《证券市场基础知识》模拟题八总部卷三.docx
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《证券市场基础知识》模拟题八总部卷三
《证券市场基础知识》练习八
一、单项选择题（每题0.5分共30分）
1、广义的有价证券包括货币证券、资本证券和____________。
A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券
2、虚拟资本，是指以__________形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A无价证券B有价证券C货币证券D商品证券
3、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的特征。
A期限性B收益性C流动性D风险性
4、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_________的高低来决定的。
A已实现的总资产收益率B已实现的回报率C预期总资产收益率D预期回报率ABCD
5、在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是_________。
A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金
6、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标___________的提高。
A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率
7、2005年4月，经国务院批准，中国证监会发布了__________，启动股权分置试点工作，至此，长期困扰中国资本市场发展的股权分置改革问题逐步得到解决。
A《关于中国证券市场发展的若干意见》B《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》D《中华人民国证券法》
8、__________是财产价值和财产权利的统一表现形式。
A有价证券B要式证券C证权证券D无价证券
9、以下__________不是股票的基本特征。
A期限性B风险性C流动性D永久性
10、对于无面额股票而言，以下情况发生时，其每股价值上升:
__________。
A公司净资产减少B公司净资产和预期未来收益均减少
C公司净资产和预期未来收益均增加D公司预期未来收益减少
11、股票的期值是指__________。
A未来股息收入B未来资本利得收入
C未来期望的股票市价D未来股息收入和未来资本利得收入
12、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退__________。
A领先B滞后C同时D不能确定
13、以下_________不是股东依法享有的权利。
A资产收益B重大决策C收取固定利息D选择管理者
14、国有股权行政管理的专职机构是_______________。
A国务院B中央银行C资产经营公司D国有资产管理部门
15、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种____________。
A真实资本B财产直接支配权C虚拟资本D物资直接支配权
16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指_____。
A偿还性B流动性C安全性D收益性
17、对金融机构而言，发行债券是___________。
A主动负债B被动负债C主动资产D被动资产
18、在标准格式的债券券面上印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素的债券是____________。
A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D零息债券
19、政府发行中期国债的目的是__________。
A弥补赤字或者投资B临时周转C为大型工程筹措资金D弥补战争费用
20、下列不属于记账式国债发行情况的是___________。
A证券交易所市场发行B银行间债券市场发行
C同时在银行间债券市场和交易所市场发行D证券公司间债券市场发行
21、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是
A中央银行票据B商业银行次级债C证券公司债D证券公司短期融资券
22、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于__________的前提下，募集人才能偿付本息。
A50%B100%C150%D200%
23、证券投资基金在美国被称为“____________”。
A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
24、契约型基金通过发行______________募集资金。
A基金份额B普通股票C债券D优先股票
25、基金的收益率与市场利率的关系是____________。
A市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降
B市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降
C市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升
D市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升
26、平衡型基金的投资目标是____________。
A基金资产长期增值B获取当期最大收入C在收入和资产增值间平衡D以上均是
27、在契约型基金中，基金份额持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开____________进行的。
A基金受益人大会B股东大会C董事会D基金三方当事人大会
28、基金持有人与基金托管人之间的关系是____________。
A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系
29、基金管理人对基金资产进行估值应该于____________。
A每季度进行B每个月进行C每周进行D每个交易日进行
30、一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的____________特征。
A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性
31、金融衍生工具产生的最基本原因是____________。
A逃避金融管制B金融机构的利润驱动C避险D存在套利机会
32、期货交易的竞价方式又称____________。
A报价驱动方式B指令驱动方式C做市驱动方式D交易驱动方式
33、金融期货中最先产生的品种是____________。
A股票指数期货B外汇期货C利率期货D股票期货
34、国际货币市场中的国库券期货以面值____________的____________为基础资产。
A50万美元；3个月期国库券B50万美元；6个月期国库券
C100万美元；3个月期国库券D100万美元；6个月期国库券
35、预计价格上涨的投机者会建立____________，反之则建立____________。
A期货多头；期货多头B期货多头；期货空头C期货空头；期货多头D期货空头；期货空头
36、下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说确的是____________。
A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C双方的潜在盈利和亏损都是无限的D双方的潜在盈利和亏损都是有限的
37、某股票的看跌期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看跌期权的在价值为____________。
A5元B－5元C0D60元
38、通过证券发行来筹集资金属于__________。
A直接融资B间接融资C一级融资D二级融资
