内审检查表 慈溪思泽.docx

内审检查表 慈溪思泽.docx

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内审检查表慈溪思泽

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

管理层

部门主管

彭立江

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

4.1

公司建立的QMS运行情况

按公司实际实际情况建立了QMS，包括策划管理活动，资源管理，产品的实现，测量监视活动和识别QMS与产品的实现过程；确定组织机构，制定各部门/人员职责和权限；编制质量手册各程序文件，编制技术文件，工艺文件和检验文件；明确产品需要/试验活动，确定QMS需要的监视和测量活动；通过措施以实现持续改进。

符合

是否识别外包过程

我公司无外包过程

符合

4．2．1

编制了哪些QMS文件

编制的质量手册和文件控制程序，记录控制程序，内部审核控制程序，不合格品控制程序，纠正/预防措施控制程序等15个程序文件以及第三层次文件。

符合

质量方针、质量目标是否形成文件

质量方针、目标已形成文件,编制在质量手册内,同质量手册一样管理,质量方针:

以质量求生存,以信誉求发展。

符合

4．2．2

质量手册形成过程

A版质量手册，编号是YF-QM-A，发布于2011年3月15日，实施日期是3月20日,由管理者代表组织编制,总经理批准发布.手册引用了程序文件和第三层次文件。

符合

QMS范围是否明确

我公司QMS的范围是：

电流保护器的生产。

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

管理层

部门主管

彭立江

审核员/审核时间

/2011.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

5.1

通过哪些活动体现管理承诺

制定质量方针及目标、进行管理评审、配备必要的资源、在公司内部进行满足顾客和法律法规要求的重要性的教育和传达等。

符合

5.2

如何体现以顾客为关注关注焦点

认识顾客的重要性，关注顾客的不满意情况，收集顾客意见，每年进行一次顾客满意度调查，对顾客的订单、合同进行评审，满足顾客要求。

符合

5.3

质量方针是否于企业宗旨一致

我公司制定的质量方针与我公司的发展方向、经营宗旨一致,包括了满足QMS要求和持续改进有效性承诺,为评价质量目标提供了框架.

符合

是否在公司内贯彻

在公司内通过培训、布告、宣贯、考核等方式让全体员工了解质量方针。

符合

5.4.1

是否制定部门质量目标,如何制定

根据公司总质量目标,制定了部门质量目标,制定时考虑产品要求所需的内容,与质量方针、目标保持一致,并可实现、可测量.

符合

5.4.2

如果QMS变化将如何策划

明确职责,确定所需的活动,明确输出要求,按照标准4.1的要求;尽量保持原QMS的一致通过性。

符合

是否保持质量计划

生产时,编制了质量计划,现在无新产品、项目、合同执行,无新计划。

符合

5.5.1

制定的部门职责,总经理主要职责有哪些

现有质量手册里明确了各部门/人员的职责和权限,经理的职责是:

贯彻执行国家有关法律法规,向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性;制定、批准、实施质量方针、目标;以顾客为关注焦点,确保顾客的要求得到确定并予以满足;按ISO9001标准要求策划、建立的质量管理体系均无变化;组织机构中规定各职能部门职责、权限和相互关系均保持一致;提供足够的资源,确保产品和服务满足顾客、有关法律法规及持续改进的要求;主持管理评审,评价质量管理体系的适宜性、有效性;任命管理者代表、职能部门主管.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

管理层

部门主管

彭立江

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

5.5.1

各部门职责和权限如何明确

通过组织机构图、职能分配表、任命书、程序文件、质量计划等方式明确各部门/人员职责和权限,要求全体成员分工不分家,各司其职、共同进步。

符合

5.5.2

是否任命管理者代表,其职责和权限规定是否规定

未对管理者代表进行书面形式的任命，只有口头任命。

不符合

5.5.3

内部沟通情况

内部沟通的形式有:

会议、通告、布告、文件等;有关技术问题都用文件形式传达,管理方面涉及程序方面也是用文件形式,其它方面是口头传达.

