拍卖师考试第14期考试题.docx

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拍卖师考试第14期考试题

2004年10月第14期考试题

（1）及答案

一、填空题（每题1分，共20分）

1、经济发达的________是________拍卖市场形成的重要条件。

2、无声拍卖又称________。

3、缉私没收的财产英语应译为：

________________________

4、________拥有保留价的________权。

5、竞买人可以自行参加竞买，也可以委托其________参加竞买。

6、保证责任的消灭，即________的终止和完结。

7、承诺是________同意要约的意思表示，________时合同成立。

8、________为法定的破产企业财产拍卖的委托人。

9、机动车拍卖应当在买受人________之后，才予办理成交车辆的书面移交手续。

10、委托人英语应译为：

________________。

11、Startingprice汉语应译为：

________________。

12、民事诉讼法，是规定________的法律规范的总和。

13、外国人、外国企业和组织在中国境内________或________的，适用《中华人民共和国拍卖法》。

14、有底价拍卖英文应译为________________。

15、违约责任也称违反合同的________，是指当事人因违反________而应承担的责任。

16、拍卖法律关系以________的权利义务为核心。

17、拍卖人违反规定收取佣金的，________部门可以对其处以________。

18、拍卖师持无效证书主持拍卖会的，应________执业资格________。

19、委托人可以是________的所有权人或经营权人，也可以是所有权人或经营权人的________。

20、英国在________年颁布的________中已含有拍卖条款。

二、选择题（你认为对的，在括号内号划“√”，有多项正确答案的，全对才得分，每题2分，共20分）

1、艺术品拍卖品编号排序要考虑（  ）

 A、高价位重点拍品应当集中（  ）

B、拍卖气氛的设计（  ）

C、拍品之间的连接（  ）

D、压轴拍品必须成交（  ）

2、拍卖标的的法律属性是指（  ）

 A、拍卖标的必须无流通障碍（  ）

B、拍卖标的必须有交换价值（  ）

C、拍卖标的必须无权利瑕疵（  ）

D、拍卖标的无租凭人（  ）

3、将英文短句译成汉语：

NOmorebid?

（  ）

 A、没有竞买人吗？

（  ）

B、没有人再加价吗？

（  ）

C、有人出更高价吗？

（  ）

D、左边有人出价吗？

（  ）

4、拍卖师的行为能力主要包括（  ）

 A、组织能力（  ）

B、控制能力（  ）

C、应变能力（  ）

D、表达能力（  ）

5、瑕疵请求权的障碍包括（  ）

 A、委托人、拍卖人有过错（  ）

B、委托人、拍卖人无过错（  ）

C、委托人、拍卖人声明不保证（  ）

D、买受人有过错（  ）

6、无形资产的主要特征包括（  ）

 A、投资性（  ）

B、独创性（  ）

C、磨损性（  ）

D、垄断性（  ）

7、将英文短句译成汉语：

Beofgoodcharacter（  ）

 A、拍卖公司服务良好（  ）

B、品行良好（  ）

C、拍卖环境良好（  ）

D、拍卖结果良好（  ）

8、一次性拍卖和再拍卖的区别在于（  ）

 A、二者的发生原因不同（  ）

B、二者的拍卖关系不同（  ）

C、二者的成交结果不同（  ）

D、二者的委托人不同（  ）

9、拍卖师专业技术标准包括（  ）

 A、对拍卖标的具有相应的签定水平和评估能力（  ）

B、具有一定的政治理论水平（  ）

C、具有丰富的拍卖专业理论知识（  ）

D、具有一定的普通话和外语水平（  ）

10、权利类无形资产包括（  ）

 A、专利使用权

B、著作权

C、特许经营权

D、专卖权

三、名词解释（每题2分，共20分）

1、知识产权

2、任意拍卖

3、公物拍卖

4、强制拍卖的主体

5、竞价阶梯

6、拍卖成交合同

7、房地产拍卖

8、质押

9、声明不保证

10、国有土地使用权拍卖

四、简述题（每题4分，共20分）

1、破产企业财产拍卖的特征

2、拍卖人及其工作人员参与竞买的应承担哪些法律责任？

3、农副产品拍卖的特点

4、拍卖标的有哪些类型？

5、未经许可登记设立拍卖企业的将受到何种处罚？

五、论述题（20分）

中国拍卖行业协会《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）对规范拍卖师的执业行为做出了哪些明确规定？

