高新技术企业申报材料范式77新顺序.docx
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高新技术企业申报材料范式77新顺序
高新技术企业申报材料
申报单位：
（盖章）
申报时间：
备注：
材料份数：
提交省科技厅5份、常州市科技局留存1份、辖市区科技局留存1份、申报企业留存3份（以备后续向税务部门申请享受税收优惠政策用）
高新技术企业申报材料目录
（仅供参考）
目录
一、申报企业承诺书（注：
格式见武进科技网）
二、高新技术企业认定申请书（注：
由网络生成后打印）
三、企业营业执照副本、税务登记证书、企业章程（注：
复印件）
四、企业职工人数、学历结构以及研发人员情况
1、企业职工人数、学历结构以及研发人员结构表
2、企业职工社保交纳单（注：
社保部门鉴证过的，提供复印件）
3、企业研发人员、大专以上科技人员花名册
五、企业近三个会计年度的研究开发费用专项审计报告（注：
原件或加盖会计事务所红章的复印件，实际年限不足三年的按实际经营年限）
六、企业上年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告
1、2009年高新技术产品（服务）收入专项审计报告（注：
原件或加盖会计事务所红章的复印件）
2、2009年度高新技术产品（服务）汇总表
3、2009年度高新技术产品（服务）销售清单
4、高新技术产品的有关证明资料
1）产品PS01“******”
2）产品PS02“******”
3）……
七、企业近三个会计年度的财务审计报告（注：
原件或加盖会计事务所红章的复印件）
1、2007年-2009年企业总资产和销售额成长性情况
2、2007年-2009年企业财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）
八、近三个会计年度内研发活动证明材料（如：
生产批文、新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明等证明材料）
1、2007年-2009年有关研究开发活动项目一览表
2、2007年-2009年有关研究开发活动项目佐证资料
1）近三年企业研发活动立项报告
2）项目RD01“*******”
3）项目RD02“*******”
4）……
九、企业近三年获得的授权自主知识产权证书
1、企业专利汇总表
2、专利证明材料（注：
复印件，主要包括授权证书、申请说明书，如通过受赠、受让、并购取得的知识产权必须附变更证明，如通过独占许可方式取得的要附协议和备案证明）
1）专利1“*******”
2）专利2“*******”
3）……
十、企业近三年成果转化项目清单及证明材料（如：
已受理的自主知识产权、技术合同、技术诀窍等）
1、2007年-2009年科技成果转化情况汇总表
2、证明材料
1）已受理的自主知识产权
2）技术合同
3）技术诀窍“*******”
十一、企业研究开发组织管理情况（如：
研发投入核算规章制度、产学研合作协议、研发机构管理章程、研发人员绩效考核奖励制度等）
1、企业研究开发组织管理水平证明文件汇总表
2、企业研究开发组织管理水平证明文件（注：
复印件）
1）******
2）******
3）……
十二、其他材料（注：
复印件）
1、原高新技术企业证书
2、质量体系认证证书
3、信用等级证书
4、企业环保证明
5、特殊行业许可证
6、厂容厂貌等照片
7、……
（注：
1、从下页开始，所有申报材料应按装订顺序逐页编制总页码，并且需在本目录中注明页码范围；2、中介机构情况证明材料另附一份，具体包括：
营业执照复印件、职工人数名单、具有执业资格的注册会计师和注册税务师人员名单、注册会计师和注册税务师证书的复印件；3、另外还需提供“高新技术企业自主知识产权汇总表”和“高新技术企业申报情况表”，格式和填写说明请到“武进科技局”网站下载）
一、申报企业承诺书（格式见武进科技网）
企业承诺书
我公司申报高新技术企业提供的《高新技术企业认定申请书》及其所有佐证材料，真实有效，并对材料的真实性承担法律责任。
若存在弄虚作假行为，按照《高新技术企业认定管理办法》的相关规定处理。
特此承诺。
企业法人签字：
企业盖章
二○一○年月日
二、高新技术企业认定申请书（由网络生成后打印）
企业基本信息表
主营产品（服务）所属技术领域
□电子信息技术□生物与新医药技术□航空航天技术
□新材料技术□高技术服务业□新能源及节能技术
□资源与环境技术□高新技术改造传统产业□其他领域
近3年内
获得的自主
知识产权数
（件）
发明专利
实用新型
外观设计
软件著作权
集成电路布图
设计专有权
植物新品种
其他
人力资源
情况
职工总数
（人）
大专以上学历
科技人员数（人）
从事研究开发
人员数（人）
留学归国人员数（人）
近3年每年销售收入
（万元）
2009年
近3年每年
总资产