符合

5.6

管理评审如何策划、控制

质量手册里规定:

一般情况一年至少进行一次管理评审,由总经理主持召开,管理评审会议内容:

评审QMS的适宜性、充分性、有效性.明确管理评审输入要求;审核的结果、顾客反馈、过程业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、以往管理评审的跟踪措施、可能的变更、改进建议等.明确管理评审输出要求:

QMS及其过程有效性的改进、产品的改进、资源需求等方面.并规定了保留管理评审有关记录.

符合

6.1

为QMS运行提供了哪些资源

为QMS运行提供了包括管理人员、技术人员和检验人员等人力资源,包括加工设备、检验设备和工作场地等基础设施,包括照明、通风、安全等工作环境.现有的资源基本能满足QMS的运行及顾客要求、法律法规要求.

符合

8.1

确定哪些监视、测量、分析和改进过程

有产品实现、体系运行、持续改进等方面,并规定了一些统计技术及应用方法、应用范围等均在执行.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

管理层

部门主管

彭立江

审核员/审核时间

2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

8.2.2

内部审核如何策划、控制

编制了内部审核控制程序,明确了审核的准则、范围、频次和方法,要求实施审核时关注审核过程和审核对象的状况、重要性以及以往审核的结果,审核员不能审核自己的工作编制审核计划、不符合项报告和审核报告;内部审核员应经培训合格并经授权.

符合

8.2.3

现保持的QMS实施监视、测量方法有哪些

监、测方法有:

内审、管理评审、顾客满意度调查、合同评审、不合格评审、目标考核、进货检验、过程检验、出厂检验等。

符合

8.5.1

是否确定改进信息源

改进的信息源有:

方针、目标实施情况,内审、管评结果结论,纠正和预防措施实施情况和有关数据分析的结果.

符合

是否确定改进过程

改进过程包括:

分析和评价现状,识别改进区域;确定改进目标;寻找可能的解决方法,实现目标;评价和确定解决方法;实施选定的解决方法;测量、验证、分析和评价实施的结果;改进的规范华,组织推广应用.

是否确定、实施持续改进活动

建立方针,创造内部环境;制定目标,明确改进方向;通过数据分析、内审发现QMS薄弱环节和改进的机会;实施纠正和预防措施实现改进;通过管评,确定新的改进决定.

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

销售科

采购科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

5.5.1

部门主要职责有哪些

负责产品的营销及市场信息、产品质量信息的收集;负责产品的采购、采购分析顾客满意及供方的有关信息。

负责负责组织合同评审及与顾客沟通;负责顾客满意度的调查工作;为顾客提供今后服务

符合

部门人员分工情况

部长1人,其他人员2人.

符合

5.4.1

部门目标实现情况

本部门的质量目标/实际完成情况是:

对分包及供方评定率100%,实际达到100%;顾客满意度达90%,实际达到96%;顾客抱怨处理及时率100%,无.

符合

7.4.1

采购过程如何控制

编制“供方选择、评价准则”,根据采购物资的重要情况分别进行控制,采购物资重要度分类:

关键、重要、一般物资,还规定了不符合时采取措施等.还对关键供方进行了供货业绩评定,记录为:

符合

采购过程实施情况

评价了供方,有评价结论、样品试用等记录.建立的供方评价记录编号:

YF-7.4-02

符合

是否保持供方目录

建立保持了合格供方目录,有合格供方家,记录编号:

YF-7.4-01

符合

7.4.2

采购信息内容

主要有电话联系,访问顾客,顾客满意度调查等。

符合

产品要求的形式

主要是国家有关技术、质量要求的标准以及我公司生产科/生产科编制的验收准则、检验和试验要求.

符合

是否在合格供方内采购

所有采购都在合格供方范围内采购,没有发生到其他供方采购情况.

符合

7.4.3

是否对采购产品验证

采购产品到公司后由技检科负责进行入库检验,具体活动见8.2.4检查结果.

符合

是否发生了供方验证

没有发生在供方的验证活动,如果发生这种情况,将在采购资料中对验证活动和放行方法进行规定.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

销售科/采购科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

7.5.4

是否识别顾客财产

关于产品的要求、关于产品的组成部分（原材料、设备等）,有顾客财产.

符合

如何处置顾客财产

本部门接受到顾客财产,由技检科进行验证,管理层负责按文件控制要求管理.当顾客财产发生丢失、损坏或不适用时及时与顾客沟通,并建立记录.