参考答案

一、填空题

1、市场环境  艺术品

2、卖方报价拍卖

3、Confiscated properties

4、委托人  确定

5、代理人

6、保证关系

7、受要约人  承诺生效

8、清算组

9、将全部应付款项结清

10、seller

11、起拍价

12、民事诉讼

13、委托拍卖  参加竞买

14、auctionwithreserve

15、民事责任  合同义务

16、拍卖人

17、物价管理  罚款

18、暂停  一年

19、拍卖物  代理人

20、1677  《禁止欺诈法》

二、选择题

1、BC

2、AC

3、BC

4、ABCD

5、BCD

6、BD

7、B

8、AB

9、AC

10、CD

三、名词解释

1、知识产权是指公民、法人、非法人单位对自己在科技和文学艺术领创造的智力成果所享有的各项人身权和财产权的总称。

2、任意拍卖是指公民事主体自主决定拍卖其所有或具有处分权的特定标的的行为。

3、公物拍卖是指拍卖企业为了协助国家行政机关和司法机关，将依法罚没、充公的物品通过拍卖变现上缴国库而进行的一种拍卖业务活动。

4、强制拍卖的主体是指在强制拍卖活动中形成的委托拍卖合同法律关系的当事人，即委托人和拍卖人。

5、竞价阶梯是拍卖师在主持拍卖时使用的为便于竞买人公平有序应价而设定的有一定规律的价格上行或下行幅度。

6、拍卖成交合同是指拍卖人与竞买人（买受人）之间根据约定或拍卖既定规则所达成的成交协议。

7、房地产拍卖即通过公开竞价的方式将房地产标的转让给最高出价者的一种交易行为。

8、质押是指债务人或者第三人将质物交债权人占有，以该质物作为债权的担保。

9、声明不保证是指由于委托人、拍卖人难以确知拍卖标的的真伪或品质，故于拍卖前向所有竞买人做出声明，对于拍卖标的真伪或品质不予保证。

10、国有土地使用权拍卖是指土地所有权人通过拍卖的方式转让或出租或出让或承租土地使用权的行为。

四、简述题

1、从广义讲破产企业财产拍卖属于强制拍卖的一种；破产企业财产买卖是资源得以重新配置的过程；破产企业财产拍卖是资产保值的可靠途径；破产企业财产拍卖是维护破产程序中有关各方利益的较好方式。

2、由工商行政管理部门对拍卖人给予警告；可以处拍卖佣金1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

3、农副产品拍卖的特点是：

拍卖标的的易损耗性；

拍卖标的一般数量较大、需要相应的储运条件；

拍卖标的的分散性和季节性；

拍卖价格的不确定性。

4、从物品是否具备物质实体形态的角度，可划分为有型财产和无形财产；

从物品可否移动及移动是否影响其价值功用的角度，可划分为动产和不动产；

从物品是否可流通及流通范围的广度，可划分为允许流通物，限制流通物和禁止流通物。

5、由工商行政管理部门予以取缔；

没收违法所得；

并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

五、论述题

1、拍卖师必须严格执行《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，遵守职业道德规范和行业管理的各项规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；

2、拍卖师应严格依法执业，保证所主持的拍卖活动规范进行；

3、拍卖师不得利用执业之便接受活动当事人不正当的钱财或谋取其他不正当利益，也不得向他人行有；拍卖师不得与拍卖活动当事人恶意串通，超纵价格，损害其他当事人的利益；

4、拍卖师主持拍卖会必须当场出示《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》或中国拍卖行业协会监制的拍卖师铭牌；