（万元）
2009年
2008年
2008年
2007年
2007年
2009年高新技术产品（服务）收入（万元）
近3年研究开发费用总额（万元）
其中：
在中国境内
研发费用总额（万元）
管理与研究开发人员
情况
（限400字）
（专家重点关注）
把公司主要人员情况介绍一下，大专以上科技人数和百分比、研究人员人数和百分比一定要明确写出
管理主要负责人资历简单介绍一下
技术主要负责人资历简单介绍一下
科技成果
转化及
研究开发
管理情况
（限400字）
（专家重点关注）
近三年共研发多少项目，有多少项专利，有多少项转化为样品、样机、产品。
（含技术诀窍）
研发部门按ISO9000质量管理体系规定的各项要求进行管理，建立研发投入核算体系、建立研发人员奖励考核制度等。
企业研究开发项目情况表（近3年执行的项目，按单一项目填报）
项目编号：
RD…
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
（按高企认定软件中的选项填写）
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
（写出高新技术领域三级目录）
1、立项目的：
根据同行业内项目大体的技术水平，通过研发解决什么问题，达到一个新的什么样的水平。
2、实施方式：
根据公司年度新产品开发计划和技术任务书组织实施。
例：
随着信息技术的高速发展及广泛引用，促使信息安全技术成为当今国际竞争中重要的技术手段。
如何满足国民经济建设重要部门的信息安全需求成了重大课题。
***项目在原有基础上增加了隔声功能，可在物理环境方面提高信息安全设备保护水平，增强信息安全积极防御与反应能力。
核心技术及创新点
（限400字）
可从项目的材料、性能、结构、工艺、标准等各个方面进行阐述。
例：
核心技术：
1、在生物活性表面处理技术方面，采用阳极氧化方法在骨修复器械表面制备生物活性涂层；2、在钛合金器械设计方面，采用了先进的自锁防退装置，产品更加安全；采用了符合人体工学设计理念，产品更加富有实效。
创新点：
1、研发成功冶金结合的铜铝复合管，应用于空调并取代铜管，为世界首创。
2、自主原创、独家拥有的铜铝行星斜轧复合技术，填补金属材料复合技术的一项空白。
3、异种金属同时在线退火新技术。
取得的
阶段性成果
（限400字）
例：
2007.1-2007.5完成市场调查，提出初步设计方案并通过公司评审
2007.6-2007.8 完成工作图设计、工艺及技术文件发放
2007.9-2007.10 完成样机试制及总装调试工作
2007.11－2007.12 产品小批试制
2008.1 完成样机试验、完成产品性能改进及完善投入批量生产，已生产—台，销售—台。
项目取得的成果:
1、专利：
编号；2、申报过的项目：
项目编号、验收证书编号、成果鉴定证书编号；3、技术诀窍；4、产品编号：
PS….，高品编号….。
上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）
编号：
PS…
产品（服务）名称
技术领域
技术来源
上年度销售收入（万元）
关键技术
及主要
技术指标
（限400字）
（写出高新技术领域三级目录）
例：
关键技术：
1、在生物活性表面处理技术方面，采用阳极氧化方法在骨修复器械表面制备生物活性涂层。
2、在钛合金器械设计方面，采用了先进的自锁防退装置，产品更加安全；采用了符合人体工学设计理念，产品更加富有实效。
技术指标：
（技术的核心指标）
1、组合音：
超过噪声电平10dB大超过6处
2、中频抑制≥90dB
3、倒易混频≥90dBūV
与同类产品
（服务）的
竞争优势
（限400字）
可以从技术、服务、性能、价格等方面进行阐述
产品达到什么水平,在国内外同类产品中的比较优势;
例：
1、节约铜材。
铜铝复合管含铜量为30%（重量比）。
在同样断面和长度下，节铜80%。
2、换热效率高。
采用铜铝复合管，空调整机能效比提高3%-5%，节能显著。
3、对下游行业的促进作用。
采用铜铝复合管，平均每台空调比采用铜管降低管材成本100元以上。
产品（服务）
获得知识
产权情况
（限400字）
知识产权包括：
发明专利、实用新型专利、外观设计、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、技术诀窍
授权号：
高新产品证书编号：
查新报告编号：
检测报告证书编号：
鉴定报告：
鉴定单位、编号
三、企业营业执照副本、税务登记证书、企业章程
（复印件）
（用有色纸，分隔）
提供的资料：
1、企业营业执照副本（复印件）
2、税务登记证书（复印件）
3、工商登记通知书或工商年检或企业章程（复印件）
（证明股权结构情况，要填入前面的表中）
4、2007年-2009年间企业若有企业名称变更，需提供企业工商登记变更通知书或企业新章程，中间可能涉及到有些项目的立项情况
