5企业安全生产标准化建设和评审流程.docx

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5企业安全生产标准化建设和评审流程

工贸行业企业安全生产标准化建设流程

企业安全生产标准化建设流程包括策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段。

策划准备及制定目标。

策划准备阶段首先要成立领导小组，由企业主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员，确保安全生产标准化建设组织保障；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员共同组成，负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。

制定安全生产标准化建设目标，并根据目标来制定推进方案，分解落实达标建设责任，确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确，顺利完成各阶段工作目标。

教育培训。

安全生产标准化建设需要全员参与。

教育培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。

同时，要加大安全生产标准化工作的宣传力度，充分利用企业内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题。

现状梳理。

对照相应专业评定标准（或评分细则），对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。

现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。

企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标，注重建设过程，真实有效可靠，不可盲目一味追求达标等级。

管理文件制修订。

安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求，核心在其内容的符合性和有效性，而不是对其名称和格式的要求。

企业要对照评定标准，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由标准化执行小组对管理文件进行把关。

实施运行及整改。

根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进行实际运行。

根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。

企业自评。

企业在安全生产标准化系统运行一段时间后，依据评定标准，由标准化执行小组组织相关人员，开展自主评定工作。

企业对自主评定中发现的问题进行整改，整改完毕后，着手准备安全生产标准化评审申请材料。

评审申请。

企业要通过《冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统》完成评审申请工作。

具体办法，请与相关安全监管部门或评审组织单位联系，在国家安全监管总局政府网站（）上完成。

企业在自评材料中，应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请的等级，按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应的评审组织单位（承担评审组织职能的有关部门）递交评审申请。

外部评审。

接受外部评审单位的正式评审，在外部评审过程中，积极主动配合，由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作。

企业应对评审报告中列举的全部问题，形成整改计划，及时进行整改，并配合评审单位上报有关评审材料。

外部评审时，可邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患。

工贸行业企业安全生产标准化评审管理

一、考评办法和评审管理办法

为了进一步规范和推进工贸行业企业安全生产标准化建设工作，国家安全生产监督管理总局制定了《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号，以下简称《考评办法》）和《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》（安监总管四〔2011〕87号，以下简称《评审管理办法》），与各专业评定标准、《评分细则》等形成了一套较为完善的安全生产标准化建设体系。

原则上按照《评分细则》和地方标准评审的企业不评一级。

《考评办法》中规定了工贸行业企业申请安全生产标准化评审的条件、分级标准、考评程序、评审方式、牌匾证书样式、颁发过程等内容，规范了全国工贸企业安全生产标准化考评工作；《评审管理办法》针对安全生产标准化一级企业的评审组织单位、评审单位和评审人员的管理进行了规定，指导各省级安全监管部门参照本办法，针对二、三级评审组织单位、评审单位及人员制定切合实际的评审实施办法，对安全生产标准化外部评审工作进行了规范。

企业要按照专业评定标准开展建设，评审单位要按照专业开展评审工作，评审组织单位要按照专业颁发证书和牌匾。

二、一级企业申请条件

安全生产标准化一级企业承担着行业企业示范引领、标准提升、与国际同类企业对标的责任。

按照《考评办法》要求，申请安全生产标准化一级企业应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。

工贸行业企业申请安全生产标准化一级企业分别应具备的条件从产量、主营业务收入、排名等方面进行了规定，将以文件形式下发。

使用《评分细则》进行安全生产标准化建设的企业，除行业领先企业外，原则上不参评安全生产标准化一级企业。

各省级安全监管部门要积极指导帮助一级企业的创建，对一级企业的创建，要依据“一级企业达标条件”进行；企业提出评审申请后，各省级安全监管部门在对企业安全绩效进行考核后，及时通知企业申请评审，不得对企业进行各种形式的评审。

三、二三级企业评审指导

《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）中明确“二级、三级企业的评审、公告、授牌等具体办法，由省级有关部门制定”。

