机动车检验机构内部审核检查表.docx

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机动车检验机构内部审核检查表

机动车检验机构内部审核检查表

编号：

JL2021-NS-04

审核组长

XXX

审核组成员

XXX、XX、XX

审核时间

2021年5月11日

审核准则

1.《资质认定管理办法》等法律法规要求

2.《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB/T214-2017

3.《检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》RB/T218-2017

4.《检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》RB/T045-2020

5.公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）

6.机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等

RB/T214-2017

RB/T218-2017

审核方法

审核对象

检查内容

检查记录

审核结论

审核发现

4.1机构

4.1机构

4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

4.1.1机动车检验机构应符合RB/T2144.1的要求。

机动车检验机构及其负责人对检验数据的真实性和准确性负责。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.查是否具备独立法人或经所在法人单位授权？

2.机动车检验机构及负责人是否承诺对检测数据、结果的真实性和准确性负责？

1.具备独立法人。

2.做出了公正性承诺。

符合

4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

□综合部

□检验部

1.是否建立组织机构图？

2.质量手册是否明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系？

1.查阅了质量手册有组织机构图

2.查阅了质量手册明确了其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系

符合

4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

4.1.2机动车检验机构应在客户活动区域的明显位置，公示由其法定代表人或最高管理者签署的，具有法律效力的公正性承诺。

□提问

□查阅资料

☑现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否在客户活动区域粘贴由法人代表或最高管理者签署的，具有法律效率的公正性承诺？

1.在业务大厅公示了公正性承诺。

符合

4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。

如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。

若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否建立了《维护公正和诚信程序》？

2.是否建立识别出公正性风险的长效机制？

3.是否制定文件规定不准使用同时在两个及以上的检验检查机构从业的人员或者在协议、合同上附加了此条款？

1.查阅了程序文件，建立了相应程序。

2.有对公正性风险识别记录和预防纠正措施。

3.在质量手册进行了规定，在公司员工承诺书和合同等附加了此条款。

符合

4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。

检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施

4.1.3机动车检验机构保密内容至少应包括：

a）委托方提交的文件与资料；

b）检验记录和检验报告所涉及的委托方信息；

c）检验员在现场检验时获得的信息，包括检验的结论等；

d）机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管机构、投诉人）获得的有关客户的信息。

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否建立了《保护客户秘密和所有权程序》？

2.程序文件是否包括了电子储存和传输结果信息的要求？

3.保密内容是否包含RB/T214和RB/T218所述内容？

4.是否发布了保密性声明？

1.查阅了程序文件，建立了相关程序。

2.程序文件包括了电子储存和传输结果信息的要求。

3.保密内容包含RB/T214和RB/T218所述内容。

4.质量手册发布了保密性声明，业务大厅也进行了公示。

符合

4.2人员

4.2人员

4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。

检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。

检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。

4.2.1机动车检验机构应符合RB/T2144.2的要求。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否建立了《人员管理程序》？

2.是否进行了对人员资格确认、任用、授权和能力保持等规范管理？

3.是否和员工签订了劳动合同？

4.是否制定了岗位职责？

5.查监督记录，是否对人员进行监督？

1.查阅了程序文件，建立了相关程序。

2.进行了规范管理，建立了员工档案。

3.查阅了劳动合同，签定了劳动合同。

4.制定了岗位职责，在员工手册、质量手册均进行了发布，相关活动区域进行了公示。

符合

4.2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：

a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c）确保管理体系所需的资源；d）确保制定质量方针和质量目标；e）确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f）组织管理体系的管理评审；g）确保管理体系实现其预期结果；h）满足相关法律法规要求和客户要求；i）提升客户满意度；j）运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否确认全权负责的管理层，是否有任命书？

2.管理层是否对公正性做出承诺？

3.管理层是否履行其职责，负责管理体系的建立和有效运行；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；组织管理评审等？

4.是否制定质量方针和目标？

1.确认了全权负责的管理层，在质量手册有相应描述，有管理人员的任命书。

2.管理层对公正性做出了承诺，质量手册有发布，业务大厅有公示。

3.质量手册明确了管理层的职责，组织了管理评审等。

4.制定了质量方针和目标，质量手册有发布，业务大厅进行了公示。

符合

4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。

4.2.2机动车检验机构的技术负责人和授权签字人应具备中级及以上专业技术职称，或同等能力，或机动车相关专业技师及以上技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以上机动车检验工作经历。