四、企业职工人数、学历结构以及研发人员情况
（用有色纸，分隔）
企业职工人数、学历结构以及研发人员结构表
序号
人员情况
人数
占企业职工总数比例
1
企业职工
2
具有大学专科以上学历的科技人员
3
研发人员
提供的资料：
1、企业职工社保缴纳单复印件，这是通过第三方证明企业职工情况。
2、提供企业职工花名册总单，一栏中标出学历情况，另一栏中标出科技人员或研发人员，排列时首先列出研发人员，然后列出大专以上的科技人员，在此表中能清楚地看出企业人员情况，相关数据填入汇总表中，企业要盖章。
五、企业近三个会计年度的研究开发费用专项审计
报告
（注：
原件或加盖会计事务所红章的复印件，实际年限不足三年的按实际经营年限）
提供的资料：
1、经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的研究开发费用专项审计报告，审计时对每一个项目要按2007年、2008年度、2009年分别列出，数据填入申请书中第二张表（此表按单一项目）和第五张表（每个项目拆分到每一年）。
2、如有技术性收入，则需附经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的技术性收入专项审计报告，数据要填入申请书表三中。
六、企业上年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告
（用有色纸，分隔）
提供的资料：
1、经具有资质的中介机构签证的企业2009年度高新技术产品（服务）收入的专项审计报告
2、2009年度高新技术产品（服务）汇总表（格式附后）
3、2009年度高新技术产品（服务）销售清单（格式附后）
4、每个高新技术产品，都要尽可能地提供高新技术产品证书、科技查新报告、检测报告、用户报告等佐证资料，并在“2009年度高新技术产品（服务）汇总表”备注栏中注明（如与研发项目所附材料雷同，可在“备注”中注明）
5、为方便评审专家查阅证明材料，建议用另外一种颜色的分隔纸隔开各个产品的证明材料。
2009年度高新技术产品（服务）汇总表
序号
产品
（服务）
编号
产品（服务）
名称
高新技术领域
销售收入
（万元）
备注
PS…
例：
二、生物与新医药技术
（七）现代农业技术
3、重大农林植物灾害与动物疫病防控技术
环保型农药创制、高效安全施用与区域性农林重大生物灾害可持续控制技术
此栏列出对该产品的佐证材料情况：
1、检测报告（包括检测机构、编号）
2、查新报告（编号）
3、鉴定证书（编号）
4、生产批文（编号）
5、特殊行业准入证书
6、用户报告
等等（可附产品照片，如果可能）
合计
2009年度高新技术产品（服务）销售清单
产品（服务）编号：
PS…
产品（服务）名称：
序
号
销售收入
（万元）
销售时间
销售单据号
备注
小计
产品（服务）编号：
PS…
产品（服务）名称：
序
号
销售收入
销售时间
销售单据号
备注
小计
七、企业近三个会计年度的财务审计报告
（原件或加盖会计事务所红章的复印件）
（用有色纸，分隔）
2007年-2009年企业总资产和销售额成长性情况
年度
销售收入
（万元）
销售
增长率
总资产
（万元）
总资产
增长率
第一年
销售增长率＝1/2
（第二年销售额÷第一年销售额＋第三年销售额÷第二年销售额）－1
=
总资产增长率＝1/2
（第二年总资产额÷第一年总资产额＋第三年总资产额÷第二年总资产额）－1
=
第二年
第三年
提供的资料：
1、经具有资质的中介机构签证的企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限），按年度顺序装订。
八、近三个会计年度内研发活动证明材料
（如：
生产批文、新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明等证明材料）
（用有色纸，分隔）
2007年-2009年有关研究开发活动项目一览表
序号
项目名称
项目编号
实施时间
备注
要求：
1、要与申请书中所填项目名称一致
RD﹍
要求：
1、要与申请书中所填项目编号一致
要求：
顺序填写和提供
A：
政府立项项目提供
1、立项文件名称和编号
2、项目合同书
3、项目验收证书（若已完成，要提供）
B：
企业自主研发项目提供
1、企业立项文件名称和企业编号
2、或项目设计任务书
3、项目验收证书（若已完成，要提供）
RD﹍
注意事项：
1、研究开发活动项目可以是省级以上科技计划立项的项目，也可以是企业自主研发的项目，每个项目都必须提供项目任务书（每个项目要有企业内部的项目编号，任务书内容必须包括项目人员投入、经费投入以及目标等），如果是政府部门下达的项目，则须提供立项批文和合同。
2、项目数要与审计的项目和项目数一致，表中按时间顺序排列。
3、“项目编号”栏中，与前面“高新技术企业认定申请书“中的项目编号（RD**）保持一致。