符合

查顾客财产管理情况

顾客财产登记表.

符合

8.2.1

怎样获得顾客

顾客通过与顾客有效沟通,及时解决顾客订单完成过程中有关事宜,随时接受顾客投诉和抱怨,定期进行顾客满意度调查.

符合

顾客满意度测量如何控制

每年进行一次顾客满意度调查,调查主要是采用问卷形式,通过电话、传真、面谈等方式实现.收集到顾客满意度信息后,将运用统计技术分析顾客信息,根据分析结果提出产品、服务及体系运行改进方向.

符合

顾客满意度调查结果

自体系运行以来,已进行1次顾客满意度调查,问卷发出5份,收回3份,经汇总分析顾客满意度达到96%.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

车间

部门主管

彭清

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

5.5.1

部门主要职责有哪些.

负责在生产管理过程中贯彻质量方针、质量目标;负责生产环境及安全生产管理工作;按生产计划实施生产,做好现场管理,确保产品质量;负责过程产品和配合做好产品检验状态标识;负责设备的使用及日常维护、保养;执行技术质量要求.

符合

部门人员分工情况

分1个车间,有1名主任,生产车间有员工16人

符合

5.4.1

部门目标实现情况

本部门的质量目标/实际完成情况是:

最终产品一次检验合格率>99%，实际达到100%。

符合

5.3

请问质量方针内容

质量方针是:

以质量求生存,以信誉求发展。

符合

4.2.3

请提供现有文件

提供了有现有效文件清单,文件有:

质量手册、程序文件、检验文件、操作规程等.

符合

根据文件清单查使用情况

提供了现有效文件:

A版质量手册、文件控制程序、记录控制程序、内部审核控制程序等均为受控版本

符合

4.2.4

请问车间使用哪些记录

提供了记录清单,记录有:

设备日常维护保养记录、生产计划、不合格品处置等

符合

根据记录清单查使用

提供了设备日常维护保养记录,生产科下达的生产计划,技检科编制的不合格品处置单,但提供的巡检报告没有记录测试结果.

符合

6.3

检查设备保养情况

编制有设备维护保养记录表,对其按要求进行保养并记录.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

车间

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

6.3

设备使用情况

设备使用完好,定期进行维修测试.

符合

6.4

检查现场环境管理情况

现场环境整洁,产品摆放有序.

符合

7.1/7.5

检查产品实现策划实施情况

提供了4、5、6月份生产计划,规定了生产产品的名称、规格、技术要求和要求完成时间等内容;生产指导技术文件是作业指导书、工艺卡片等工艺规程;检验文件和检验规程,规定有最终产品检验等要求;生产设备、检验设备基本满足生产需求.

符合

7.5.3

检查标识实施情况

车间使用了合格品、不合格品等相关标识。

符合

7.5.5

检查产品防护情况

产品均采取了防锈等处理措施

符合

7.6

检查现场检测设备检定、校准情况

检验现场所使用的计量器具有效期是：

2011年

符合

8.2.4

检查生产过程检测情况

生产过程中，均对其进行检验，保存了检验记录

符合

8.3

检查不合格处理情况

不合格品均作返工处理.品质能够得到有效保证

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

技检科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

5.5.1

部门主要职责有哪些

制定和完善公司的质量管理制度,参与质量策划,并监督实施;负责产品的检验试验工作,维护检验试验状态,建立保存种类质量记录;负责检验设备的控制工作负责不合格品的控制工作;参与顾客要求的评审及对供方进行评价活动;收集、分析质量管理体系有关数据;组织公司各部门开展质量改进活动,对纠正和预防措施进行跟踪.

符合

部门人员分工情况

部长1名,主管全面工作,名进货检验,名最终检验员,合计人.

符合

5.4.1

部门质量目标实现情况

本部门质量目标是:

测量仪器送检率100%，检验漏检率在3%以内,无漏检

符合

7.5.3

如何进行标识管理

编制了标识管理和可追溯性控制程序,由生产科根据产品确定标识内容和要求,由技检科对标识的实施性进行监督管理.

