开展商业贿赂潜规则问题研究专题调研活动的情况报告.docx

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开展商业贿赂潜规则问题研究专题调研活动的情况报告

开展“商业贿赂潜规则问题研究”专题调研活动的情况报告

　　根据广州市治理商业贿赂领导小组办公室《关于开展“商业贿赂潜规则问题研究”专题调研活动的通知》（穗治贿办字〔2016〕1号），为配合省、市治理商业贿赂领导小组开展的“商业贿赂潜规则问题研究”专题调研活动，围绕治理商业贿赂潜规则的有关工作要求，我局治贿办认真开展了商业贿赂潜规则问题的调查研究，局党委副书记欧阳月娥带队，深入印刷企业、图书发行企业针对商业贿赂潜规则的主要表现、特点、形成原因及其危害，治理商业贿赂潜规则的做法及存在问题，以及如何积极探索扎实有效开展商业贿赂潜规则工作的有效途径进行调研、座谈，掌握了上述行业有关商业贿赂潜规则的一些基本情况、基本素材，了解到了业界的一些呼声、意见和建议，现将有关情况报告如下：

　　一、关于印刷行业、图书批发行业商业贿赂潜规则的主要表现、特点、形成原因及其危害。

　　通过调研,我们认为,商业贿赂潜规则是指隐藏在正式规则之下，在实际经营活动或办事活动中起支配作用的惯例、习俗、风气、规矩等。

（一）印刷行业商业贿赂潜规则的主要表现形式　　印刷企业主要产品是印刷品，企业主反映,我市有1800多家印刷企业,竞争十分激烈,产品价格已被压缩至底价，企业利润十分微小,形成买家市场,基本上没有利润空间搞回扣。

对政府采购中心确定点的定点供应商，有企业反映说，经常参加政府采购的定点印刷品供应商的招投标，每次买标书每本150元，印刷成标书花不少钱，但是，投标价钱再低也中不了标，而有些厂家出价很高却能中标，招投标的中间环节不公开，感觉标书设定的条件只适合某个特定的印刷企业，其他企业根本做不了,感觉这种做法就是潜规则。

广州有1800多家印刷企业，政府采购中心仅指定20家供应商，比例太小，每2年评一次，有些企业年年都入围，有些企业年年都落选，却不知是何原因。

建议公开落选原因，公开招投标中间环节、中标的程序、标准等。

　　还有企业反映，自己做了20多年的印刷，上交了上千万的税（每年40—70万元不等），区里从来不过问他是否需要诸如贷款、免税等帮助，各种政策的信息渠道很有限。

有关部门只关心大企业，如购买进口印刷设备，国家有贴息补贴政策，但省里有关部门不仅不告知，我们从其他渠道知道政策后，自己找上门请求办理贴息补贴，可是主管此事的处长反复追问我们怎么知道该政策的，拍桌子大发雷霆，说他们是电话通知有关企业10天内办理贴息补贴，不是每个买进口设备的企业都能享受补贴。

据说国家贴息政策是有总量控制的，所以，省里那些掌握权力的部门就想给谁就给谁，企业认为，应该让权力在阳光下运行，不应给政策执行者在执行过程中拥有太大的随意性，否则，腐败、商业贿赂、潜规则等就会滋生繁衍。

（二）图书批发行业商业贿赂的主要表现形式　　1、图书批发市场的业户们说，图批市场是以图书批发为主要经营活动，市场化程度比较高，将图书批发给零售业户，利润较低，潜规则的做法没有市场，反倒是做教辅类图书，给市、区、学校各单位的图书馆配书容易有“猫腻”。

有一业户讲，有一个做过多年配书的人对其发牢骚，说是番禺某单位招标150万元的配书项目，该配书者做了很多工作，言下之意该做的工作都做了，却未中标，据他了解中标的那家在标书上填报的资料都是假的，配书者号称自己是50多家大型出版社在华南地区的代理商，其实不可能向这么多家出版社配书，所以，他们怀疑那配书者向番禺某单位递交的标书不实的东西太多。

　　2、团购、图书馆采购、政府采购不能单纯以低价中标，否则,一是真正好的供货企业中不了标（因为实在没有利润空间宁愿不做）；二是引发不正当经营，最终采购单位受害。

因为，以极低价投标者不可能不赚钱，为了赚钱，就会以次代好，以假充真，就是以过期的、降价的、种类少的书代替最新的、正价的、种类多得书，甚至用盗版书供货。

　　3、许多出版社用组织大、中、小学采购人员出国、出省旅游、考察为条件推销教辅教材，或是以劳务费、咨询费等形式给付对方现金或实物;这就是为什么教辅教材价格居高不下的原因之一。

　　4、现在学生教材由各学校定，家长买，有些小学定的教材正规书店买不到，只能在学校对面的日杂小卖部买得到，其中奥妙不言而喻。

　　（三）商业贿赂潜规则形成的原因　　分析潜规则产生和形成的原因是多方面的，既有历史原因，也有社会原因，既有制度原因，也有客观经济利益原因，还有人的主观原因。

具体说：

　　一是历史原因。

从历史上看，中国社会在正式规定的各种制度背后，在仁义道德的种种原则之下，实际存在着一个不成文的又获得广泛认可的规矩，一种在利害计算基础上建立起来的、可以称为内部章程的东西。