39、由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式是___________。
A定向发行B承购包销C招标发行D市场发售
40、在证券发行中，以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是______________。
A代销B助销C全额包销D余额包销
41、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是___________。
A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标
C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标
42、我国的证券交易所与证券交易所是按________________方式组成的。
A会员制B公司制C代理制D自助制
43、在规定的时间接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式称为____________。
A连续竞价B集合竞价C拍卖竞价D协商定价
44、一般不在场外交易市场交易的证券是__________。
A债券B新发行的各类证券C不符合证券交易所上市标准的证券D封闭式基金
45、在中关村科技园区推荐园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商是____________。
A保荐人B主承销商C主办报价券商D证券经纪公司
46、我国《证券法》规定，对证券公司实行按__________分类监管。
A规模B业务C综合类和经纪类D规类和创新类
47、我国证券公司从事的经纪业务以____________为主。
A柜台代理买卖证券业务B在银行间债券市场
C通过证券交易所代理买卖证券业务D在代办股份转让系统进行交易
48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_________________。
A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
49、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_____________。
A董事会B总经理C投资决策机构D自营业务部门
50、部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司部控制的_____原则。
A健全性B合理性C制衡性D独立性
51、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标
准是规定标准的——。
A90%B100%C110%D120%
52、以下不属于我国证券服务机构的是_____。
A证券交易所B投资咨询机构C财务顾问机构D资产评估机构
53、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在____________
A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
54、《中华人民国公司法》规定公司上市条件是，向社会公开发行的股份达公司总股份数的___________以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为__________以上。
A20%；10%B30%；15%C25%；10%D25%；15%
55、《中华人民国刑法》规定，证券、期货交易幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易幕信息的人员，犯有幕交易、泄露幕信息罪，情节严重的，处_____年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处所得________________罚金。
A2；1倍以上3倍以下B5；1倍以上5倍以下C3；2倍以上4倍以下D5；3倍以上10倍以下
56、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是____________。
A停业整顿B托管C接管D行政重组
57、《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_________。
A30%B40%C20%D50%
58、《上市公司证券发行管理办法》要求公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的_____________。
A20%B30%C40%D50%
59、《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，所有在中国境注册的证券公司，按其营业收入的________缴纳基金，
A0.2%～3%B0.3%～3%C0.4%～4%D0.5%～5%
60、证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行__________。
A核准制B注册制C审核制D许可制
二、多项选择题（每题1分共40分）
1、有价证券的含义包含。
A有票面金额B代表着一定量的财产权利C可以买卖和流通D具有交易价格
2、证券市场的层次性还体现为___________的多样性。
A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度D监管要求
3、一般地，商业银行进行证券投资的品种有_____________。
A政府债券B股票C公司债券D地方政府债券
4、下列属于证券交易所的职责有_____________。
A提供交易场所与设施B制定交易规则
C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性D确保市场的公开、公平和公正
5、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以________。
A从事B股和H股的承销和交易B从事A股的承销
C从事政府和公司债券的承销和交易D发起设立基金
6、股票的性质有__________。
A是有价证券B是要式证券C是证权证券D是资本证券
7、股票价格受下列因素影响：
__________。
A宏观经济形势的变化B宏观经济政策的调整
C供求关系的变化D公司经营状况和政治因素
8、《中华人民国公司法》规定，股东出资的方式有__________。
A货币B实物C知识产权D土地使用权
9、优先股股票根据不同的附加条件，大致可分为__________。
A累积优先股票和非累积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票
C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票
10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他外资持股包括___________。
A境法人持股B境自然人持股C境外法人持股D境外自然人持股
11、债券的基本性质是：
__________。
A有价证券B虚拟资本C债权的表现D真实资本
12、金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点是__________。
A都是金融机构获得资金来源的方式B存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制
C发行债券是金融机构的主动负债D发行债券比吸收存款对金融机构来说有更大的主动权和灵活性
13、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为__________。
A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债
14、储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有下列不同之处______________。
A发行对象不同B发行利率确定机制不同
C流通或变现方式不同D到期前变现收益预知程度不同
