风电场新建工程监理工作制度.docx
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风电场新建工程监理工作制度
XX百万风电基地220KV接入过度工程
XX风电场220KV架空输电线路新建工程
I阶段（单回路）监理工作制度
编制人：
编制时间：
2010年09月23日
审核人：
审核时间：
年月日
批准人：
XX建设项目管理有限公司
XX风电项目监理部
一、监理会议制度.……………………………………………………………….………………..3
二、监理日记制度.……………………………………………………………….………………..4
三、施工阶段监理资料管理制度.………………………………………………………………...5
四、项目部办公场所管理制度.…………………………………………………………………..10
五、资格资质审查制度.……………………………………………………………….………....10
六、设计文件、图纸及资料审查制度.…………………………………………………………...10
七、技术交底制度.……………………………………………………………….………..……..10
八、会议纪要整理、会签和签发制度.…………………………………………………………...10
九、开工报告审批制度.……………………………………………………………….……..…..11
十、材料、构配件检验及复试制度.……………………………………………………………...11
十一、施工技术资料审查制度.…………………………………………………………………..11
十二、监理工作时限制度.………………………………………………………………………..12
十三、隐蔽工程检查制度.…………………………………………………………..….………..12
十四、工程质量管理制度.………………………………………………………………………..13
十五、工程质量事故处理制度.…………………………………………………………………..13
十六、施工进度监理制度.……………………………………………………………….…….....14
十七、投资监理制度.……………………………………………………………….………….....15
十八、监理报告制度.……………………………………………………………….…………….15
十九、工程竣工验收制度.………………………………………………………………………..15
二十、安全文明施工监理制度.…………………………………………………………………..15
二十一、旁站监理制度.……………………………………………………………….………….15
二十二、巡视制度.……………………………………………………………….……………....17
二十三、平行检查制度.……………………………………………………………….………....17
二十四、图纸会检制度.……………………………………………………………….………....17
二十五、工程质量验收管理制度.………………………………………………………………..19
二十六、施工技术复核制度.……………………………………………………………….…….20
二十七、工地文件图纸收发登记制度.…………………………………………………………..21
二十八、发文审批制度.……………………………………………………………….………….21
二十九、资料归档制度.……………………………………………………………….………....22
三十、施工现场紧急情况处理制度.………………………………………………………..……22
三十一、工程款支付签证制度.………………………………………………………………..…23
三十二、工程索赔签审制度.……………………………………………………………….…….23
三十三、进度监督报告制度.……………………………………………………………….…….23
三十四、设计变更审核处理制度.………………………………………………………………..24
三十五、施工组织设计（方案）审核制度.……………………………………………………..25
监理工作制度
为了认真贯彻“百年大计，质量第一”的方针，严格执行国家、行业、企业有关质量法规、规程、规范、导则、标准和规定，提高华能通辽开鲁建华风电场300MW工程的监理工作的质量目标，我项目监理部对本工程编制完成了监理工作制度，目的是提高工程建设质量水平，即“切实做到四控制（质量、进度、投资、安全）、两管理（信息管理、合同管理）、一协调（有关单位间的工作关系）的工作原则，达到安全、质量事故两项指标为零”根据华能通辽风力发电有限公司工程建设“达标投产、争创电力优质工程奖”的管理目标，汇编了本工程的监理工作制度。
一、监理会议制度
根据《建设工程监理规范》及结合公司的实际情况，制定本制度，凡我公司监理的项目，均按本制度实行。