5、暂停执业资格的拍卖师，暂停期间不得主持拍卖会；

6、拍卖师不得以个人名义为非拍卖企业主持拍卖活动；拍卖师为公民、法人或者其他组织主持拍卖活动的，在拍卖活动开始前，拍卖师所注册执业的拍卖企业必须与该公民、法人或者其他人组织签订协议或合同，按照《中华人民共和国拍卖法》的有关规定，联合举行拍卖活动；

7、拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会；拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其他拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同；

8、严禁将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位，用于注册新的拍卖企业或主持拍卖会。

2004年10月第14期考试试题

（2）及答案

一、答题须知：

1、请认真审题，全面了解案例中给出的所有条件，经过周密分析得出结论；

2、请按照试题要求，对问题逐一解答，不要漏题、错题、跳题；

3、答题时，不仅要答出结论和观点，而且要进行论证说明理由，并尽可能给出法律法规依据。

案例一（14分）

A拍卖公司是当地知名的一家拍卖公司，长期以来一直是与B拍卖公司占据了当地的绝大部分拍卖市场。

但是，由于当地其他拍卖公司的竞争，两家拍卖公司的经营都收到了很大的冲击，1999年更是双双出现了亏损。

为挽回亏损的局面，两家公司采取了一些新的措施。

A拍卖公司以低价买断的方式买得商品，然后通过拍卖方式出售，从而获取佣金之外的超额利润：

B拍卖公司则雇佣他人哄抬价格，通过抬高成交价来获得利润。

通过一系列的行为，两公司重新获得盈利，扭亏为盈。

2000年，两公司的行为被当地有关部门查处。

问题：

1、A拍卖公司的行为是否合法？

为什么？

2、B拍卖公司的行为是否合法？

为什么？

3、如果两公司的行为不合法，由什么部门给予什么样的处罚。

案例二（14分）

某公司因为欠债不还被债权人提起诉讼，某省人民法院判其败诉，并查封其开发的某房地产项目作为执行标的，委托某市拍卖行进行拍卖。

经过具有评估资格的评估机构评估，该标的价值为3500万元，评估结果得到了人民法院的认可。

某公司对此表示异议，认为其投资成本高达7000万元，该评估明显低估了该项目的价值，要求人民法院中止拍卖。

人民法院经过审查，认为中止的理由不成立，因此继续进行了拍卖。

拍卖过程中，拍卖公司采取减价拍卖方式，最终以3000万元的价格成交。

拍卖成交后，当地工商认定该拍卖行与竞买人串通，将原值7000万元的房产以3000万元的低价成交，造成了他人的损失，因此做出了对拍卖行的处罚决定。

问题：

1、本次拍卖是否合法有效？

2、人民法院在什么情况下可以中止拍卖？

此案是否应该中止拍卖，为什么？

3、工商局的处罚决定是否成立？

为什么？

案例三：

（16分）

某市一家拍卖行刚刚成立之后，第一起拍卖就是接受该市中级人民法院的委托，拍卖查封的某处房产。

因为是第一笔生意，A拍卖行格外认真，严格按照程序办理委托、评估、公告、展示、拍卖等事宜。

其中的现场展示环节，更是邀请所有的竞买人对拍卖房地产进行现场参观，并请人介绍房屋的状况，因此，拍品成交相当顺利。

谁知道，拍卖结束后，该房产的买受人却拒不付款，其理由有以下几点：

（1）该拍卖行不是当地政府指定的拍卖行，因此不具备承接此次拍卖的资格；

（2）该房地产的成交价格低于事先评估机构评估的价格；（3）拍卖现场拍卖行没有告知该房产已有承租的情况；

问题：

1、买受人提出的理由

（1）是否成立？

为什么？

2、买受人提出的理由

（2）是否成立？

为什么？

3、买受人提出的理由（3）是否成立？

为什么？

4、在房屋出售时，我国法律对承租人有什么特殊保护规定？

案例四（16分）

依法成立的某拍卖公司举行春季拍卖会，由国家注册拍卖师主拍，拍卖一辆二手汽车的时候，现场气氛非常热烈，底价3万的车辆经过几十轮的竞价，最后变成了举2号牌和7号牌的两位竞买者之间的竞争，最后由持7号牌的陈某以9万的价格拍得。