要实现“冶金、机械等工贸行业（领域）规模以上企业要在2013年底前，冶金、机械等工贸行业（领域）规模以下企业要在2015年前实现达标”的目标，存在二级、三级申请企业基数大、任务重的工作局面。

各地要统筹兼顾，在全面推动企业安全生产标准化建设工作的前提下，规范二、三级评审单位的评审行为，合理安排达标进度。

1.规模以上企业

要重点规范规模以上企业在安全生产标准化建设、达标工作。

地方安全监管部门在推动指导安全生产标准化二、三级评审工作中，要严格按照总局和地方有关考评办法规定的程序执行。

地方安全监管部门要有针对性的做好对安全生产标准化二级达标企业评审过程及结果的抽查和考核工作，保证企业建设和外部评审的工作质量；《考评办法》明确规定“安全生产标准化二级企业由企业所在地省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门审核公告；三级企业由所在地设区的市（州、盟）安全生产监督管理部门审核公告”，因此对于安全生产标准化三级企业的达标评审，一般应交由市级安全监管部门负责，充分发挥和调动其安全生产标准化工作的主动性和创新性，省级安全监管部门应给予指导、帮助和监督。

2.规模以下企业（包括小微企业）

针对规模以下企业尤其是小微企业数量多的状况，地方可结合本地情况适当简化评审标准和程序，创新方式方法，注重创建效果，提高评审效率，解决评审周期长、评审费用多等问题，适度将评审权限下发到县级安全监管部门，充分发挥县级安全监管部门的工作效能，全面推进安全生产标准化达标建设工作。

3.评审收费问题

要严格评审收费管理，负有评审组织职能的单位和安全监管部门在安全生产标准化建设工作中不得收取任何费用。

负有评审组织职能的单位通过“行业自律”的方式，依据有关法律法规和财政收费规定，按照“保本微利”的原则，对所管理的评审单位的评审收费行为进行统一指导和监督，一旦发现违法违规乱收费等行为，报请有关安全监管部门取消其评审单位的资格。

四、集团达标指导

《考评办法》规定了集团整体达标条件：

“申请一级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故”。

集团所属成员企业应分别按照其工艺所对应专业的安全生产标准化评定标准、《评分细则》进行建设达标，在规定时间内分期分批完成外部评审工作，最终实现集团公司整体达标。

大型企业集团要充分利用产业链传导优势，通过上游企业在安全生产标准化建设的积极影响，促进中下游企业、供应商和合作伙伴安全管理水平的整体提升。

五、安全生产标准化工作信息化管理平台

为加快建立安全生产标准化工作信息化管理平台，利用信息化手段，加强对考评工作管理，及时掌握工作动态信息，提高工作效率和服务水平，全面推进工贸企业安全生产标准化创建工作，国家安全监管总局组织开发了冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统。

具体应用见《国家安全监管总局办公厅关于启用冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统的通知》（安监总厅管四函〔2012〕69号）。

信息管理系统是为全国冶金等工贸企业安全生产标准化管理工作服务的信息支撑系统，对安全生产标准化各级企业达标申请、评审组织、评审结果上报、核准公告、达标企业查询等功能进行信息化管理。

根据用户权限和功能的不同，主要分为安全监管部门、评审组织单位、评审单位、申请企业四大模块。

1、安全监管部门：

通过系统对评审组织单位进行管理，并可查询所辖区域内安全生产标准化企业达标情况。

省、市两级安全监管局登录系统后，在“评审组织单位管理”栏中创建和增减所管理的评审组织单位的用户名和密码；在“评审申请审核”栏中核准经评审组织单位初审通过的企业评审申请、“核准报告”栏中核准评审组织单位报告。

各省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局等系统二级用户，设区的市（州、盟）安全生产监督管理局等三级用户，登录系统用户名和密码由系统统一建立并激活；安全生产“省直管县”、上级部门授权的经济技术开发区、工业园区安全生产监管部门等三级用户，由所在地主管安全生产监督管理局提出需求，另行创建。

