环境管理体系内部审核教材.docx

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环境管理体系内部审核教材

ISO14000培训课程

环境管理体系

内部审核

（内部培训教材）

环境管理体系内部审核

审核的定义

GB/T19011—ISO19011的定义：

“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统化的、独立的并形成文件过程。

”

审核目的

1、确定受审核方环境管理体系的符合情况；

2、判定受审核方的环境管理体系是否得到实施与保持；

3、发现受审核方环境管理体系中可予以改进的领域；

4、评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效；

5、与之建立合同关系的组织评价它的环境管理体系。

审核范围

1、确定审核范围的重要

2、确定审核范围考虑的

3、认证中涉及审核范围的工作

环境管理体系审核的准则、特点和类型

一、环境管理体系审核的准则

1.ISO14001标准（有效版本）；

2.受审核方建立的环境管理体系文件；

3.适用于受审核方的环境法律、法规及其它要求。

二、环境管理体系审核的特点

●系统化●文件化●客观性

三、环境管理体系审核的类型

1. 第一方审核

2.第二方审核

3.第三方审核

内部审核的准备

一、编制现场审核计划

1．现场审核计划的特点

（1）每次现场审核工作的具体安排；

（2）可安排某一段时间对某区域的审核，也可安排某时间对某要素的审核；

（3）审核计划经管理者批准后执行。

2．现场审核计划的内容

（1）本次审核的目的、范围（要素或区域）；

（2）审核依据的文件（审核准则）；

（3）审核组成员及分工；

（4）审核时间、地点、受审核部门；

（5）首次、末次会议及其他有关会议等；

（6）审核报告的分发范围及发布日期；

（7）现场审核日程表。

3．如何编制现场审核计划

明确以下诸点：

•内审的目的

•内审的范围

•审核的时间

•组成审核组

•编制日程表

现场审核计划例：

EMS内部审核计划

1.审核目的：

对本厂初建的EMS进行一次全面内审，评价其对规范的符合性和EMS运行的有效性，以便决定能否申请认证。

2.审核范围：

此次内审的范围，应全面覆盖拟申请认证的地域和产品，即全厂厂区及本厂产品。

3.审核准则：

•GB/T24001—ISO14001标准文本

•本厂环境管理体系文件

•适用于本厂的法律、法规和其他要求（含标准）

4.审核组：

组长：

何实、组员：

刘强、张力、王审

5.审核日期：

2006年5月7日至5月8日

时间

第一组（刘强、张力）

第二组（王审、李核）

5月7日

30～9:

首次会议

00～11:

厂长及管理者代表4.1,4.2,4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.6

环保办公室4.3.1，4.3.2,4.3.3,4.4.14.4.3,4.4.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3,4.5.5

11:

00～12:

采购科4.3.1,4.4.1,4.4.6

安全科4.3.1,4.4.1,4.4.6

12:

00～13:

午餐及休息

13:

00～14:

培训部

4.3.1,4.4.1,4.4.2,4.4.6

技术科4.3.1,4.4.1,4.4.6

14:

00～16:

仓库4.3.1,4.4.6

汽车库 4.3.1,4.4.6,4.4.7

16:

00～17:

审核组内部会议

5月8日

30～10:

生产车间

4.3.1,4.4.1,4.4.2,4.4.6

电镀车间

4.3.1,4.4.1,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1

10:

00～12:

计量室、环境监测站

4.3.1,4.3.2,4.4.1,4.4.6,4.5.1

污水处理池

4.3.1,4.3.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1

12:

00～13:

午餐、休息

13:

00～15:

文件信息档案室

4.3.1,4.4.5,4.5.4

危险品化学品库

4.3.1,4.3.2,4.4.6,4.4.7

15:

00～16:

审核组内部会议

16:

00～17:

与厂领导沟通

17:

00～18:

末次会议

制表人：

时间：

审批人：

时间：

设计检查表

1．制定检查表的目的和作用

●保证审核工作按计划、按既定目标进行

●明确受审核部门所需审核的重点

●保证审核覆盖面的完整

●明确与审核目标有关的样本

●减少审核偏见

●是审核工作的重要原始资料

2．检查表的设计依据和考虑的要点

●由审核员根据所分担的审核任务，设计检查表

●应包括列入审核计划的所有项目

●据EMS文件的要求，逐项列出审核内容、审核要点和方法

●可将所有要素的实施情况分解到适宜部门分别检查

●把审核重点放在重要环境岗位和重要环境因素的现场

3．检查表的内容

格式由各组织统一规定。

一般包括：

代号、编号、名称、受审核部门、审核项目、审核依据、检查内容及方法（含抽样）、检查结果记录、审核员签字、审核组长批准等项

内部审核的实施

一、首次会议

首次会议的内容

签到

确认审核的范围和目的

澄清审核计划中的内容

说明审核的方法和程序

建立审核组与受审核方的正式联系

落实审核组需要的资源和设施

确认各次会议（包括末次会议）的日期和时间

二、现场审核时应把握的要点

取得客观证据的方式：

①与受审核方有关人员面谈；

②查阅文件和记录；

③通过观察、测量或试验；

④对实际活动和结果的验证。

审核组长要对审核的全过程实施控制:

（1）现场审核的计划控制

（2）现场审核范围控制

（3）其他方面的协调、控制

依靠检查表，不随便偏离检查表，但要灵活运用检查表

选好有代表性的样本，按样本寻找客观证据

样本应由审核员在现场随机抽取

现场观察时，要有重点

对于存在或可能存在重大环境因素的活动、产品或服务的现场，是不能忽略的，如有关的生产流水线。

动力房及锅炉房，储藏有毒、有害、危险品仓库。

环保设施及其地与环境密切相关的现场（如：

排污水口、排废气口、垃圾堆放场、应急设施等）。

对可能导致不符合的问题，要做到深入调查

三、现场审核时应注意的几个问题

1、注意安全

2、面谈时应注意的问题

3、对现场审核记录的要求

对审核证据分析、判定的原则

（1）必须以审核准则做为判定依据

（2）必须以客观事实为基础

（3）做出不符合结论前，审核组要充分讨论，统一意见

（4）进一步分析产生不符合的深层原因，找出EMS上存在的问题

（5）与受审核方共同确认审核发现的事实

不符合性质的判定

按不符合的程度分：

①重要不符合

EMS与规范或法规的要求不符；

可造成系统失效的不符合

区域性实施严重失效（可能需由多个一般不符合去说明）；

需要较长时间和较多的资源才能纠正的不符合。

②一般不符合

孤立的人为错误；

后果并不严重且易于纠正的错误；

不会导致系统失效或不会造成严重影响的不符合。

不符合事实陈述

准确描述客观事实；

客观事实发现的地点和当事人；

定为不符合项的依据

审核员签字、受审核方代表签字

召开审核组会议进行总结

1、审核员提出自己所审区域的工作总结。

2、确定所有不符合报告。

3、总结整个审核过程，对审核结果进行汇总分析

对ＥＭＳ进行总体评价

1．评价EMS的符合性

2．评价EMS的有效性

3．评价EMS实施的结果——取得的环境表现（行为）

末次会议内容

（1）签到；

（2）会议开始，审核组长对审核期间所给予的配合表示感谢；

（3）重申审核的目的和范围（因为有人没有参加首次会议）；

（4）强调审核的局限性（抽样有风险，查出不符合的区域原因多方面）；

（5）宣读不符合报告（选重要部分），并提交书面不合格报告；

（6）提出纠正措施要求、完成措施时限、验证方法。

（7）宣布审核结论意见；

（8）说明审核报告的发布时间、方式及其他后续工作要求。

审核报告

（1）一般情况：

日期、受审核单位名称及受审核人员、审核组长；

（2）本次审核的目的、范围。

主要内容、审核的依据及参考文件；

（3）简述审核实施情况及审核中发现的问题；

（4）不合格项及观察项概述（全部不合格报告，做为附件列后）；

（5）前次审核后纠正措施的执行情况及效果；

（6）结论：

EMS或要素的符合性、有效性结论意见；

（7）有关改进的建议；

（8）附件：

“首末次会议记录”、“不符合响报告及分布表”、“审核报告发放清单”。

采取纠正和预防措施

1、意义

为了防止已出现的不符合或其他不希望情况的发生

为了防止潜在的环境影响或其他不希望情况的发生

不断发现问题、不断采取措施、不断改进，使环境表现（行为）不断提高，使EMS不断完善

2、纠正和预防措施的实施程序

（1）充分理解审核员指出的不符合项及判别的原因；

（2）分析原因，逐项提出纠正措施（经审核员认可、管理者代表批准）。

（3）制订纠正和预防措施计划，落实职责（一般可分长、短期）；

（4）控制该计划的有效实施（包括技限定日期完成）；

（5）检查措施的实际效果并保存有关记录；

（6）对效果的有效性进行验证、评价；

（7）巩固已取得的效果，更新文件；

（8）倘若效果不明显应采取更有效的纠正措施，进行下一循环；

（9）将评价结论填写在“不符合报告”的“已采取纠正措施”栏；

（10）部门负责人签字后，通知审核员进行后续审核。

3、审核员进行后续跟踪及验证

1．目的和作用

（1）促使受审核方采取有效的纠正和预防措施；

（2）验证措施的有效性；促使受审核方建立防止不符合再发生的有效机制；

（3）促使受审核方不断改进；

（4）向审核组长管理者代表及时反馈纠正行动状况；

（5）向最高管理层提供体系运作的情况报告；

（6）向外部审核机构提供体系正常运行的证据。

2．跟踪的形式

（1）审核员再到现场进行审核

（2）对受审核方提交的证明纠正措施已实施的文件进行审核

（3）安排下次审核时一并验证纠正措施的实施情况

4、纠正和预防措施的跟踪情况应形成书面报告。

内容包括:

纠正措施计划完成情况

如果某些实施效果需较长时间才能体现，可在下次例行审查时再检查。

内部审核的审核方法与技巧

一、少讲、多看、多问、多听

1．善于提问和交谈

2．注意倾听

3．要仔细观察和查阅

4．记录要证据确切

5．要善于追踪验证

二、选择正确的提问对象

三、提问与索看相结合

四、注意观察易被遗忘的角落提问与索看

五、创造一个良好的审核气氛

生产车间现场审核检查表

受审核部门：

电镀车间

序号

要素

检查内容

检查记录

备注

4.4.1

与车间主任交谈，了解车间生产工艺流程

4.4.1

询问主任车间环境管理职责

4.3.1

询问车间的环境因素是什么？

那些是重要环境因素？

4.3.2

询问车间适用的法律法规？

鉻的排放限制及排放要求

4.3.3

车间的目标、指标和方案完成情况如何？

4.4.6

重要环境因素如何控制？

有那些运行控制文件？

4.4.6

含鉻废水、污泥如何处理？

是否有污水、污泥处理工艺？

4.4.6

到现场观察环境因素有无遗漏？

生产中有无滴漏现象？

现场化学品使用管理是否符合规范要求？

4.4.6

车间进行了多少次环境的培训？

与操作者交谈是否知道操作的要求？

4.4.7

询问个人，如何处理污水异常和事故性排放？

是否有应急措施？

4.5.1

如何进行污水排放监测？

案例

某机械厂，地处某城郊一般工业区，该厂在1996年建设了镀鉻车间，按三同时要求同时建设了电镀污水处理设施，电镀污水处理后，进入厂区污水管道汇合，排入厂区外河流中，由于河流流入国家重点保护的湖泊中，省里对重金属的排放规定了地方排放标准。

电镀车间如平面图：

审核组对车间的审核过程如下：

审核组到车间审核，主任热情地接待他们，并拿出监测报告自豪地说：

“我们的电镀废水中鉻排放一直都达到国家排放标准。

最近我们又完成了电镀废水零排放的环境管理方案，现在电镀污水全部处理后回用。

含鉻废水排放这个环境因素也没有了，我们也对环境因素清单、重要环境因素清单进行更新，把含鉻废水排放去掉了”。

审核组查阅环境因素清单、重要环境因素清单，发现已没有含鉻废水排放的环境因素。

又查阅了异常紧急状态下环境因素，也未发现含鉻废水异常状态下排放。

然后，审核组去车间审核，在电镀槽的两侧，发现有两处管道陈旧，电镀水漏水，进入地沟中。

审核员记得作业指导书规定：

“发现管道阀门有滴漏，应及时修理和清理。

”问现场工人，为什么漏水不修理，工人说他是新上岗的，还没进行过培训，不了解作业指导书的规定。

审核员又在现场查找有关的作业指导书，工人说班长恰好出差，怕弄脏了，把所有指导书都锁起来了。

审核员从电镀车间走出来，恰逢供方化工厂运送鉻酐到车间，在往仓库搬运过程中，鉻酐撒在地上，司机从车间接出自来水，把鉻酐冲到附近的雨水沟中。

审核员问主任为什么没对供方司机的这种错误行为加以管理和控制，主任解释说每年就这两三次鉻酐，就没有做什么规定。

审核员到污水处理站审核，发现车间污水排放口处没有永久性排放标志，车间主任解释说：

在工厂的总排放口处设立有标志牌，这里就不单独设标志了。

表示污水管

表示雨水管

表示河流

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