15、下列关于附新股认股权公司债券的说确的是__________。
A附新股认股权公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
B该债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
C按照附新股认股权和债券本身能否分开，有可分离型和非分离型
D按照行使认股权的方式，有现金汇入型与抵缴型
16、证券投资基金的作用有____________。
A为中小投资者拓宽了投资渠道B为中小企业拓宽了融资渠道
C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化
17、货币市场基金的投资对象包括____________。
A银行短期存款B国库券C银行承兑汇票D商业票据
18、证券投资基金的主要当事人有____________。
A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人
19、下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说确的是基金管理费费率的大小通常______。
A与基金的规模成正比B与基金的规模成反比C与基金的风险成正比D与基金的风险成反比
20、按照《中华人民国投资基金法》的规定，下列信息应当公开披露的是____________。
A基金募集情况B基金资产净值、基金份额净值
C基金份额持有人大会决议D基金份额申购、赎回价格
21、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则《衍生工具与避险业务会计准则》将金融衍生工具划分为___________。
A混合衍生工具B独立衍生工具C配置型衍生工具D嵌入式衍生工具
22、金融远期合约规定了将来交割的____________。
A资产B日期C价格D数量
23、金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如___________等。
A外汇B债券C股票D股价指数
24、利率期货品种主要包括______________。
:
A债券期货B基准利率期货C主要参考利率期货D市场利率期货
25、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为____________。
A欧式期权B美式期权C修正的欧式期权D修正的美式期权
26、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守___________的原则。
A自愿B盈利C有偿D诚实信用
27、根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的___________等。
A证券投资基金管理公司B证券公司C信托投资公司D财务公司
28、我国证券交易所的理事会具有以下职权__________。
A制定和修改证券交易所章程B执行会员大会的决议
C制定、修改证券交易所的业务规则D审定对会员的处分
29、中小企业板块总体设计的不变是指____________。
A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
30、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让采用定期、非连续方式进行，根据股份转让公司的质量不同，分为每周转让___________。
A1次B2次C3次D5次
31、《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为___________。
A合伙公司BC国有独资公司D股份
32、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
经中国证监会批准，
证券公司可以从事______。
A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为客户创立私募基金
33、以下属于证券公司经纪业务部控制的容有_____。
A重点防挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险
B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规和相关管理制度
34、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
整改期，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：
____________。
A停止批准新业务B停止批准增设、收购营业性分支机构
C限制分配红利D限制转让财产或在财产上设定其他权利
35、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的禁止
行为有___________。
A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，
B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
36、《中华人民国证券法》总则的主要容包括：
__________。
A立法的宗旨、适用围B证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
C证券业与其他金融业的分业经营与管理D证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
37、《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度，具体规定有___________。
A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
B从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
C从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户的资金进行管理
D从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以所有客户的名义设立专户管理
38、《首次公开发行股票并上市管理办法》通过_____________对发行上市行为进行约束。
A强化公司独立性B加大中介机构责任
C实施预先披露制度D提高发行人的财务指标条件
39、中国证券投资者保护基金的设立的作用是_________。
A可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C对现有监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
40、中国证监会机构监管部的主要职责是：
___________等。
A拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
三、判断题（每题0.5分共30分）
1、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和买卖的所有权凭证。
2、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
3、凭证式国债、封闭式基金和普通开放式基金份额属于非上市证券。
4、证券投资者面临预期收益的不确定，因而具有风险。
5、证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金供给者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金需求者提供了投资对象。
6、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。
7、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。
8、证券市场产生的现实基础和客观要求之一是由于股份公司
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