2、评审组织单位：

通过系统完成评审组织管理工作，实现对评审单位的管理工作。

评审组织单位登录信息系统后，须在“评审组织单位管理”栏中为本级评审单位创建用户名及密码，完善本单位和评审专家库信息；在“评审审核”栏中处理本级申请企业的评审申请；在“证书管理”栏中，完成对相应等级已公告的企业打印安全生产标准化证书。

3、评审单位：

通过系统完成评审工作，并将评审报告等材料进行网上提交。

评审单位登录信息系统后，可在“评审报告管理”栏中接收评审组织单位下发的“评审通知书”和上报评审方案、评审报告；在“评审单位管理”栏中完善本单位和评审员库信息。

4、申请企业：

通过系统完成评审申请提交，并可查询各阶段评审流程的受理情况。

申请企业首次使用“系统”，点击首页的“注册”按钮，根据提示如实填写企业基本信息完成注册，使用已注册的用户名和密码登录。

登录系统后，可在主界面左侧“注册信息维护”栏中修改完善企业基本信息；在“评审企业管理”栏的“评审申请”中，填写评审申请信息，上传相关附件，提交申请。

申请企业成功提交评审申请后，应密切关注审批进度，对评审组织单位由于申请材料不符合要求等原因退回的申请，及时通过“新增”功能，重新提交评审申请。

同一企业、相同行业（专业）不接受重复提交评审申请，若填写信息有误，可在正式提交申请前，通过“修改”功能完善。

省、市两级安全监管局要充分认识信息化建设在安全生产标准化建设工作中的重要作用，督促申请企业、评审组织单位、评审单位正确使用本信息系统。

六、评审相关单位和人员管理

评审组织单位、评审单位和评审人员是企业安全生产标准化建设过程的重要组成部分，其工作内容、质量事关标准化建设工作的成效。

因此评审组织单位、评审单位、评审人员要按照“服务企业、公正自律、确保质量、力求实效”的原则开展工作，为提高企业安全管理水平，推动企业安全生产标准化建设作出贡献。

1.评审组织单位管理

评审组织单位的职责是统一负责工贸行业企业安全生产标准化建设评审组织工作，由各级安全监管部门考核确定。

因此各地要严格甄选评审组织单位，可选择行业协会、所属事业单位等，或由安全监管部门直接承担评审组织职能。

负有评审组织职能的有关单位（以下统称评审组织单位）在承担安全生产标准化评审组织工作中不得收取任何费用。

评审组织单位应制定与安全监管部门、评审单位衔接的评审组织工作程序。

工作程序中应明确初审企业申请材料、报送安全监管部门核准申请、通知评审单位评审、审核评审报告、报送安全监管部门核准报告、颁发证书和牌匾等环节的工作程序，并形成文件，实现评审组织工作程序规范化；建立评审档案管理制度并做好档案管理工作；做好评审人员培训、考核与管理工作，建立相关行业安全生产标准化评审人员信息库，做好评审人员档案管理工作。

评审组织单位要及时通知申请企业通过“冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统”提交申请；指导申请企业正确使用信息系统，确保填报材料的真实性、完整性和准确性；严格执行申请材料在线审核、证书在线打印等工作，做到各环节审核人明确、审核流程明晰；做好评审专家、评审单位的管理工作。

评审组织单位要着力培养内部工作人员全局意识和敬业精神。

从全局出发，认识自身所承担工作的重要意义，结合安全生产工作的中心工作和主要任务，不断提升专业业务水平，更好地为申请企业和评审单位提供指导和服务。

2.评审单位管理

安全监管部门对于评审单位的认定，可优先考虑行业协会、科研院所、大专院校及中介机构等。

在满足评审工作需求的前提下，控制评审单位数量，避免出现过多过滥等现象。

评审单位要通过外部、内部培训等方式，加强评审员业务培训，不断提高整体素质和业务水平，使其真正理解和掌握安全生产标准化的内涵。

积极服务于企业安全生产工作，从减轻企业负担出发，帮助企业开展隐患排查和治理，消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产标准化建设积极献计献策。