往往是这种东西，而不是冠冕堂皇的正式规定，支配或影响着现实生活的运行。

　　二是社会原因。

从社会环境上看，潜规则的社会温床是人情关系社会，在社会现实的环境中，人们凭关系并遵从熟人社会的潜规则，可以获得许多利益，而不必顾忌显规则，更不必对显规则抱有敬畏感。

　　三是制度原因。

潜规则往往是显规则缺位或失效的产物。

在一个正式规则不完备或者有的规则徒具形式而无实质权威的社会，潜规则就不可避免地成为影响甚至维系社会运作秩序的替代品，只是其效果和潜在的效应是负面的罢了。

显规则中除法律法规外，往往过于原则化、概括化，即使一些细化的显规则，也因缺乏保障落实的刚性机制，过于依赖自觉性而被束之高阁。

　　四是经济利益原因。

潜规则产生的基础，是代理人的独特利益与“东家”的利益有差别。

无论是政府还是公司，只要代理人可以通过出卖委托人的利益获得更大的利益，他们就可能从事这种私下交易，并形成一定的规则。

现代社会越来越复杂，分工越来越细，委托代理关系越来越普遍，这就是潜规则流行的基础。

“潜规则”之所以能潜行，往往其背后有着某些个人、小团体，甚至行业利益的驱动和支撑。

在社会资源短缺或正常渠道难以得到满足时，“潜规则”就成了体制外的补偿方式，以“合理不合法”的面目作挡箭牌，成为替代或超越国家明文规定和法规的东西并产生着实际作用。

可见，“潜规则”的本质是为了谋利，是当事双方或多方谋利博弈的一种均衡。

从当事者双方来看，二者最终目的是为了获取收益的最大化，或者是损失的最小化。

　　五是人的主观原因。

潜规则产生和形成的原因从人的主观上说，主要是人的价值观念的影响。

近年来社会微观组织与人们切身利益关系的直接和密切程度远超过宏观社会，而微观组织的制度设计、管理举措、内部风气却具有极大的随意性，各级管理者、管理集团处于不同微观环境中，出于自身的价值取向所做出的管理制度、举措和行为抉择。

如“上有政策，下有对策”就是以对策应对政策，以形式应对检查，实行对地方、单位、部门、少数人的一种利益保护。

　　总的来看，当前潜规则仍在很多领域中存在并发挥作用，是历史原因、社会原因、制度原因、经济利益原因、人的价值观原因相结合并自发运作的必然产物。

　　（四）商业贿赂潜规则的危害　　首先，它败坏了社会风气。

潜规则虽无形无踪，无名无分，逆情悖理，但由于其在一定范围内客观存在，无形中败坏了党风、政风和社会风气。

　　其次，它破坏了社会公正。

中国当前社会的一些腐败与不公正，在很大程度上要归因于显规则机制不健全。

潜规则对法律产生了巨大的离心力，它使得法律难以在一切具体场合准确无误地起到维护公正的作用。

　　再次，它颠倒了人们的价值观。

潜规则会使人们把正常的事当做不正常的事来看待，按潜规则行事的人即使触犯显规则，有时也得不到应有的惩罚，相反，有时还会因获得大置灰色利益而得到一些人的“羡慕”。

这种现实的感受最强有力地影响着人们的是非观念、荣辱观念，消解着现代社会应有的法治、公平、人道、规则等基本理念。

　　第四，它破坏了社会道德基础。

在一个潜规则盛行的社会里，正义和德性难以得到鼓励和张扬，整个社会的道德基础将因此变得十分脆弱。

　　二、治理商业贿赂潜规则工作的做法。

　　一是加强思想教育，通过学习,使人们了解什么是商业贿赂潜规则,它是通过什么形式表现出来的,有何危害,如何防范治理等。

　　二是认真组织开展专项治理行动，通过有一定规模、一定声势影响的专项治理行动，引起较大范围、较深层次的思想震动，并引起人们广泛深入的思考，呼吁人人从我开始自觉抵制潜规则的腐蚀,不做潜规则之事，使商业贿赂潜规则成为过街老鼠，人人喊打。

　　三、治理商业贿赂潜规则工作存在的问题。

　　一是治理商业贿赂潜规则工作的主观阻碍。

长久以来，商业贿赂潜规则已经成为约定俗成、习以为常、见怪不怪的惯例、习俗、风气、规矩等。

许多人已经分不清什么是潜规则，什么是正规则，这种梁莠不分的情况相当普遍，已经成为治理商业贿赂潜规则工作的拦路虎、绊脚石，也是治理商业贿赂潜规则工作中比较大的认识障碍、思想障碍、行动障碍。

公务员普遍认为行政工作人员主要工作是行政管理、依法行政，实施商业贿赂的机会不多，觉得事不关己，可以高高挂起，或觉得治理难，难治理，对治理商业贿赂潜规则有畏难情绪。

