科研外协管理办法.docx
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科研外协管理办法
内部资料
注意保密
**公司管理文件
文件编号：
****** 第N版签发：
科研外协管理办法
1目的
为规范**公司（以下简称公司）科研外协的申请、洽谈、签订、过程管理、验收和评价等活动，有效利用社会资源，促进产、学、研结合，推动术创新工作的持续、稳步发展，特制定此办法。
2适用范围
本办法适用于公司各单位。
3定义和原则
3.1定义
3.1.1科研外协是指借助公司以外的技术力量，为科研项目的实施提供支撑服务的技术协作活动，包括技术开发、技术咨询、技术培训、技术服务等。
3.1.2科研外协单位是指具备一定科研开发能力，并具有研究、开发保障体系的研究、服务单位，包括具备一定能力的科研配套检测、加工、施工等单位。
3.2原则
3.2.1公司和国内外企业、高校或研究机构的战略合作。
3.2.2公司人力资源不足或外协更显价值最大化的研究。
3.2.3公司无法承担的基础研究。
3.2.4公司无条件承担的检测、加工等其它业务。
3.2.5在同等条件下，应优先考虑公司战略合作单位和**公司集团内相关企业。
3.2.6外协内容、指标不明确的项目和公司知识产权无保障的项目不得外协：
4管理职责
4.1公司领导负责超过100万的科研外协审批。
4.2科技发展部负责科研外协单位库的建立及动态维护；负责科研外协单位资质审查、评价;负责公司直管项目、总部自管项目科研外协合同洽谈、签订、实施过程管理、验收，负责研究院、事业部、分/子公司授权额度外的外协合同报批。
4.3研究院参与可行性研究方案评审中外协必要性的审查,负责科研外协需求的审查;负责授权额度内的公司直管项目中预研类项目的外协合同洽谈、签订、实施过程管理、验收。
4.4分/子公司、事业部负责本单位自管项目授权额度内科研外协的洽谈、签订、实施过程管理、验收。
4.5项目承担单位或部门负责相关科研外协单位的推荐；参与相关科研外协单位的资质审查；负责外协合同的拟定、组织实施、进度跟踪、节点审查与评价等。
4.6财务部负责相关外协项目的财务管理工作；参与外协合同产生的设备价值的评估和确认等。
4.7财务服务中心负责业务范围内的科研外协费用的支付及相关会计核算。
5管理流程图见附件1
6业务管理要求
6.1申请
6.1.1项目组填写“科研外协申请单”（表格编号：
BGFZ18A09－01A），说明外协内容，并从科研外协库中选取外协单位，若外协单位不在库中，则由科技发展部组织对该外协单位进行资质审查。
外协单位需提供草拟合同、详细技术方案和加盖单位印章的正式报价；若外协内容包括设备研制，还需说明设备安装地点、公辅条件确认等。
6.1.2专业研究外协费用预算超过50万元、服务性外协费用预算超过30万元，视情况选择二家以上外协单位进行综合比较
6.1.3申请外协内容由专业部门（研究院等）进行审查，科技发展部负责直管项目和总部自管项目的审批，研究院负责授权额度内预研项目的审批，分/子公司负责授权额度内自管项目的审批。
6.2科研外协单位资质管理
6.2.1科研外协单位库的管理
科技发展部按合作领域建立统一的科研外协单位库，并根据公司产学研战略需要和科研外协合同评价情况，对外协单位实施动态管理。
原则上科技发展部不定期对科研外协单位结合资质审查和合作情况进行后评估，并负责填写“科研外协位复审表”（表格编号：
BGFZ18A09－11A）。
6.2.2新增科研外协单位的管理
6.2.2科研外协单位的条件
6.2.2.1认真贯彻执行国家、地方及行业的相关法律、法规；
6.2.2.2具有合法的“四技”资质，能提供相关的营业执照、税务登记证、组织机构代码证和银行开户许可证、年审记录及其他有效资质证件；特殊服务需提供国家或行业规定的许可证；
6.2.2.3具有研究、开发所必需的装备能力、技术能力；
6.2.2.4具有良好的财务、资金状况和资信评估；
6.2.2.5有良好的业绩；
6.2.2.6具有研究、开发的质量保障体系，除高等院校、国家级研究机构外，原则上应通过ISO9000认证。
6.2.3新增科研外协单位的推荐
6.2.3.1原则上新增科研外协单位应为现有科研外协单位中无法满足需求、或与现有同类外协单位相比具有明显领域优势的单位。
6.2.3.2新增科研外协单位可以由使用部门、管理部门等进行推荐。
6.2.3.3推荐新增科研外协单位应填写“科研外协单位推荐表”（表格编号：