然而，当拍卖师要求与陈某签署成交确认书的时候，陈某却称自己是被现场气氛感染，并非真正想买车，拒不签署成交确认书。

问题：

1、陈某的理由是否成立？

为什么？

2、没有签署成交确认书，本次拍卖是否成交？

为什么？

3、拍卖公司该如何处理这种情况？

案例五（18分）

某地A拍卖行是一家注册资本仅有200万元的小型拍卖企业，成立时间不长，但是因为管理不善，经营无方，拍卖业务逐渐萎缩，仅有几个拍卖师也走得差不多了。

为了扭转势，新领导班子与原来在某大型文物拍卖公司B公司的拍卖师张某接洽，希望张某能够过来主持拍卖。

张某与A拍卖行口头约定，在A拍卖行有需要主持拍卖的时候，可以过来主持拍卖，独生女市关系不能转过来。

就这样，张某为A拍卖行主持了机场拍卖会，效果倒是不错。

2002年某月，A拍卖行从民间征集到一批明代的瓷器，属于国家二级文物。

A拍卖行从非常重视这次拍卖，委托张某整体负责本次拍卖的全部工作。

但是，张某暗中与某文物倒卖团伙勾结，阴扰其他竞买人登记。

拍卖会上，文物倒卖团伙成员以低价竞买成功。

问题：

1、请分析本案例中A拍卖行有哪些违法行为，应受到何种处罚？

2、请分析本案例中拍卖师张某有哪些违法行为，应受到何种处罚？

案例六（22分）

A公司是一家国家有独资企业，其持有上市公司B公司60%的股份。

1999年，A公司向某银行借款3亿元，期限2年，同时，将其持有的B公司的15%的股份质押给某银行作为担保。

借款期限届满，A公司无力偿还，被某银行起诉至人民法院，人民法院判决A公司败诉，判决书生效后，应某银行的申请，人民法院对A公司质押的15%的B公司的股份采取了冻结措施，并准备予以强制执行。

问题：

1、强制执行前，某银行向人民法院申请以A公司质押的B公司股份抵债，人民法院是否应予以支持？

为什么？

2、人民法院拟依法对冻结的股份进行拍卖，A公司推荐与自己关系较好的甲拍卖行，B公司则推荐了一直有业务关系的乙拍卖行，某银行则推荐长期合作的丙拍卖行，按照法律规定，最终如何来确定拍卖行？

3、拍卖行接受人民法院委托拍卖上市公司股份时，应注意哪些问题？

参考答案

案例一

１、Ａ拍卖公司的行为不合法。

Ａ拍卖公司通过低价买断商品后再拍卖，违反了《拍卖法》关于拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权的规定。

２、Ｂ拍卖公司的行为不合法。

Ｂ拍卖公司雇佣他人参加竞买、违反了《拍卖法》关于拍卖人不得委托他人代为参加竞买的规定。

卖人不得委托他人代为参加竞买的规定。

３、依照《拍卖法》的规定，Ａ公司在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利，工商部门可以给予没收非法所得的处罚。

对Ｂ公司委托他人代为参加竞买的行为，工商部门可以对Ｂ拍卖公司予以警告，处以拍卖佣金１倍以上５倍以下罚款的处罚，情节严重的，可以吊销营业执照。

案例二

1、本次拍卖合法有效。

2、在拍卖成交前出现下列情形之一时，人民法院有权单方面通知拍卖机构终止拍卖；

（1）拍卖标的的所有权或处分权存在争议；

（2）不可抗力的原因，致使拍卖活动暂时难以继续进行；（3）委托人确有正当理由，要求拍卖暂缓进行拍卖；等等。

本案中，对于拍卖标的评估是人民法院委托具有评估资格的评估机构进行的，不论评估结果高于或低于原投资额，只要主体资格和评估程序合法，就应当认定其合法有效，因此对于某公司认为评估值低于其在该项目的投资价值面提出的中止拍卖的申请，人民法院不应予以支持。