4、每个研究开发项目，要尽可能地在本栏提供生产批文、新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告等佐证资料。
5、“备注”栏中，须列出每个项目的佐证资料名称，以利于专家了解和查阅。
填写范例：
备注
1、2007年江苏省科技攻关计划项目，编号：
*****
2、项目合同书
1、项目任务书，编号：
（企业编号）
6、为方便评审专家查阅证明材料，建议用另外一种颜色的分隔纸隔开各个研究开发项目的证明材料。
7、如果是2007年前立项的项目，只要是延续到2007年-2009年实施的都要列出，最终方能体现2007年-2009年间的研发活动情况。
企业项目设计任务书参考范式
1、项目立项的目的、意义；
2、项目的主要研究内容和创新点；
3、项目现有的工作条件和基础；
4、项目进度安排
工作进度
主要工作内容
年月至年月
5、项目经费概算
6、参加人员及具体分工
九、企业近三年获得的授权自主知识产权证书
注意事项：
1、将已授权和申请的专利填写上表，排列顺序为：
“近三年授权专利”（包括2009年）按照时间顺序；“已受理专利”，按照时间顺序；“以往获得已授权专利”按照时间顺序。
2、“已授权专利”必须提供专利证书；“已受理专利”必须提供受理证明材料。
如通过受赠、受让、并购取得的知识产权必须附变更证明，如通过独占许可方式取得的要附协议和备案证明
企业专利汇总表
序号
专利名称
类别
申请时间
授权时间
授权号
获得方式
2007-2009授权专利（独占许可）
2007-2009申请尚未授权专利
2007-2009获得的企业技术诀窍（其它）
十、企业近三年成果转化项目清单及证明材料
（如：
已受理的自主知识产权、技术合同、技术诀窍等）
关于技术诀窍，要单独一项一项写并附在后面，体现的内容主要是通过自己技术创新，使得哪些产品（具体点出）的产品性能得到改进和提高，产品性能情况要有简单的对比说明。
2007年-2009年科技成果转化情况汇总表
序号
成果类型
成果名称
转化时间
成果转化的产品（服务）
相比同类产品/服务的优势
先进性
2009年度成果转化产品/服务销售额（万元）
发明专利1
编号：
PS
产品二
（国内先进、国内领先、国际先进或国际领先）
发明专利2
实用新型1
实用新型2
外观设计1
外观设计2
软件著作版权
集成电路布图设计专有权
植物新品种
技术诀窍1
技术诀窍2
技术合同
技术诀窍（参考）
项目名称
实施项目
项目主要
研发人员
研究时间
项目编号
项
目
主
要
内
容
说
明
十一、企业研究开发组织管理情况
（如：
研发投入核算规章制度、产学研合作协议、研发机构管理章程、研发人员绩效考核奖励制度等）
（用有色纸，分隔）
企业研究开发组织管理水平证明文件汇总表
序号
企业研究开发组织管理内容
是/否
文件名称
备注
1
制定了研究开发项目立项报告
近三年立项报告
2
建立了研发投入核算体系
填写文件名称，附研发投入核算规章制度
3
开展了产学研合作的研发活动
***次
详见附件资料
4
设有研发机构并具备相应的设施和设备
1、填写研发机构名称
2、相关研发机构确认文件名称
3、机构管理章程
4、研发机构照片
5、主要研发设备清单
6、关键研发设备照片
5
建立了研发人员的绩效考核奖励制度
填写文件名称
提供的资料：
1、按照顺序提供。
2、制定了研究开发项目立项报告，回答“是”，附立项报告。
3、建立了研发投入核算体系，回答“是”，附研发投入核算规章制度复印件。
4、开展了产学研合作的研发活动，回答“是”，填写“次数”，附产学研合作协议复印件。
5、设有研发机构并具备相应的设施和设备，回答“是”，填写“研发机构名称，什么级别的”，附研发机构管理章程、设施和设备清单，并尽量提供照片。
6、建立了研发人员的绩效考核奖励制度，回答“是”，附复印件。
十二、其他证明材料
（用有色纸，分隔）
提供的资料：
1、原高新技术企业证书
2、质量体系认证证书
3、信用等级证书
4、企业环保证明
5、特殊行业许可证
6、厂容厂貌等照片
7、……
中介机构情况（另外装订，提供一份即可）
提供的资料：
1、营业执照复印件（加盖中介机构公章）
2、职工人数名单（以在本单位工作并由本单位缴纳养老保险人员为准）
3、具有执业资格的注册会计师、注册税务师人员名单及注册会计师、注册税务师证书（复印件）
4、对于成立年限、职工人数、具有执业资格的注册会计师等占职工人数比例达不到规定条件的，其鉴证结论不能被采信。
5、对于仅由于名称变更而使得从变更后营业执照上登记的成立时间算起不满三年的，可参照名称变更前单位的成立时间计算，但需提供工商部门出具的单位名称变更手续或证明。
6、若财务审计和研发费用、高新技术产品收入以及技术性收入专项审计为不同中介机构，中介机构情况都要提供。
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