监理会议主要包括第一次工地会议和工地例会。
（一）第一次工地会议
工程项目开工前，项目部应提醒业主主持召开第一次工地会议，所有监理人员均应参加。
第一次工地会议的主要内容有：
1、建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
3、建设单位介绍施工准备情况；
4、承包单位介绍施工准备情况；
5、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
6、总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
7、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
（二）工地例会
在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。
会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。
工地例会的主要内容有：
1、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因；
2、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；
3、检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；
4、检查工程量核定及工程款支付情况；
5、解决需要协调的有关事项；
6、其他有关事宜。
二、监理日记制度
监理日记是一项非常重要的监理资料，项目监理组必须认真、详细、如实、及时地予以记录。
记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、整理，做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。
我公司根据监理日记的性质、作用和多年的经验总结，对监理日记的记录方式作如下要求，请各项目监理组遵照执行。
监理日记的记录方式：
（一）施工活动情况
1、施工部位、内容：
关键线路上的工作、重要部位或结点的工作以及项目监理组认为需要记录的其它工作。
2、工、料、机动态
工：
现场主要工种的作业人员数量（比如：
钢筋工、木工、泥工、架子工等），项目部主要管理人员（项目经理、施工员、质量员、安全员等）的到位情况。
料：
当天主要材料（包括构配件）的进退场情况。
机：
指施工现场主要机械设备的数量及其运行情况（有否故障、及故障的排除时间等），主要机械设备的进退场情况。
（二）监理活动情况
1、巡视：
巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中重要情况；
2、验收：
验收的部位、内容、结果及验收人；
3、见证：
见证的内容、时间及见证人；
4、旁站：
内容、部位、旁站人及旁站记录的编号；
5、平行检验：
部位、内容、检验人及平行检验记录编号；
6、工程计量：
完成工程量的计量工作、变更联系内容的计量（需要的）；
7、审核、审批情况：
有关方案、检验批（分项、工序等）、原材料、进度计划等的审核、审批情况。
（记录有关审核、审批单的编号即可）
（三）存在的问题及处理方法
一天来，通过一系列的监理工作，在工程的质量、进度、投资等方面发现了什么问题，针对这些问题监理组是如何处理的，处理结果怎样，应做好详细的记录。
对一些重大的质量、安全事故的处理应按规定的程序进行，并按规定记录、保存、整理有关的资料，日记中的记录应言简意赅。
（四）其它
1、监理指令（监理通知、备忘录、整改通知、变更通知等等）；
2、会议及会议纪要情况；
3、往来函件情况；
4、安全工作情况；
5、合理化建议情况；
6、建设各方领导部门或建设行政主管部门的检查情况；
（五）值班记录
当天值班的监理人员签名。
三、施工阶段监理资料管理制度
工程建设监理资料是项目监理组对工程项目实施监理过程中直接形成的，是工程建设过程真实、全面的反映；工程建设监理资料的管理水平反映了工程项目监理组的管理水平、人员素质和监理工作的质量。
公司依据《工程建设监理规范》、《建设工程质量管理条例》及其它有关监理工作的规定，对监理资料的收集、整理、归档作如下要求：
（一）施工阶段监理资料的内容：
1、施工合同文件及委托监理合同；
2、勘察设计文件；
3、监理规划；
4、监理实施细则；
5、分包单位资格报审表；
6、设计交底与图纸会审纪要；
7、施工组织设计（方案）报审表；
8、工程开工/复工报审表及工程停工令；
9、测量核验资料；
10、工程进度计划；
11、工程材料、构配件、设备的质量证明文件；
12、检查试验资料；
13、工程变更资料；
14、隐蔽工程验收资料；