BGFZ18A09－09A），提供外协单位资质材料，由项目承担单位或部门确认后，报科技发展部审批。
6.2.4新增外协单位的审批
6.2.4.1被推荐的外协单位应填写“**公司科研外协单位资质调查表”（表格编号：
BGFZ18A09－10A），科技发展部对资质材料进行审查，必要时可进行现场审核。
6.2.4.2被推荐的科研外协单位资质经审查合格后，列入科研外协单位库。
6.3合同洽谈和签订
6.3.1科技发展部、研究院、分/子公司、事业部组织外协合同洽谈，并填写“科研外协合同费用审核表”（表格编号：
BGFZ18A09－02A）。
6.3.2（关键控制活动）双方通过洽谈，就合同条款与金额取得一致意见并形成正式合同（含合同技术附件和知识产权协议等）文本后，按照合同审批权限审批。
总额100万以下（含100万元）的，由科技发展部、研究院、分/子公司、事业部审批；超过100万元报公司主管科技领导审批。
6.3.3科研外协合同采用国家统一规定的技术合同文本格式，由协作双方法定代表或委托代理人签章并加盖双方合同专用章（或单位公章）后生效。
6.3.4在合同文本中，应对涉密事项进行约定，必要时可与外协方签订保密协议。
6.3.5在合同文本中，应注明发票种类（普通发票、增值税发票）；并对开具增值税发票的合同，注明税率和价格类别（含税价、不含税价）。
6.3.6科研外协合同生效后，由科技发展部、研究院、分/子公司、事业部负责合同登记、备案。
6.4合同过程管理
6.4.1项目组作为科研外协合同的实施责任方，负责组织实施合同规定的由**公司方承担的各项任务，代表**公司方与外协单位联系沟通，推进合同的顺利实施并根据公司保密规定实施保密工作。
6.4.2科技发展部、研究院、分/子公司、事业部负责相应外协合同的实施过程管理，负责检查、督促合同的实施，组织或指导合同验收等状态管理。
6.4.3科研外协合同规定的任务根据项目的具体情况可划分为若干相对独立、可单独进行检查评审的阶段，如方案设计、详细设计、实验研究、样机制造、出厂检验、现场试验等。
项目承担部门应在各阶段的节点组织检查评审，重要项目节点的检查评审应通知项目主管参加。
外协单位应以“**公司科研外协节点计划及执行跟踪表”（表格编号：
BGFZ18A09－03A）的形式，定时反馈项目进展信息。
6.4.4除首次和末次付款外，其它节点完成后，项目组应根据“**公司科研外协节点计划及执行跟踪表”对外协单位的付款申请提出意见，并由项目主管审核。
6.4.5外协合同付款需由项目负责人填写“**公司科研外协合同付款申请表”（BGFZ18A09－04A），经项目承担部门主管领导、科技发展部或研究院、分/子公司、事业部项目主管和领导审核签字后实施。
6.4.6科研外协项目实施过程涉及到的有关技术问题，由项目组或项目承担部门处理；涉及到合同条款解释或合同管理中的其它问题，由科技发展部负责处理。
6.4.7合同更改或补充
6.4.7.1科研外协合同生效后，签约各方如有充足理由均可提出更改或补充合同的要求。
双方协商后，由项目组填写“科研外协合同更改（补充）申请单”（表格编号：
BGFZ18A09－05A），并编制“补充合同”或“合同更改协议”初稿，经项目承担部门主管领导签署意见后，报科技发展部或研究院、分/子公司、事业部审核与组织洽谈。
“补充合同”或“合同更改协议”需按合同审批权限审批。
6.4.7.2双方商定的“补充合同”或“合同更改协议”由原合同当事方法定代表人或授权代表签署后生效。
6.4.7.3如果科研外协合同单位和法人（或委托法人）与原合同有变更，必须重新提供证明其签章者身份的材料，交科技发展部审查确认。
6.4.7.4合同的中止可参照以上程序，签订“合同中止协议”。
6.4.7.5“补充合同”、“合同更改协议”和“合同中止协议”与原合同均属受控文件，具同等法律效力，必须分发至原合同各持有单位，与原合同装订一起，合并使用。
6.5合同验收
6.5.1科研外协合同必须约定协作任务的验收标准和验收方法；合同中约定的任务完成后，按此标准和方法组织验收。
6.5.2项目组与外协方协商，共同确认已完成合同规定的协作任务后，由项目组提出验收申请,并报科技发展部或研究院、分/子公司、事业部审批和组织验收。
6.5.3负责组织验收的人员对提交的验收资料和现场实物进行初步审查后，作出是否同意组织验收及验收具体安排的决定。