注1：

同等能力是指:

博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。

注2：

3年及以上机动车检验工作经历包含在汽车生产企业从事检验工作经历、汽车修理企业从事检验工作经历，或从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、机动车综合性能检验的工作经历。

4.2.3汽车综合性能检验机构的技术负责人和授权签字人的资格还应满足国务院交通运输主管部门制定的标准和规范要求。

4.2.4驾驶机动车进行检验的检验人员应持有与检验车型相对应的有效机动车驾驶证，在检验前熟悉所检机动车的操作。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.查技术负责人资质（学历、职称证书等）和能力确认文件，是否具有具备中级及以上专业技术职称，或同等能力，或机动车相关专业技师及以上技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以上机动车检验工作经历？

是否具有理工科类专业的大专（含）以上学历？

2.查授权签字人资质（学历、职称证书等）和能力确认文件，是否具有具备中级及以上专业技术职称，或同等能力，或机动车相关专业技师及以上技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以上机动车检验工作经历？

签字范围包含综检的授权签字人是否具有理工科类专业的大专（含）以上学历？

3.技术负责人和质量负责人是否相互兼任？

4.查引车人员是否有与检验车型相对应的有效机动车驾驶证？

综检引车员是否具有3年以上驾驶经历？

5.抽查20份检验报告，查看是否有非授权签字人签发的报告？

6.抽查20份检验记录，查看引车员检验车型是否与驾驶证相符？

1.查阅了技术负责人档案，具备相应资质。

2.查阅了授权签字人档案，具备相应资质。

3.技术负责人和质量负责人互不兼任。

4.查阅了引车员档案，具备相应资质。

5.抽查了20份检验报告，未发现非授权签字人签发报告现象。

6.抽查20份检验记录，检验车型与引车员驾驶证相符。

符合

符合

4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。

4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认。

应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

□综合部

□检验部

1.是否对操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员进行能力确认？

2.是否任命质量监督员对人员包括实习人员进行监督？

1.对相应人员进行了能力确认，有确认记录。

2.任命了质量监督员，对人员进行了监督，有监督记录。

符合

4.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训。

培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否建立了《人员培训程序》？

2.是否制定了培训计划？

3.人员是否经过专业培训，考试后才上岗？

1.查阅了程序文件，建立了相关程序。

2.制定了培训计划，有《2021年度员工培训计划》。

3.人员均经过专业培训，考试合格方可上岗。

符合

4.2.7检验检测机构应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否保留了人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录？

1.查阅了员工档案、培训档案、监督记录，保留了相关记录。

符合

4.3场所环境

4.3场所环境

4.3.1检验检测机构应有固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所，上述场所应满足相关法律法规、标准或技术规范的要求。

检验检测机构应将其从事检验检测活动所必需的场所、环境要求制定成文件。

4.3.1机动车检验机构应符合RB/T2144.3的要求。

4.3.2机动车检验机构应具备开展机动车检验活动所必需的且能够独立调配使用的固定工作场所，其工作环境应保证检验结果的真实、准确。

4.3.4机动车排放检验机构的场所环境还应符合环境保护主管部门制定的标准和规范要求。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.场所和设施是否符合相关法律法规、标准、技术规范要求？