15、工程计量单和工程款支付证书；
16、监理工程师通知单；
17、监理工作联系单；
18、报验申请表；
19、会议纪要；
20、往来函件；
21、监理日记；
22、监理月报；
23、质量缺陷与事故的处理文件；
24、分部工程、单位工程等验收资料；
25、索赔文件资料；
26、竣工结算审核意见书；
27、工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；
28、监理工作总结；
（二）归档的监理资料内容
1、委托监理合同；
2、监理规划、监理细则；
3、监理日记；
4、监理月报；
5、监理指令文件（监理工程师通知单，监理工程师通知回复单，备忘录，工程停工
令，工程开工/复工报审表等）
6、与业主、被监理单位、设计单位往来函件、文件；
7、会议纪要；
8、工程计量单、工程款支付证书、竣工结算审核意见书；
9、施工组织设计、施工方案审核签证资料；
10、监理总结报告、工程质量评估报告；
11、工程质量安全事故调查处理文件；
12、工程验收资料（分部工程验收记录，单位工程竣工验收记录，单位工程质量控制
资料核查记录，单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录，单位工
程观感质量检查记录，单位工程竣工报验单，竣工验收报告，工程质量保修书等
方面的资料）；
13、分包单位资格报审资料；
14、索赔文件资料；
15、报验申请表（原材料/构配件/设备、检验批、分项、定位放样、沉降观察、施工
试验等）；
16、工程变更单；
17、监理工作联系单；
18、总监巡视检查记录；
19、旁站记录；
20、工程进度资料；
21、主要的监理台帐；
（三）监理资料的管理要求
1、公司监理资料管理实行总工程师负责制；
2、监理档案应按单位工程和施工的时间先后顺序整理，分类立卷装订，每页要有编
号，每卷要有目录；
3、每个单位工程的监理档案封面应注明工程名称、合同号、建设单位、总包单位、
建设日期、完成日期和总监理工程师审核签字；
4、在工程（合同）完成后一个月内由资料管理人员整理装订后，移交公司档案室并
办理交接手续；
5、一般工程监理档案在工程保修期满后保存一年，重要的工程监理档案保存可延长
至三年。
保存期间需要查阅时，应办理借阅和归还手续；
6、监理档案，应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚造假、擅自涂改原
始记录。
（四）施工阶段监理资料的归档方法
施工阶段监理资料按五部分归档：
■合同管理资料■质量控制资料■投资控制资料
■进度控制资料■监理工作管理
1、合同管理资料
编号
归档资料名称
1
监理委托合同
2
分包单位资格报审资料
3
施工组织设计报审表
4
索赔文件资料（申请书、批复意见）
5
工程变更单
6
工程竣工验收资料
7
工程质量保修书或移交证书
2、进度控制资料
编号
归档资料名称
1
施工进度计划报审单及审核批复意见
2
工程开工/复工报审表及批复意见
3
有关工程进度方面的专题报告及建议
注：
工程进度资料通常指：
施工进度计划（年、月、旬、周）申报表及监理方的审批意见，进度计划与工程实际完成情况的比较分析报告，施工计划变更申请及监理方的批复意见，延长工期申请及批复意见，人员、材料、机械设备的进场计划及监理方的审批意见，工程开工/复工申请及监理方的批复意见。
3、工程质量控制资料
编号
归档资料名称
1
施工方案报审表及监理工程师审批意见
2
工程质量安全事故调查处理文件（事故调查报告、事故处理意见书、事故评估报告等）
3
原材料、构配件、设备报验申请表（含批复意见）
4
检验批、分项工程报验单（含批复意见）
5
工程定位放线报验单及监理工程师复核意见
6
分部工程验收记录（工程验收记录）
7
旁站记录
8
施工试验报审单及监理方的见证意见
9
工程质量评估报告
注：
因归档需要，在有关的报验申请表中，应注明部位、内容，监理方的审批意见明确、依据充分。
工程质量评估报告中已包含了质量保证资料（施工技术资料）的核查情况、检验批/分项/分部工程的质量统计情况、混凝土/砂浆试块的评定结果等方面的资料。
因而，在归档资料中不再单独列项。
4、投资控制资料
编号
归档资料名称
1
工程计量单及审核意见
2
工程款支付证书
3
竣工结算审核意见书
5、监理工作管理资料
编号
归档资料名称
1
监理规划
2
监理实施细则
3
监理日记
4
监理月报
5
监理指令文件
6
总监巡视检查记录
7
与业主、被监理单位、设计单位的往来函件
8
会议纪要
9
监理总结报告
10
主要的监理台帐
为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前总监应与建设单位、承包单位对资料的分类、格式（包括用纸尺寸）、份数达成一致意见。