3、工商局的处罚决定不能成立。

构成我国拍卖法上的恶意串通，必须具备两个条件，一是必须有恶意串通的行为，二是造成了他人的损失。

工商局仅以成交价低于投入价值一点来推断拍卖行恶意串通，证据不足，成交价低于投入价值，是由拍卖市场的供求情况造成的。

案例三

1、不成立。

在我国，只有进行公物拍卖才必须委托政府指定的拍卖行。

司法强制拍卖不属于公物拍卖的范畴，因此，无需由指定的拍卖行进行拍卖。

2、不成立。

人民法院委托拍卖的财产应当进行评估，评估的结果作为确定保留价的参考，但是，这并不是意味着保留价必须等于评估价格，最高竞价只要等于或高于保留价就可以成交。

3、成立。

在房屋有承租人的场合，无论在权利上还是实际使用上都存在瑕疵。

按照我国《拍卖法》的规定，在拍卖标的存在瑕疵的场合，拍卖人应当承担瑕疵担保责任。

4、按照我国合同法的规定，在房屋出卖时对承租人有特殊的保护；

（1）出卖人必须出卖前合同期限内通知承租人；

（2）承租人享有同等条件下的优先购买权；（3）租凭期间内，所有权转移的，不影响租凭合同的效力。

案例四

1、陈某的理由不成立。

本次拍卖由具有合法资质拍卖公司举办，由国家注册拍卖师主持，因此，本次拍卖会是合法有效的。

2、成立。

按照我国拍卖法的规定，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开买定的方式确定后，拍卖成交。

成交确认书只是对拍卖成交的一种书面确认，因此，虽然没有签署成交确认书，拍卖仍然成交。

3、首先，拍卖公司可以要求陈某签署成交确认书和协议，并要求其履行付款义务；如果陈某拒不签署成交确认书和协议，拍卖公司可以向人民法院起诉，要求陈某承担违约责任，在征得委托人同意后将拍品再行拍卖，陈某应当支付第一次拍卖中，本人及委托人应当支付的佣金，再行拍卖的价格低于原拍卖价格的，有权要求陈某补足差额。

案例五

1、A拍卖行注册资本只有200万元，不符合拍卖法中关于经营文物拍卖资格的拍卖企业的最低注册资本必须达到1000万元的规定，因此，肯定不具备进行文物拍卖的资格，A拍卖行对文物的拍卖是无效的拍卖。

同时A拍卖行没有文物拍卖资格而擅自经营文物拍卖业务，也违反了文物保护法的规定，按照文物保护法的规定，擅自从事文物的商业经营活动，尚不构成犯罪的，由工商行政管理部门依法予以制止，没收违法所得，非法经营的文物，违法经营的额五万元以上的，并处违法经营额二倍以上五倍以下的罚款；违法经营额不足五万元，并处二万元以上十万元以下的罚款。

2、张某身为B公司的注册拍卖师，为A拍卖公司主持拍卖会，其行为违反了《关于加强拍卖师监督管理的若干规定（暂行）》中关于拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖的规定。

按照《关于加强拍卖师监督管理的若干规定（暂行）》的规定，张某将面临被中国拍卖行业协会处以暂停执业一年的处罚。

张某与文物倒卖团伙勾结，属于拍卖法所禁止的竞买人之间恶意串通，损害他人利益的行为，按照拍卖法的规定，拍卖无效，恶意竞买人应当承担赔偿责任，同时，工商行政管理部门还将对其处以最高应价的百分之十以上百分之三十以下的罚款。

案例六

1、不予支持。

按照《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的要求，人民法院执行上市公司国有股和社会法人股，必须进行拍卖。