3.评审人员管理

各地要做好各级评审人员的管理工作。

充分发挥本地区注册安全工程师、相关行业技术专家的作用，加大安全生产标准化培训力度，使其成为合格的安全生产标准化评审人员，避免由于评审人员对安全生产标准化运行理解不准确，造成对企业的误导。

建立各行业安全生产标准化评审专家库，调动评审专家的积极性，充分发挥其现场工作经验。

七、外部评审程序

外部评审工作是评审工作的重要组成部分，评审单位可采取召开首次会议、现场评审、内部会议及沟通、末次会议等程序进行。

现场评审前，按照申请企业所涉及评定标准中的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。

1.首次会议

在企业开展现场评审前，需召开首次会议。

首次会议应包括介绍现场评审的目的、依据、评审组成员、听取企业基本情况及安全生产标准化建设情的况、确定现场评审的方法与具体安排等内容。

首次会议要求评审组全体成员和企业主要负责人及相关人员参加，并进行签到。

同时企业可以邀请所在地安全监管部门负责人参加首次会议。

评审单位要做好首次会议的相关记录。

2.现场评审

评审组至少由5名（一般不超过7名）评审人员组成，其中至少包括2名由评审组织单位备案的评审专家；指定1名评审员担任评审组长，负责现场评审工作；按照企业规模、生产工艺情况及评审人员专业情况，进行评审分组，至少分为资料组和现场组，现场组应配有至少2名评审专家。

在分组确定后，要求评审人员和陪同人员在评审分组表上进行签字。

现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行。

现场评审时各评审小组应由企业相关人员进行陪同。

现场评审前，应由申请单位相关人员对评审组人员进行进入现场前的相关安全培训或安全告知，并提供相应的安全防护用品。

3.内部会议及沟通

现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。

各小组分别召开碰头会，完成小组评审意见；各小组将意见汇总后，对照适用的评定标准及有关规定，对得分点、扣分点、不符合项等进行汇总，形成一致的、公正客观的评审组意见，并给出现场评审结论和等级推荐意见。

企业须为评审组提供独立的会议场所。

在评审组内部会议形成了现场评审结论后、末次会议前，根据需要，评审组可就现场评审结论与企业主要负责人进行沟通；若在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时，由评审组组长与接受评审企业主要领导充分沟通后，达成一致意见。

4.末次会议

末次会议主要是由各小组组长宣布小组评审意见及评审组组长宣读现场评审结论以及对下一步工作安排。

参加首次会议的人员应全部参加。

宣读现场评审结论后，评审组全体成员须在现场评审结论上签字，并要求企业在规定时间内制定整改计划报评审单位备案。

评审组应对整改计划的有关内容是否满足整改效果进行材料验证。

八、评审材料编写

外部评审全部结束后，由评审单位主要负责人审核后，评审单位应向评审组织单位提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评审人员信息及企业整改计划等评审相关材料。

1.评审报告

评审报告应按照有关要求，如实进行编写，包含评审报告表（《考评办法》中附件2）和评审报告。

评审报告应对评审企业概况、评审内容等进行描述：

评审企业概况应包含企业基本情况、年经营收入、主体工艺流程、从业人员数量等内容；评审内容应表述企业安全生产标准化建设工作的内容、成效，将每个一级要素进行有针对性的概括描述。

2.评审工作总结

评审工作总结包括评审情况概况、资料评审综述、现场评审综述、其他需说明的问题等内容。

3.评审结论

评审结论应能体现企业是否通过申请等级的外部评审，企业不符合评定标准要求的扣分项及建议项。

4.评审得分表

评审得分表为企业实得分数和扣除分数的汇总表，根据各评定标准制定。

5.评审人员信息

评审人员信息为实际参加外部评审人员基本信息及分工情况，评审人员应为由相应评审组织单位进行备案的有关人员，并按照其专业情况从事评审工作。

6.企业整改计划

企业整改计划为企业针对安全生产标准化外部评审末次会议中提出的扣分项及建议项的整改计划。