管理与人事监理站管理制度.docx

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管理与人事监理站管理制度

中疆物流公司昌吉货运物流周转基地项目

监理站管理制度

编制人：

审核人：

华铁工程咨询有限责任公司

中疆物流昌吉物流园区工程项目监理站

二〇一三年十月

开工报告审批制度

工程开（复）工报告的审批

1.总监理工程师应在开工前10天，审查施工单位提报的合同重点关键工程的开工报告，5天内完成审查、签发，并报项目管理机构。

其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理站，由总监工程师组织2天内完成审查、审批工作，报项目管理机构备案。

2.专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性《施工组织设计（方案）》并提出意见；同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的《主要进场人员申报表》、《施工组织设计报审表》、《进场施工机械报验单》、《进场材料报验单》和《施工测量放线报验单》。

审核其图纸会审及施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。

工程开（复）工应具备条件

1.工程施工承包合同、委托监理合同已签订；

2.设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施工需要；

3.控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；

4.施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；

5.征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋和运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求以及能满足开工需要）；

6.实施性《施工组织设计（方案）》已获批准；

分包单位资质审查制度

1、总监理工程师应按规定审查分包单位的资质，报项目管理机构。

2、专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。

3、审查主要内容：

1）分包单位的营业执照、资质等级证书；

2）安全生产许可证及安全生产管理制度；

3）分包单位的业绩；

4）分包工程的内容和范围；

5）分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

4、对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实

设计文件图纸审查制度

1、监理站在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。

2、专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。

3、审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况。

4、在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理站及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交项目管理机构和勘察设计单位。

5、在施工图会审的基础上，监理人员应参加由项目管理机构组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。

技术交底制度

一、参加、监督施工单位技术交底

1.监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；

2.监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。

重点应注意以下几个问题：

1）交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；

2）是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；

3）是否规定了施工工期或用时；

4）是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；

5）是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。

6）是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。

3.监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。

4.如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。

二、监理机构向施工单位的交底

1.技术交底文件：

监理规划、监理细则、安全监理细则等；

2.参加人员：

总施工单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表；

3.技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。

4.总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容；专业监理工程师就各自所属专业向施工单位做监理细则交底。

5.技术交底意见经各方会签形成会议纪要。

6.各单位工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成会议纪要。

三、监理站内部技术交底

1.总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。

2.技术交底主要内容：

1）设计要求

2）应用的技术标准和质量验收标准、规程等

3）施工措施

4）监理检查、验收应该注意的问题等

3.技术交底会议应认真记录，其内容包括：

时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。

形成会议文件，监理站存档。

施工组织设计（方案）审核制度

1、总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查《施工组织设计（方案）》，提出审查意见后，由总监理工程师审批。

需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。

2、审查主要内容：

工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；

施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；

施工程序和工艺是否符合国家、自治区等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；

施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；

投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；

质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；

质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；

施工单位内部签认手续是否完备。

3、监理工程师负责监督施工单位按批准的《施工组织设计（方案）》组织施工。

4、《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。

5、对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应在《施工组织设计（方案）》审查后，报送监理单位技术负责人审查。

必要时，与项目管理机构协商，组织有关专家会审。

材料、构配件及设备进场复验制度

1、监理站应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行检验。

严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。

2、专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。

3、专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。

4、专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。

5、监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。

工地例会制度

一、工地例会形式

监理站应参加或组织有关工地例会。

工地例会一般分为：

第一次工地例会、日常工地例会两种。

第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。

二、工地例会主要内容

1.第一次工地例会由项目管理机构主持，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。

会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍《监理规划》的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。