2.场所是否有使用权？

3.是否制定了场所、环境要求的文件？

1.场所和设施符合相关法律法规、标准、技术规范要求。

2.有使用权，有相应的文件。

3.制定了场所、环境要求的文件。

符合

4.3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。

检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。

□提问

□查阅资料

□现场观察

□综合部

□检验部

工作环境是否满足检验检测需要？

注：

公司不涉及抽样，不进行场所外检测，不需提出固定场所以外进行检验检测或抽样的控制要求。

该项不适用，未进行检查。

不适用

4.3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。

当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。

☑提问

☑查阅资料

□现场观察

□综合部

☑检验部

1.是否对检测环境进行监控？

是否有监控记录？

2.当环境条件不利于检验检测的开展时，是否停止检验检测活动。

1.对环境进行了监控，有监控记录。

2.通过询问，环境条件不利于检验时，停止了检验活动。

符合

4.3.4检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。

检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。

检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。

4.3.3机动车检验机构应有安全保障措施和应急预案，在场区道路设置上应注明人行通道和车行道，保证人员安全。

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

☑检验部

1.是否建立了《内务管理程序》？

2.是否制定了应急预案？

3.是否有安全保障措施？

1.查阅了程序文件，建立了相关程序。

2.建立应急预案。

3.有安全保障措施。

符合

4.4设备设施

4.4设备设施

4.4.1（设备设施的配备）

检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。

用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。

设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置。

检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。

检验检测机构租用仪器设备开展检验检测时，应确保：

a）租用仪器设备的管理应纳入本检验检测机构的管理体系；b）本检验检测机构可全权支配使用，即：

租用的仪器设备由本检验检测机构的人员操作、维护、检定或校准，并对使用环境和贮存条件进行控制；c）在租赁合同中明确规定租用设备的使用权；d）同一台设备不允许在同一时期被不同检验检测机构共同租赁和资质认定。

4.4.1机动车检验机构应符合RB/T2144.4的要求。

4.4.2机动车检验机构的场地、建筑等设施应能够满足承检车型检验项目和保障安全的需要，至少应有检验车间、停车场、场区道路、业务大厅、办公区等设施，车辆底盘部件检查时应有检查地沟或者举升装置，各设施布局合理。

场区道路视线良好、保持通畅，道路的转弯半径、长度应能满足承检车辆行驶的需要。

应设置足够的交通标志、交通标线、引导牌、安全标志等。

行车制动路试检验应有水泥或者沥青路面的试验车道，驻车制动路试检验应有驻车坡道或符合规定的路试驻车制动检验检测设备设施，试验车道和驻车坡道应正确标识并有安全防护措施要求。

4.4.3机动车检验机构所使用的检验检测设备还应满足以下要求：

a）从事机动车安全技术检验的检验检测设备应满足GB38900要求。

主要检验项目应釆用固定式检验仪器设备对机动车进行仪器设备检验，可采用移动式检验仪器设备对摩托车进行仪器设备检验。

机动车安全技术检验机构应对所使用的机动车安全技术检验检测设备拥有所有权；

b）从事机动车排放检验的检验检测设备应满足GB18285和GB3847对相关车型检验检测设备的要求；

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

☑检验部

1.仪器设备是否满足标准、规范要求？

2.场地、建筑等设施是否能够满足承检车型检验项目和保障安全的需要？

3.是否设置足够的交通标志、交通标线、导引牌、安全标志等？

4.路试坡道、路试车道是否符合规定？

1.仪器设备齐全，准确度等均符合标准、规范要求。

2.场地、建筑等设施能够满足承检车型检验项目和保障安全的需要。

3.设置足够的交通标志、交通标线、导引牌、安全标志等。

4.符合规定

符合

4.4.2检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护满足检验检测工作要求。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否建立了《设备和设施管理程序》？

1.查阅了程序文件，建立了相关程序。

符合

4.4.3检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。

设备在投入使用前，应采用核查、检定或校准等方式，以确认其是否满足检验检测的要求。

所有需要检定、校准或有有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识，以便使用人员易于识别检定、校准的状态或有效期。