符合

产品情况

分进货产品标识内容:

供方名称、产品名称、规格型号、数量、入库时间等;产品标识内容:

产品名称、规格型号、生产序号等

符合

检验状态情况

检验状态标识状况分:

检验区、合格品区、不合格区

符合

是否有追溯性

我公司最终产品有追溯性要求,在经技检科检验试验合格后,由检验员实施

符合

7.6

如何保证监、测活动

配备了专职监、测人员,并定向培训操作人员;按照质量手册的要求管理监测设备,建立监测设备台账,制定周期检定计划并按计划实施;要求未经检定或检定不合格的测量设备严禁使用,使用前确认检定状态并按要求校准,发现检测设备不适用时就对以往检测的产品进行追溯,检查是否有不合格并采取控制办法等.并对出厂检测设备建立设备运行检查,记录检查运行结果.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

技检科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

7.6

检测设备有关记录

查编号为:

检测台帐,编制有编号为:

的2011年度检测设备周期检定计划,记录有等检测设备的检定周期为1年,有效期限至

符合

8.2.4

规定有哪些监测过程

根据产品实现过程及特点要求,监、测过程有:

进货产品入厂检验、生产过程检验中巡检和自检、100%检验,出厂抽查检验等.

符合

是否确定检测依据

根据产品特点、国家有关标准编制了文件编号为:

检验规程,内容有进货检验要求,半成品检验要求、成品出厂价检验要求方法等内容.

符合

检验人员是否制空权

经授权的专职检验员有1人,授权文件发布日期:

2010年12月15日经总经理批准.

符合

是否发生例外放行

没有发生授权人员或顾客批准例外放行.

符合

查记录

查进货检验记录:

YF-8.2.4-01符合检验规程的要求

查出厂检验记录:

YF-8.2.4-03符合检验规程的要求

符合

8.3

不合格品控制

编制了不合格品控制程序文件,明确了关于不合格品识别、隔离要求,记录不合格原因,并对其进行适宜的标识等控制方法,处置的规定包括:

进货检验发现的、半成品检验或巡检发现的、成品检验发现的不合格的评审、处置,处置结果有:

拒收、返工（修）、接受、让步、报废等;并规定了交付或使用后发现不合格品,要采取与不合格品影响程度相应的措施,不合格品经处置后继续使用要经再次验证以确保有效.

符合

是否发生不合格品放行

没有发生授权批准人员或顾客批准让步接受、放行或接受不合格品

符合

检查不合格处置记录

根据现场检验结果,统计不合格品的不合格情况,发生的均是零星质量事故,在过程卡上有记录.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

技检科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

8.4

是否确定数据分析范围

质量手册上规定了数据分析的范围有:

顾客信息、供方信息、过程、产品实现的监测结果和趋势

符合

收集方法等规定

规定由销售部每年进行一次顾客满意度调查和分析、每年进行一次供方信息调查分析,由技检科每月进行一次最终产品检验合格率的统计分析,由生产科协助管理者代表每年进行一次体系运行情况的统计分析,各部门按目标分解要求进行目标实现情况统计分析等,明确了将分析结果用于持续改进

符合

查应用情况

各部门关于质量目标实现情况的统计汇报,生产科提供的顾客满意度调查和供方业绩评定,技检科编制了产品质量情况汇报.

符合

8.5.2

纠正措施如何控制

编制了纠正和预防措施控制程序,程序里关于不合格的评审、原因、不再发生的需求、确定和实施措施、评价措施、记录结果等都进行了规定和明确

符合

采取了哪些纠正措施

体系运行以来没有发生顾客投诉等不合格现象,没有采取纠正措施

符合

8.5.3

预防措施如何控制

编制了纠正和预防措施控制程序,程序里关于识别和确定潜在不全格、原因、防止再发措施的必要性、确定并实施措施、评审措施、记录结果等规定明确.

符合

采取了哪些预防措施

体系运行以来还没有制定预防措施.

符合

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

生产科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

5.5.1

部门主要职责有哪些

负责实现产品所需的适宜的基础设施和工作环境的管理控制工作;负责产品实现的策划、控制和确认工作编制产品接受准则等文件;负责编制生产计划,组织均衡生产;负责确定生产过程中产品标识、检验和试验状态及可追溯性标识;负责产品的防护管理工作;参与不合格的评审工作;参与顾客要求的评审及对供方进行评价活动;收集、分析产品实现过程的特性及趋势的有关数据.