6.5.4验收负责人原则上由中级职称以上技术人员担任，验收组成员一般应包括项目主管、项目承担部门科研主管、专业技术人员及项目直接用户单位的技术负责人等。
6.5.5验收合格后，由验收负责人填写“**公司科研外协合同验收表”（表格编号：
BGFZ18A09－06A）经项目负责单位主管领导审定后，交科技发展部或研究院、分/子公司、事业部，作为外协尾款支付依据。
6.5.6科研外协设备转固定资产
若外协内容包括非标设备制造，则在科研合同中应标明将要形成的设备，合同验收时外协方须提供相应价值认定依据，合同验收后由项目组填写“科研外协转固定资产入帐审批单”（表格编号：
BGFZ18A09－08A）,并根据总部、分/子公司、事业部属地化管理原则办理转固定资产手续。
在“科研外协转固定资产入帐审批单”与“固定资产验收单”中填列的外协转固定资产的设备费用必须是含税金额。
6.6合同评价
外协合同验收完成后，由项目负责人根据验收小组评价结果填写“科研外协合同评价表”（表格编号：
BGFZ18A09－07A），报科技发展部备案。
7附则
7.1研究院承担的项目，因科研需要开展测试、试样加工、试验设备施工与安装等外协，若经费预算在5万元以内（含5万元），由研究院按规定程序审批（即快速通道）。
7.2涉及与国外单位的合作，按照BGFZ18A04《国际科技合作项目管理办法》有关条款执行。
7.3本办法自正式发布之日起实施，原文件（文件编号BGZ08027第2版《科研外协管理办法》）作废。
拟稿：
日期：
2019年09月10日
审核：
日期：
2019年11月13日
表格编号：
BGFZ18A09－01A
科研外协申请单
项目名称
项目编号
承担单位
承担部门
项目负责人
外协内容及技术要求:
推荐外协单位
项目承担部门意见:
签字：
日期
专业部门意见:
签字：
日期
项目主管意见:
签字：
日期
科技发展部（研究院、分/子公司、事业部）领导审批:
签字：
日期
表格编号：
BGFZ18A09－02A
科研外协合同费用审核表
项目名称
项目编号
外协合同名称
推荐外协单位
项目承担单位
项目承担部门
外协合同报价：
预审意见：
项目主管：
日期：
审批人：
日期：
合同洽谈结果说明：
参加洽谈人员：
外协设备转固定资产入帐金额（估）
日期：
合同费用审批：
审批人：
日期：
表格编号：
BGFZ18A09－03A
**公司科研外协节点计划及执行跟踪表
合同编号
合同名称
外协单位
外协负责人
节点计划：
序
节点目标
完成时间
备注
1
2
3
4
5
6
1、项目节点完成情况（可另附节点完成小结）：
2、项目存在问题：
3、项目下步实施计划：
外协方项目负责人：
日期：
**公司方项目负责人意见：
签字：
日期：
项目承担部门意见：
签字：
日期：
项目主管意见：
签字：
日期：
表格编号：
BGFZ18A09－04A
科研项目外协合同付款申请单
负责部门
经办人（签名）
年月日
项目编号
部门领导（签名）
年月日
合同编号
项目主管（签名）
年月日
第几次付款
第次共次
主管领导（签名）
年月日
发票类型
普通
发票
增值
税发票
备注
开户行及帐号
发票号码
总金额
表格编号：
BGFZ18A09－05A
科研外协合同更改（补充）申请单
项目名称
项目编号
合同编号
我方经办人
申请更改（补充）内容及原因：
申请人：
日期：
项目承担部门意见：
主管领导：
日期：
项目主管意见：
签字：
日期
科技发展部（研究院、分/子公司、事业部）意见：
主管领导：
日期：
外协合同主管人员确认处理结果：
表格编号：
BGFZ18A09－06A
**公司科研外协合同验收表
合同名称
合同编号
完成日期
项目编号
外协单位
1、合同外协内容
2、合同验收标准及验收形式:
验收结论:
验收负责人:
验收参加人:
日期:
项目承担部门意见:
签字日期
项目主管意见:
签字日期
科技发展部（研究院、分/子公司、事业部）意见:
签字日期
表格编号：
BGFZ18A09－07A
科研外协合同评价表
外协单位
合同编号
合同名称
项目编号
项目名称
评价内容
评价标准
评价标准
评价分
权重
完
成
合
同
指
标
100%≤合同指标＜110%
100
0.35
95%≤合同指标＜100%
90
85%≤合同指标＜95%
60
合同指标＜85%
0-50
0.9＜实际时间/计划时间≤1
100
执
行
进
度
1＜实际时间/计划时间≤1.2
80
0.40
1.2＜实际时间/计划时间