监理资料的组卷及归档，各地区各部门有不同的要求。
因此，项目开工前，项目监理组应主动与当地档案部门进行联系，明确具体要求。
竣工资料要求，应与建设单位、质监站取得共识，以使资料管理符合有关规定和要求。
四、项目部办公场所管理制度
办公室是办公专用场所，为了维护公司的对外形象，便于管理，特制定本制度。
1、项目部办公室的布置实行统一安排制度，各级人员职责、进度表均应悬挂在办公室的明显位置。
2、办公室的布置工作应在监理人员进场后由工程部协助完成，项目部监理人员应做好保护工作。
3、办公室应保持室内干净、整洁，办公室内的物品应摆放整齐。
4、讲话要文明，待客要礼貌。
5、下班离开办公室之前，必须关好门窗、电灯、电脑。
6、项目完成后，应做好办公用具的清点工作。
8、监理人员应保守公司及业主的机密，相关文件或资料必须妥善保管，严防泄漏。
不得在公共办公场所讨论涉及公司机密的问题。
五、资格、资质审查制度
1、对分包单位的资质进行审查认可，对审查不符合有关资质条件的分包单位，监理单位有权拒绝分包，并通知建设单位；
2、对主要材料、构配件、设备供应厂家的资质进行审查，审查不符合资质要求的厂家，其产品不得用于施工中；
3、对承建单位管理组织及其成员的资质和能力进行审查；对关键工序技术工种及特殊工种上岗人员的资格和技能水平进行审查。
监理单位有权建议撤换不能胜任本项目的管理人员和施工人员。
六、设计文件、图纸及资料审查制度
1、在工程开工前，监理单位应认真审核设计图纸及有着技术说明，并参加图纸会审和技术交底；
2、设计单位的设计变更需经监理工程师及甲方代表审核后，监督承建单位执行；承建单位提出的工程变更申请，须经监理工程和甲方代表审查同意后方能与设计单位办理有关手续。
未经监理工程师及甲方代表签认的工程变更，其工程量不予计量；
七、技术交底制度
监理工程师要通过甲方代表督促、协助、组织设计单位向承建单位进行设计图纸的全面技术交底，并根据讨论决定的事项做出书面纪要，纪要经各方会签，甲方负责签发后交设计、承建单位执行。
八、会议纪要整理、会签和签发制度
1、甲方代表或总监理工程师主持的协调会及其它专题会议由总监理工程指定专人拟定会议纪要文稿；
2、由甲方代表和总监理工程师审核后由资料员负责与会各方代表会签确认；
3、由总监加盖项目监理部公章，本人签字后转甲方负责人签发；
4、项目监理部资料员负责登记外发。
九、开工报告审批制度
当“三通一平”等主要施工准备工作就绪，项目审批手续完备，具备开工条件时，承建单位应提出“开工审请表”（A1）及相关证明文件，经总监理工程师与甲方代表协调一致后，由总监理工程师审批。
1．工程动工前的检查工作：
（1）施工现场“三通一平”情况；
（2）施工设备、机（器）具、工程设备、材料进场情况；
（3）材料堆放，材料加工场地准备情况；
（4）施工技术，管理人员及上岗工人进场情况；
（5）工程放线测量记录中的坐标、标高、高程及有关尺寸的检查、复核工作情况。
2．工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位；
3．专业监理工程师应按以下要求对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对施工单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：
（1）检查施工单位专职测量人员的岗位证明，及测量设备检定证书；
（2）复核控制桩的校核结果，控制桩的保护措施以平面控制网，高程控制和临时水准点的测量成果。
4．组织有关单位参加图纸会审和技术交底，签发经有关单位签名的“图纸会审记录”和“技术交底记录”；
5．审核工程材料、设备等报验申请，到现场检查工程材料、设备的型号、规格、数量、出厂合格证、质量检验证明以及有关技术文件等，交检查审核结果报告项目总监理工程师；
6．项目总监理工程师审批并签发工程开工报告，并报送建设单位。
十、材料、构配件检验及复验制度
1、监理人员对每批次进场的材料和构配件均要进行外观检查，检查出厂证明，质量证明，检测报告等；
2、对重要的原材料进场要进行旁站监理，对质监站明文要求需复测的，或监理工程师对主要材料质量有疑义时，项目监理部材料见证员要见证取样，进行复查；
3、严禁将不合格材料使用到工程中。
4．为了确保工程建设监理中的质量检测管理，确保建设工程中涉及安全结构的试块、试件以有关材料取样送检的准确性的真实性，特制定本制度；
5．凡属于我公司监理的有关工程涉及到结构安全的主要建材（包括水泥、沙、石、砼及砂浆配合比所使用的各种材料、钢材及接头、砖和高强度螺栓等）和施工现场制度；
6．见证取样送检是施工单位委派的送检员在建设单位或监理单位授权的“见证人”见证的情况下，按有关技术标准（规定），从检验（测）对象中抽取试验样品，共同送到质监站（或法定检测单位），送检人和见证人对试件的代表性和取样送检的真实性负责；