总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。

2.每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。

必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。

三、专业、专题会议

监理组应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：

周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。

如涉及投资的，须邀请项目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。

四、会议记录整理

1.所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；

2.会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。

3.有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。

其中：

由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。

4.会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。

五、闭环管理

在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。

对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。

监理月报管理制度

1监理月报的编制程序

1）由安全监理工程师负责每月有关安全监理信息资料的收集，在每月的25日之前报信息管理工程师。

2）由信息管理工程师进行收集、整理成稿，经总监代表审核、修改完善后，每月28日之前报总监理工程师批准。

3）总监理工程师批准后，由信息管理工程师装订成册，报建设单位、监理公司并做好总监办的留存工作。

2监理月报的基本要求

1）监理月报的编制周期为上月26日到本月25日（其中元月自1日始，12月至31日终），在次月的3日前报送有关单位。

2）监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、突出重点、语言简练，并附必要的图表和工程照片。

3）监理月报采用A4规格纸张。

4）监理月报的主要内容和格式参照北京市《建设工程监理规程》中有关监理月报的要求。

3监理月报的主要内容

1）工程概况

2）施工单位项目组织系统

3）工程进度

4）工程质量

5）工程计量与工程款支付

6）合同其他事项的处理情况

7）项目总监办组成与工作统计

8）本月监理工作小结

9）本月工程照片

日常检查、巡查制度

1、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少两天巡视现场一次，监理组应每周对所管项目集体巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对在建工程进行巡视。

2、总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”交办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”经各级签认后，办公室存档。

3、日常检查巡查主要内容

1）施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的《施工组织设计（方案）》进行施工；

2）使用的材料、构配件和设备是否合格；

3）施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；

4）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；

5）施工环境是否对工程质量产生影响；

6）已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。

旁站制度

1、监理旁站应严格按照验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等进行现场旁站监理。

对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师也应安排进行旁站监理。

2、监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。

3、监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。

旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。

4、监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。

5、认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。

平行和见证检验制度

1、专业监理工程师应在开工前，根据“验收标准”要求，明确平行和见证检验的项目，并书面通知施工单位；

2、监理站根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备，指定有资质的监理人员从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任；

3、试验室或专业监理工程师定期制订平行和见证检验工作计划，报总监理工程师批准后，下发监理组实施；

4、平行或见证检验中发现不合格时，专业监理工程师及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量；

5、平行和见证检验工作无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理；监理站配有试验室的，由试验监理工程师负责平行检验资料的收集和归档；现场监理负责见证检验资料的收集和归档。

6、当平行或见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改和完善；

7、监理站应不定期检查施工单位的取样、试验人员资质和仪器设备情况，发现问题及时督促其改正，并确保每季度不少于一次；

8、每月对平行和见证监理工作进行一次总结，对检验结果进行统计和分析，深究工作不足，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行和见证检验工作的有效性；

9、对于涉及结构安全和功能的检验项目，监理站应先组织专业监理人员召开专题会议，制定详细的检验计划再安排实施；

10、监理站办公室日常应加强检查和监督，并具体负责对平行和见证检验的资料最终归档。

检验批、分项、分部工程、单位工程验收制度

1工程质量验收的原则

1）工程施工质量验收应符合北京市轨道交通工程质量验收标准和相关专业验收标准的有关规定。

2）工程施工质量应符合设计文件的要求。

3）工程施工质量验收均应在施工单位自检合格、各种记录规范完整的基础上进行。

4）检验批的质量应按主控项目和一般项目进行检查。

有混凝土、砂浆强度等级的检验批，要待试件试验报告出来后，再判定其合格与否。

5）隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知驻地监理工程师进行验收，并形成验收文件。

6）对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并严禁施工单位进行下一道工序。

2工程质量验收的程序和组织

1）检验批完工且施工单位自检合格后,由项目专业质量检查员填写检验批质量验收记录表，报驻地监理组,由专业监理工程师组织施工单位专职质量检查人员等进行检验批验收。

对一般项目的检查验收，标准中规定监理单位检查数量的，监理工程师必须检查；标准中没有规定监理单位检查数量的，可根据具体情况进行抽查，抽查数量根据工程量确定。

2）分项工程完工且施工单位自检合格后，由施工单位技术负责人填写分项工程质量验收记录表，报请驻地专业监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。

3）分部工程完工且施工单位自检合格后，由施工单位技术负责人填写分部工程质量验收记录表，报请总监办进行验收。

分部工程应由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程进行验收时，勘察、设计单位项目负责人也应参加相关分部工程验收。

4）单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定且合格后，并向建设单位提交工程验收报告。

5）建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人进行单位工程验收。

当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。

3检验批质量验收合格规定

1）检验批的名称及划分标准，执行《建筑工程施工质量验收统一标准》的规定。

2）检验批的验收应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》一般规定，符合主控项目和一般项目的要求。