0-60
服务意识强
100
服
务
情
况
服务意识一般
70
0.15
服务意识差，协调不力
0-50
按时提交外协节点跟踪表
100
信
息
跟
踪
延迟提交外协节点跟踪表
70
0.10
不提交外协节点跟踪表
0-50
综合
得分
总体评价：
★★★★★★★★★★★★★★★
项目负责人：
日期：
综合
得分
表格编号：
BGFZ18A09－08A
科研外协转固定资产入帐审批单
项目编号
项目名称
合同编号
合同名称
承担单位及部门
负责人
外协费用
外协转固定资产费用
外协转固定资产明细
编号
设备名称
型号
数量
单价
金额
时间
发票号
1
2
3
4
5
项目负责人意见：
签字：
日期：
项目承担部门意见：
主管领导：
日期：
设备价值评估组意见：
评估组组长：
评估组成员：
日期：
项目主管意见：
项目主管：
日期：
表格编号：
BGFZ18A09－09A
科研外协单位推荐表
项目编号
项目名称
项目承担单位
推荐外协单位
外协单位简介：
推荐说明：
拟合作内容简介：
推荐人：
日期：
项目承担部门意见：
签字（盖章）:
日期：
项目主管意见：
签字（盖章）:
日期：
科技发展部意见：
签字（盖章）:
日期：
表格编号：
BGFZ18A09－10A
**公司
科研外协单位资质调查表
填表单位全称（行政章）：
外协单位编号：
填表日期：
年月日
填写要求
科研外协是**公司对外协作业务的重要组成部分，根据ISO9000要求，为确保科研外协项目的质量，需对科研外协单位进行能力评价或评估。
请各科研外协单位如实填写本调查表，内容必须详细、准确。
无法填写的项目请作简单说明。
所提供的信息将成为今后选择科研外协单位的重要依据之一。
注：
1、填好后请加盖单位公章。
2、请把本单位各种资质证书复印件附在本表中。
3、纸张不够请附加。
4、由于单位性质不同，没有的内容可不填。
本表中没有的内容，而需要增加的内容，可另加。
附：
**公司股份联系方式：
联系单位：
**公司股份科技发展部
联系电话：
联系邮编：
201900
传真：
一、单位基本情况：
中文全称
中文简称
英文全称
英文简称
国别
省份
城市
公司地址
邮政编码
主页
组织机构代码
法人代表
委托法人
企业性质
所属行业
税务登记证有效起始日
税务登记证有效终止日
营业执照号
注册资金
经营起始日
帐号
开户行
联系人
联系电话
经营范围
注：
请附法人代码证书或委任书、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、年审材料等相关材料的复印件。
二、人员组成：
管理人员
领导（科级以上）
一般管理人员
合计
科技人员
教授级高工
高工
工程师
助工
技术人员
其他
合计
院士
博导
教授
副教授
讲师
其他
合计
工人
高级技师
技师
高级工
中级工
一般工
其他
合计
总计
三、机构设置（按下图所示，附组织机构设置图）
科室车间
部门名称
部门人数
四、主要研究开发设备、仪器：
序号
设备仪器名称
型号/规格
数量
备注
五、主要研究开发成果:
序号
项目名称
主要内容
完成时间
应用情况
六、产品结构（无产品可不填）:
主要产品名称
技术性能及用途
主要用户
上年度销售额
占总销售额%
七、质量保证体系：
1、是否通过ISO9000系列标准认证？
（如已通过，请提供相应认证证书复印件）：
2、是否建立与对外科技协作有关的质量保证体系？
（如已建立，请对该体系进行简要描述）：
3、与对外科技协作有关的管理文件：
（请填写文件名称和内容概述及制定日期）：
八、本单位特点及技术优势：
注：
由单位的权威部门作出评价；尽可能提供得出评价结论的依据。
九、财务基本状况：
序号
项目
滚动上一年
滚动上二年
滚动上三年
滚动上四年
1
营业收入
2
税前利润
3
税后利润
4
流动资产
5
固定资产
6
长期投资
7
长期负债
8
流动负债
十、综合评价（由**公司填写）：
调查人员
科技发展部意见：
签字：
日期
表格编号：
BGFZ18A09－11A
科研外协单位复审表
外协单位编号
外协单位名称
工商年审记录
新
增
装
备
技
术
情
况
质量保障体系建设情况
项
目
完
成
情
况
合同编号
合同名称
评价分
总分=（合同额1＊评价分1+合同额2＊评价分2…）/（合同额1+合同额2…）
复审
意见
外协资质主管：
年月日
科技发展部部长：
年月日
升级会员 