4.4.4机动车检验机构应保证用于检验检测并对结果有影响的软件符合相关法律、法规、标准要求，并经确认，加以唯一性标识。

机动车检验机构应确保用于检验检测软件的唯一性、完整性，不得擅自修改软件。

不得使用未经确认的软件从事检验检测工作。

机动车检验机构的检验检测软件及其记录应由专人管理，并进行定期、改变或升级后的再确认。

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

☑检验部

1.是否制定检定/校准计划？

2.是否对仪器设备进行校准/检定？

3.是否对校准/检定报告进行确认？

是否有确认记录？

4.对投入使用的仪器设备是否验证，以确定是否满足检验检测的要求？

5.是否对设备粘贴三色标识？

6.软件和控制系统是否符合相关法律、法规、标准要求？

是否有验收、确认记录？

7.是否对软件和控制系统是否进行唯一性标识？

8.控制系统、软件修改、升级应进行再确认，是否修改、升级后的确认记录？

1.制定了检定/校准计划。

2.对所有计量器具进行了校准/检定。

3.对校准/检定报告进行了确认，有确认记录。

4.对投入使用的设备进行了验证，有验证记录，满足检验检测要求。

5.设备上均粘贴了三色标识。

6.软件和控制系统符合相关法律法规、标准要求，有验收和确认记录。

7.对软件和控制系统进行了唯一性标识。

8.控制系统、软件修改、升级进行了记录并进行了确认。

符合

4.4.4检验检测设备，包括硬件和软件设备应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。

检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。

无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。

当需要利用期间核查以保持设备的可信度时，应建立和保持相关的程序。

针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更新。

4.4.5设备之间的比对可以被视为期间核查的一种方法。

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

☑检验部

1.是否对仪器设备和软件进行保护？

2.是否建立《期间核查程序》？

3.《期间核查程序》中期间核查方法是否含有设备之间的比对？

1.采取了保护措施。

2.查阅了程序文件，建立了相关程序。

3.查看了《期间核查程序》包含设备之间比对的内容。

符合

4.4.5设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明能正常工作为止。

应核查这些缺陷或偏离对以前检验检测结果的影响。

☑提问

☑查阅资料

□现场观察

□综合部

☑检验部

1.是否对出现故障或者异常的设备采取措施？

2.是否核查了这些缺陷或偏离对以前检验检测结果的影响？

1.通过提问了解，对出现故障或者异常的设备采取了相应的措施。

2.通过提问了解到，设备出现故障或异常的时候，采取了停止检测，对期间产生的数据进行重新检测。

符合

4.4.6检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。

标准物质应尽可能溯源到国际单位制（SI）单位或有证标准物质。

检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。

4.4.6机动车检验机构的标准物质应建立档案或台账，由专人管理并定期核查，保证其溯源性。

机动车检验机构应使用有证标准气体，储存条件符合技术要求，并保证安全，禁止使用无证标准气体或过期标准气体。

□提问

☑查阅资料

☑现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否建立《标准物质管理程序》？

2.是否建立标准物质档案或台账？

3.标准物质是否能溯源到国际单位制（SI）单位或有证标准物质？

4.标准物质是否由专人管理并定期核查？

5.查看标准气体是否有证？

是否在有效期范围内？

储存条件是否符合技术要求？

1.查阅了程序文件，建立了相关程序。

2.建立了标准物质台账和档案。

3.标准物质均有证书。

4.标准物质指定了专人管理并进行定期核查。

5.标准气体有证书，在有效期范围内，储存条件符合技术要求。

4.5管理体系

4.5管理体系

4.5.1（总则）

检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。

检验检测机构管理体系文件至少应包括：

管理体系文件、管理体系文件的控制、记录控制、应对风险和机遇的措施、改进、纠正措施、内部审核和管理评审。

4.5.1机动车检验机构应符合RB/T2144.5的要求，其中RB/T2144.5.5分包和4.5.17抽样两个条款除外

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.是否将政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件？

2.管理体系文件是否传达至有关人员？

3.管理体系文件是否包含？

a）内部文件至少应包括：

质量手册、程序文件、作业指导书以及相关的制度、守则、服务公约、应对风险和机遇的措施、改进、纠正措施、内部审核、管理评审、记录控制、管理体系文件控制等；

b）外来文件应包括：

相关的法律、法规、规章、标准和规范等。

1.公司制定了制定、计划、程序文件、作业指导书等，均形成了文件。

2.查看了文件发放记录，文件传达至了有关人员。

3.公司管理体系文件包含了标准要求的文件。

符合

4.5.2（方针目标）

检验检测机构应阐明质量方针,制定质量目标，并在管理评审时予以评审。

□提问

☑查阅资料

□现场观察

☑综合部

□检验部

1.质量手册中是否阐明质量方针？

2.是否制定质量目标？

3.质量方针和质量目标是否在管理评审时予以评审？

1.质量手册阐明了质量方针。