检验批主控项目经抽样检验合格。

一般项目的质量经抽样检验合格；有允许偏差的抽查点，除有专门要求外，合格点率应达到80%及以上，且不合格占的最大偏差不得大于规定的允许偏差1.5倍。

3）检验批应具有完整、准确的施工操作依据、质量检查记录。

4）当检验批工程质量不符合要求时，应按以下规定进行处理：

A经返工重做的或更换构配件的检验批，必须经设计单位同意并按要求整改合格后重新进行验收。

B当检验批的试块、试件强度不能滿足要求时，经有资质的法定检测单位鉴定，能够达到设计要求并经设计认定的检验批，可予以验收。

C检验批经施工单位自检合格填写预检记录后，填写《检验批验收记录》并附具证明满足验收标准要求的相关技术文件。

D检验批质量验收记录中内容是否真实可信，有关人员的签字是否齐全，检查结果意见是否符合规定。

4分项工程质量验收合格规定

1）分项工程所含检验批的名称（含部位）、数量是否包含全部设计内容和验收标准的规定。

2）分项工程质量验收记录中施工单位填写检查评定结果、监理单位填写验收结论及检查结论。

3）分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整；分项工程验收时应注意检查检验批是否覆盖了整个分项工程，有无漏掉的部位。

4）分项工程验收时应检查各检验批混凝土、砂浆强度到龄期后是否已达到标准规定。

5分部工程质量验收合格规定

1）分部工程所含分项工程的质量均应验收合格。

2）质量控制资料应完整。

检查工程质量控制资料核查记录。

3）地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。

4）观感质量验收应符合要求。

检查《工程观感质量检查记录》。

6单位工程质量验收合格规定

1）单位工程所含分部工程的质量均应验收合格。

2）质量控制资应齐全、真实。

3）单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应齐全、真实、有效。

4）主要功能的抽查结果应符合有关标准规范的规定。

5）观感质量验收应符合要求。

7通过返修或加固处理仍不能满足结构安全和使用功能要求的分部工程严禁验收。

监理工作报告制度

监理站按项目管理机构规定的报表格式统一上报，不得自行设计和采用其它表格；报表填写应做到：

文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。

编写时间段及提交时间：

月报：

为上月24日至本月23日，本月底前提交；季报：

为上季度末月24日至本季度末月23日，季度末月底前提交；年报：

为上年12月24日至本年12月23日，12月底前提交，基本内容有：

1.本月工程动态：

施工单位人员、机械、施工情况的变化等。

2.工程形象进度：

细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。

3.工程质量情况：

本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。

4.安全文明施工：

本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况；

5.变更设计；

6.工程质量事故或存在问题；

7.本月监理工作情况，按监理工作统计表的相关内容详细阐述本月以来的主要监理工作；

8.下月工作重点及建议。

1）当安全及试验内容较多时，监理站可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向项目管理机构通报工作的主要内容。

当工程项目较小，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。

2）工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向项目管理机构反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向项目管理机构汇报。

3）工程竣工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。

4）监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理站；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理站汇总上报项目管理机构。

5）监理站应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向项目管理机构提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于项目管理机构对监理站工作的了解和指导。

6）及时填报项目管理机构要求的各类报告。

监理日记和文档管理制度

1、监理日记是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。

监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日记。

2、文档管理。

监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。

所有文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。

2.1工程监理台帐

各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业务资料的管理。

1）开工报告审批台帐

2）工程进度台帐

3）见证取样检验台帐

4）平行检验台帐

5）见证检测台帐

6）旁站监理台帐

7）工程变更台帐

8）总监理工程师巡视记录台帐

9）验工计价台帐

10）项目管理机构要求建立的其他台帐

上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。

监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。

监理“三集体”制度

1、监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。

2、“三集体”活动内容及要求

2.1集体学习活动内容、要求：

1）上级文件、指示（业主、项目管理机构、监理（咨询）公司、下发的文件要求或规定）；

2）验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料；

3）上周检查发现问题的整改情况总结；

4）下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。

5）要求：

每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。

对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。

每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。

2.2集体巡查活动内容、要求：

1）按照拟订的巡查计划组织检查；

2）对上周检查发现问题的整改情况进行复查；

3）根据时间，每次安排2～5个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。

4）监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。

监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。

2.3集体验收活动内容、要求：

集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。

检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。

集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中反映。

除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。

施工测量复核及抽检制度

一、开工前施工复测检查

1.监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交《施工测量放线报验单》及复测成果。

复测精度要与设计定测精度一致；

2.监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定