7．每次受监督取样送检见证人，经由该工程的建设单位或监理单位书面授权的人员担任，并应保持见证人的相对稳定，见证人应熟悉掌握各类建材和砼、砂浆、硫磺胶泥等试样的以样送检方法；
8．建设项目监理见证人见证送检时，需出示见证员证，并办理有关见证手续；
9．凡受监督的工程，应见证取样，送检而无见证的送试样，其检验（测）报告不能作为有效的工程竣工验收资料；
10．监理、施工的有关人员，不论以任何形式弄虚作假或玩忽职守的，按有关规定严肃处理。
十一、施工技术资料审查制度
承建单位应将以下资料交监理工程师审查，必要时应复印一份交监理单位存档。
1、主要材料、构配件和设备的产品合格证、质量保证资料、检验报告及有关的技术参考资料；
2、分部、分项等施工验收记录。
3、施工记录。
4、承建单位应将竣工资料汇总整理后交监理工程师审查，监理工程师有权对有疑问资料的工程部位进行复验和剥露检验。
十二、监理工作时限制度
1、隐蔽验收申请和分项工程验收申请的时限为验收前24小时；
2、提出分部和单位工程验收申请的时限为验收前48小时；
3、施工试验及施工记录的提交时间为竣工验收前7天；
4、提出工程计量的时限为计量前24小时；
5、竣工技术资料、竣工图的提交时限为最终验收前10天，监理审查的时限为4天；
6、承建单位工程结算资料的提交时限为竣工后28天，监理审查的时限为28天；
十三、隐蔽工程检查制度
隐蔽之前，承建单位应进行自检，并将评定资料报监理工程师。
承建单位同时应填07电力报验申请表，监理工程师应及时进行隐蔽工程检查，重点部位应会同建设单位代表，必要时通过建设单位请设计单位和质量监督站共同检查签认。
1．施工单位完成隐蔽工程作业并自检合格后，应填写隐蔽工程报验申请表，报送项目监理组。
经检验合格，监理人员应签认隐蔽工程报验申请表，施工单位方可进行下一道工序施工；
2．监理人员应根据施工单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认，并要求施工单位不得进行下一道工序施工；
3．对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站监督；
4．隐蔽工程施工完成，未隐蔽前，施工单位必须通知建设、监理、设计等单位派人检查质量及施工工艺是否符合施工图或规范要求；
5．隐蔽工程按相关质量标准检查评定，必须达到合格；
6．未经检查验收，施工单位擅自隐蔽的隐蔽工程，由此产生的一切后果由施工单位负责；施工单位在隐蔽和中间验收前48小时以书面形式通知监理工程师验收，通知包括隐蔽和中间验收内容、验收时间和地点。
施工单位准备验收记录，验收合格，监理工程师在验收记录上签字后，施工单位可进行隐蔽和继续施工，验收不合格，施工单位在监理工程师限定的时间内修改后重新验收。
工程质量符合标准、规范和设计图纸等的要求，验收24小时后，监理工程师不在验收记录上签字，视为监理工程师已经批准，施工单位可进行隐蔽或者继续施工。
十四、工程质量管理制度
监理工程师对工程质量有监督管理责任，监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应书面形式（有时可先口头，后补书面）及时指明质量部位、问题（主要指明不符合规范名称）及整改意见，限期纠正复验。
对较严重的质量问题或已构成隐患的问题，监理工程师应书面通知总监理工程师并抄报甲方代表，共同现场检查，限期整改，克服缺陷后通知监理工程师签认。
如所发现工程质量问题已构成质量事故时，应按质量事故处理程序办理；如检查结果不合格或检查表格所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，等改正后重验合格后才能签证，承建单位才可进行下一道工序。
特殊设计的，或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知甲方代表的同时，还应通过甲方代表通知质监站、设计单位与监理工程师共同检查签证。
十五、工程质量事故处理制度
1、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故；
2、工程质量事故发生后必须以书面形式逐级上报，对重大事故或工伤事故，监理部应立即向建设单位汇报；
3、凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部和甲方代表同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待合格后，再进行验收计量；
4、承建单位应及时填报“质量问题报告单”，对大的和重大质量事故，填写事故报告，报建设单位和监理
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