符合

部门人员分工情况

部长1名,主管全面工作,下设1车间,1仓库,合计17人.

符合

5.4.1

部门质量目标实现情况

本部门的质量目标是:

产品一次性检验合格率为95%,实际达100%

符合

6.3

公司基础设施情况

厂区万平方米,其中工作区万平方米,生产设备能满足生产需要.

符合

生产设备如何管理

编制了设备管理制度,建立设备台帐,制定维修/保养计划等.

符合

查台帐/计划

编制了编号为YF-6.3-03的生产设备台帐,其上记录:

编制了编号为YF-6.3-04的2010年度设备维护保养计划,规定保养周期为1年;

编制了编号为YF-6.3-05的设备日常维护保养记录,规定了维修保养的内容.

符合

6.4

公司工作环境有哪些要求

生产方面主要是保证良好的照明和通风,要求生产车间实行分区域管理,设备摆放整齐,储存方面主要是、是防水、防火等要求,其他方面无特殊要求.

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

销售科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

7.2.1

确定顾客要求方式

主要有电话联系,访问顾客,顾客满意度调查等。

符合

是否确定了顾客要求

根据顾客要求、国家法律法规要求编制了有关产品技术文件,还包括其他方面如包装、防护、运输、服务等要求。

符合

7.2.2

合同评审管理规定

生产科就将接受到的要货信息（包括书面的合同、订单、传真和口头订单、电话订单）登记在“合同、订单评审记录”上,根据顾客要货信息进行分类评审:

顾客按我公司“产品目录”数量较小的订单,由生产科主管根据库存情况进行评审;

顾客按我公司“产品目录”数量较大、有交货期要求的订单,由销售科、生产科主管根据库存情况和生产能力进行评审;

顾客提出技术、质量等其他要求的订单,由销售科、生产科、技检科主管根据技术能力、质保能力、生产能力等进行评审,并由厂作最终评审.

符合

查合同评审记录

目前接收的都是传真订单,是通过电话形式联系的,登记在合同、订单评审记录上,记录有起口头订单,由销售科长评审.

符合

7.2.3

与顾客沟通方式

主要沟通方式是:

电话、传真、信函、访问等,向顾客提供有关产品信息。

符合

与顾客沟通的目的

回答顾客问询:

订单的处理及变更;顾客反馈、投诉;主动销售;

符合

如何增强顾客满意度

通过有交沟通,及时、主动、充分、准确了解其需求和期望

符合

内审检查表

编号：

YF-8.2.2-03A/0NO

受审部门

生产科

部门主管

审核员/审核时间

/2013.3.2

标准条款

审核内容及方法

记录

审核结果

7.5.1

生产过程如何控制

编制了生产和服务提供控制程序,规定了由生产科提供技术、工艺、检验文件,由生产科负责确定、控制生产设备;由技检科负责检验和试验;由技检科组织人员培训等.

符合

生产科门提供了哪些产品特性信息

向车间提供了工艺流程、检验规范、生产计划,明确产品名称、规格、数量和进度要求.编制了生产作业指导书、设备操作规程等文件.

符合

生产设备是否满足

目前配备的生产设备能满足生产需求,具体生产设备见6.3检查结果.

符合

检测设备是否满足

目前配备的检测设备能满足生产需求,具体检测设备见7.6检查结果.

符合

过程能力是否关注

在产品实现过程中明确了特殊过程:

焊接为特殊过程.在检验过程中发现的质量问题及时于生产车间沟通,要求生产人员及时改正.

符合

产品放行如何规定

在制造过程中由车间主任控制,不定期抽查员工加工质量,完工后关键项目100%检查,合格后在包装出厂前再抽查,只有检验合格后才能包装出厂、交付产品

符合

交付后情况

我公司今后服务由销售科对外负责沟通,内部由技检科负责跟踪处理,并执行国家有关规定,争取做到服务好每一位顾客.

符合

查相关记录

提供了文件发放记录:

工艺文件、检验规程等接受部门是车间;提供的入库单上有检验员签字验证记