股权的持有人或者所有权人以股权向债权人质押的，人民法院执行时也应当通过拍卖方式进行，不得直接将股权执行给债权人。

2、按照《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的要求，本案中拍卖机构的确定应当由某银行与A公司共同协商确定；如果不能达成协议，则由人民法院主持，在债权人某银行和债务人A公司分别提出的侯选拍卖机构中抽签决定，即在甲与丙拍卖行中抽签确定，一个拍卖行作为拍卖机构，B公司无权推荐乙拍卖行参加此次拍卖。

3、拍卖行接受人民法院委托拍卖上市公司股份时，应当注意如下问题；

（1）除了要与人民法院签署委托协议以外，还应当审查是否有人民法院的生效判决、强制执行的裁定以及冻结股权的确认书。

（2）保留价由人民法院依照资产评估机构做出的评估报告决定，进行评估的机构必须是具备证券从业资格的评估机构；

（3）从拍卖公告上看，拍卖机构必须于拍卖前10日在中国证监会指定的报纸上刊登公告；

（4）竞买人必须符合上市公司国有股权受让条件；

（5）第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90%。

经三次拍卖仍不能成交时，人民法院应当将所拍卖的股权按第三次拍卖的报留价折价抵偿给债权人。

2004年10月第14期考试试题（3）

一、填空（每题1分，共20分）：

1、国有经济对经济发展的主导作用主要体验在对经济发展的__________上。

2、定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的__________。

3、中央银行在市场上卖出债券，这种做法会导致货币供给量__________，这是一种__________的货币政策。

4、经济的周期性波动中朱格拉周期又称中周期或__________。

5、在利润中，对主营业务要求详细列示其收人、成本、费用对其他业务只要求简略列示其利润，这一作法体现了__________。

6、“当一成员方在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给与任何其他国家的优惠待遇，应立即和无条件地给予其他各成员方”，这是世界贸易组织的__________的原则的内容。

7、合同履行的抗议权适用于__________合同之中。

8、在会计核算的基本前提中，__________规定了会计核算内容的空间范围。

9、股票发行采取溢价发行的价格由__________和__________协商确定。

10、在短期内，一个国家或地区的经济增长主要取决于__________。

11、法定公积金在公司注册资本中所占比例达到__________时不再提取。

12、《担保法》允许当事人自愿办理抵押合同登记的，在抵押人所在地的__________部门办理。

13、奥肯定律所表明的是经济增长与__________之间的互补性或一致性。

14、我国企业会计准则包括基本会计准则和__________两大部分。

15、科技开发或服务性公司注册资本的法定最低限额是__________万元。

16、清算组成员利用职权谋取非法收入的，没收非法所得，并可处以非法所得__________的罚款。

17、资本、土地的价格分别表现为__________、__________。

18、产权制度的核心是__________。

19、登记帐簿的依据是__________。

20、提存标的物的孽息归__________所有。

二。

、单项选择（只有一个答案是正确的，每题1分，共20分）：

1、下列各项属于资产项目的是（  ）

 A、预付帐款

B、预收帐款

C、预提费用

D、盈余公积

2、拥有企业的资产收益权或“剩余索取权”的是（  ）

A、企业内部员工

B、企业的出资人

C、企业和上级管理部门

D、企业法人

3、对效力待定的合同，相对人可以催告被代理人在（  ）内予以追认。

A、7日

B、15日

C、一个月

D、3个月

4、卢卡斯模型把（  ）视为现代经济增长的源泉

A、技术进步

B、资本积累

C、专业化的人力资本积累

D、资本积累和专业化的人力资本积累

5、证券公司的对外负债总额不得超过其（  ）

A、注册资金的50%

B、净资产额的50%

C、注册资金的规定倍数

D、净资产额的规定倍数

6、以下对市场经济描述错误的是（  ）

A、商品的价格受供求因素的影响而时常处于波动状态

B、价格的波动会反过来调节市场的供求

C、竞争是市场机制的主要要素

D、为了保持商品价格的稳定，政府经常会干预价格的形成

7、留置权依（  ）设立

A、法律规定

B、合同约定

C、债权人指定

D、法院和仲裁机构认定

8、下列各项支出不属于收益性支出的是（  ）

A、支付生产车间水电费

B、车间生产