特征不包括（ B ）。
A．免税待遇
B．流通性差
C．收益稳定
D．安全性高
18．下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（C ）
A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
19．财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（B ）。
A．财政国债
B．特别债券
C．保值债券
D．国家重点建设债券
20．我国金融债券的发行始于（ B）。
A．国民党政府时期
B．北洋政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行
D．1994年，我国政策性银行成立后
21．1993～1995年是我国企业债券发行的（C ）。
A．再度发展期
B．发展期
C．整顿期
D．萌芽期
22．国际债券的投资者不包括（A。
A．各国政府
B．银行或其他金融机构
C．各种基金会
D．工商财团和自然人
23．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ D ）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．外国债券
D．无国籍债券
24．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ A ）。
A．契约型基金和公司型基金
B．主动型基金和被动型基金
C．封闭式基金和开放式基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
25．下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ B
A．封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B．封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同
D．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
26．证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（ C ）。
A．投资理念不同
B．投资标的不同
C．投资目标不同
D．运作方式不同
27．我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ B ）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
28．（ B ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．基金资产估值
29．公开披露的基金信息不包括（C ）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．基金份额上市交易公告书
C．对证券投资业绩进行预测
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
30．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（D ）。
A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
31．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ A ）。
A．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
32．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ C ）。
A．美式期权
B．欧式期权
C．奇异型期权
D．修正美式期权
33．金融期货中最先产生的品种是（ C）。
A．利率期货
B．债券期货
C．货币期货
D．股权类期货
34．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（C ）。
A．±5%
B．±l0%
C．±20%
D．±30%
35．目前，（B ）已经成为最大的衍生交易品种。
A．按实际金额计算的互换交易
B．按名义金额计算的互换交易
C．金融期货合约
D．远期利率协议
36．交易所交易基金的期权属于（ C）。
A．单只股票期权
B．金融期货合约期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权
37．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
可转换债券通常是转换成（C ）。
A．优先股票
B．金融债券
C．普通股票
D．公司债券
38．下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（B ）。
A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D．上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益
39．上市公司常用的增资方式是（ B ）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．发行可转换公司债券
D．非公开发行股票
40．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ A ）。
A．资本公积金
B．盈余公积金
C．法定公益金
D．未分配利润
41．我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ D ）决定。
A．中国证券监督管理委员会
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．国务院
42．下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ C）。
A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C．股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告
D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
43．场外交易市场是一个以（ D）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．累计投标询价
C．上网竞价方式
D．议价
44．2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ B）。
A．恒指服务公司
B．中证指数有限公司
C．三元证券投资顾问有限公司
D．中央国债登记结算有限责任公司
45．下列属于上海证券交易所综合指数类的是（D）。
A．上证成分股指数
B．上证50指数
C．上证180指数
D．新上证综合指数
46．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ D ）。
A．日经225股价指数
B．NASDAQ市场及其指数
C．金融时报证券交易所指数
D．道一琼斯工业股价平均数
47．关于证券公司的说法错误的是（ D）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
48．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（C ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．8个月
49．对证券自营业务认识错误的是（D）。
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元
D．董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
50．2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ B ）亿元以上。
A．30
B．50
C．60
D．80
51．证券公司内部控制的目标不包括（C ）。
A．提高证券公司经营效率和效果
B．防范经营风险和道德风险
C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
52．证券公司应当按上一年营业费用总额的（C ）计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．8%
C．l0%
D．15%
53．申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（B ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．8
B．l0
C．15
D．20
54．经营证券经纪业务已满（ B ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．2
B．3
C．4
D．5
55．通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（D ）。
A．法律手段
B．计划手段
C．行政手段
D．经济手段
56．我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（ B ）的罚款。
A．2万～30万元
B．3万～30万元
C．20万～60万元
D．30万～60万元
57．公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
这体现了上市公司信息披露应遵循的（D ）。
A．及时原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
58．证券投资者保护基金公司的职责不包括（B ）。
A．管理和处分受偿资产，维护基金权益
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
59．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ B ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A．7
B．10
C．15
D．20
60．中国证券结算制度根据D ）的原则设计。
A．即时交付
B．货银对付
C．集中交付
D．货银交付
参考答案及详细解析
一、单项选择题
1．B
本题考查有价证券的分类。
按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
2．C
本题考查金融证券。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。
3．C
本题考查机构投资者中的金融机构。
根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。
4．B
本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。
5．D
本题考查投资者的风险特征与投资适当性。
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有l年以上交易经验的投资者参与交易。
6．D
本题考查证券市场的发展阶段。
l6世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
7．D
本题考查证券交易所的重组与公司化。
2006年6月，纽约证券交易所与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
8．A
本题考查中国证券市场的对外开放。
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
9．A
本题考查股票的永久性特征。
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。
10．C
本题考查股利政策。
股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。
11．C
股票的内在价值决定股票市场价格。
12．C
本题考查股份公司的股东大会。
股东大会一般每年定期召开一次。
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。
13．C
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。
14．D
本题考查国家股的资金来源，即选项ABC。
15．C
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：
自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
16．D
本题考查附有交换条款的债券的含义。
17．B
本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
18．C
本题考查记账式国债的特点。
记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。
19．B
本题考查特别债券。
20．B
我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
21．C
本题考查我国企业债券的发展。
l993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。
22．A
本题考查国际债券的投资者。
选项A属于国际债券的发行人。
23．D
欧洲债券也称为无国籍债券。
24．A
本题考查证券投资基金的分类。
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。
25．B
本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。
开放式基金没有发行规模限制，封闭式基金的基金规模是固定的。
26．C
本题考查证券投资基金的分类。
按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
27．B
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。
28．B
本题考查基金资产净值。
29．C
本题考查公开披露的基金信息。
选项C是公开披露基金信息不得有的行为。
30．D
本题考查证券投资基金当事人之间的关系。
基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。
31．A
本题考查金融衍生工具的基本特征。
金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。
注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。
32．C
本题考查奇异型期权。
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
33．C
本题考查外汇期货，又称为货币期货。
34．C
股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。
35．B
目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
36．C
交易所交易基金的期权属于股票组合期权。
37．C
本题考查可转换债券。
可转换债券通常是转换成普通股票。
38．B
本题考查存托凭证对投资者的优点。
选项8属于存托凭证对发行人的优点。
39．B
本题考查上市公司增资的方式。
选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。
40．A
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
41．D
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。
42．C
本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。
选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。
43．D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。
44．B
本题考查中证指数有限公司。
45．D
本题考查上海证券交易所的综合指数。
选项ABC都属于上证的样本指数类。
46．D
道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平
均数。
47．D
本题考查证券公司。
证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。
48．C
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
49．D
本题考查证券自营业务。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
50．B
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。
51．C
本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。
52．C
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。
53．B
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
54．B
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
55．D
本题考查证券市场监管的经济手段。
56．B
我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万～30万元的罚款。
57．D
本题考查上市公司信息披露应遵循的完整原则。
58．B
本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。
59．B
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
60．B
中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
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