　　二是治理商业贿赂潜规则工作的客观阻碍。

自2001年机构改革以来，各单位始终存在人员减少、工作职能增多、工作量增大、工作压力增大的情况，每个处室、每个人都疲于应付日常业务工作而无暇顾及他们认为的“综合性工作”，确实存在因业务工作忙而冲击、阻碍商业贿赂潜规则治理工作的学习、组织和开展。

　　四、治理商业贿赂潜规则的工作意见。

　　当前，十分需要采取措施认真治理商业贿赂潜规则，不治理将误国、误民、误改革开放的千秋大业。

但是，由于潜规则涉及政治、经济、文化和社会生活的方方面面，因此，治理潜规则，也要多管齐下、实施综合治理。

　　一要加强道德建设，用道德抑制潜规则。

在现实生活中，每当遇到难办的事情时，人们第一反应往往是找熟人、通路子、送礼品，不经意间扮演了行贿的角色。

天长日久，“花钱好办事”的观念被越来越多的人所接受，以至形成见怪不怪的潜规则。

因此，抑制潜规则，必须发挥道德的力置，用道德构筑起坚实的“长城”，以改变人们心中长期形成的潜规则。

这就要认真贯彻以德治国方略、大力加强社会主义道德建设，教育和引导全体公民树立社会主义的荣辱观和价值观，制止道德的滑坡和诚信的缺失的状况。

只有当全体公民自觉实践“以诚实守信为荣，以见利忘义为耻”的荣辱观时，潜规则才能得到有效的抑制。

　　二要加强制度建设，用机制破除潜规则。

在破除潜规则的过程中，教育、道德的感召等等，无疑有其相当重要的作用，但它们不可能从根本上扭转局面，制度安排的出发点不能放在这上面，而只能从利益基点出发，建构合理、健全的刚性制度。

因为，现代社会作为民主和法治社会，是以公开性为基本特征的。

一个健全的现代社会，应该是正式规则主宰公众生活的社会。

既然公开性是现代社会的重要特征之一，那么这一特征就理当适用于现代社会的制度安排和规则建构领域。

改革时代在制度安排层面上面临的重大任务之一，就是如何扩大显规则有效的社会空间，使整个社会真正成为一个显规则充分发挥作用的良序社会。

　　三要加强法制建设，以法治理潜规则。

法规制度存在漏洞、缺失，潜规则就乘虚而入。

因此，要加强法制建设，认真贯彻以法治国方略，以法治理潜规则，真正做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究。

　　四要加强社会监督，用监督抵制潜规则。

“潜规则”的实质是非规则、反规则，它“拿不上台面”、“见不得阳光”。

对于“潜规则”大行其道的行业和部门除了张扬“显规则”之外，还必须强化透明的监督机制。

事实证明形形色色的黑“行规”和黑“惯例”以及官场上的“潜规则”，最怕的就是必要的透明监督和有效的权力制约，如百姓举报、媒体曝光公开一次就会在社会上引起震动，并在一定程度催生预防办法和惩治方案。

　　五要反商业贿赂，打破行业交易“潜规则”。

近年来商业贿赂在一些行业和领域逐渐滋生蔓延，对国家经济持续健康发展造成了严重危害。

商业贿赂是当前“潜规则”盛行的突出表现。

它违背市场经济公平竞争的原则，扰乱正常的市场秩序，导致企业之间恶性竞争，妨碍资源的合理配置，直接损害广大消费者的合法权益，败坏了党风政风和社会风气，影响经济健康发展和社会的和谐稳定。

因此，要把打击商业贿赂犯罪作为治理“潜规则”的突破口，首先打破行业交易“潜规则”。

当前要把大案要案和窝案串案作为集中打击的重点，对符合立案条件的要果断立案，已经立案的要抓紧侦查，并进一步扩大办案效果，形成打击商业贿赂犯罪的强大声势。

　　六要不断推进改革，用改革革除“潜规则”。

通过改革，建立科学、公正、公开的“阳光操作”和刚性的显规则来取代摆不上台面的非规则、反规则、潜规则、黑规则、暗规则。

建议1000元以上的交易活动用支票、刷卡，减少使用现金、帐外暗中的回扣的机会，就能减少商业贿赂潜规则的滋生蔓延。

　　七要加大对商业贿赂的经济处罚。

提高对商业贿赂犯罪的量刑处罚，加重对实施商业贿赂犯罪的单位和个人的罚金处罚力度，并没收相关财产归国家所有，以增加商业贿赂的违法成本。

同时，应剥夺或限制商业贿赂人重入本行业的从业资格。

　　八要建立对重点行业和领域治理的长效机制。

本行业内应建立纪检监察组织跟踪监督检查、定期查账等长效机制，尤其对关键单位、关键岗位的实权人物进行重点监督，督促本行业各单位不断完善管理机制，堵塞漏洞。

同时，提高业内人员自觉防腐倡廉的思想觉悟和遵纪守法的观念意识。

　　九要加大信息公开力度、建立举报奖金制度。

在招标采购中，除涉及商业秘密外，对招标的相关信息都应公开告知。

建立举报奖金制度，查证属实后重奖举报人，呼吁社会各界都来监督。