黑龙江2015年下半年期货从业资格法律法规资料：期货公司管理办法考试题.docx

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黑龙江2015年下半年期货从业资格法律法规资料：

期货公司管理办法考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所终止的，应当成立__。

A．终止组

B．处理组

C．清算组

D．清理组

2、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

3、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。

A．买入交割月份较近的合约

B．卖出交割月份较近的合约

C．买入交割月份较远的合约

D．卖出交割月份较远的合约

4、下列不属于跨市套利的前提

A：

期货交割标的物的品质相同或相近

B：

期货品种在两个期货市场的价格趋势具有很强的相关性

C：

进出口政策宽松，商品可以在两国自由流通

D：

对参与者有一定资金规模量的要求

5、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A．中国证监会

B．交易所

C．中国期货业协会

D．人事部门

6、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

A．变更住所

B．变更注册资本

C．变更法定代表人

D．在异地设立营业部

7、期货公司一般设置__等组织机构。

A．客户服务部门

B．研发部

C．现货交割部门

D．结算部

8、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

9、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。

A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点

B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点

C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险

D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大

10、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所分开隔离。

A．相互协作

B．独立经营

C．合作办公

D．各司其职

11、下列关于美式看涨期权的说法，不正确的是____

A：

当股价足够高时期权价值可能会等于股票价格

B：

当股价为0时，期权的价值也为0

C：

只要期权没有到期，期权的价格就会高于其内在价值

D：

期权价值的下限为其内在价值

12、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的__。

A．公开性

B．预期性

C．连续性

D．权威性

13、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。

A．各自的期货保证金账户

B．银行存款账户

C．期货公司的资金

D．银行借款

14、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

A．工会

B．董事会

C．独立监事

D．独立董事

15、设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。

A：

15；5

B：

10；15

C：

10；5

D：

15；10

16、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

17、某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。

四只股票与S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。

公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。

则此投资组合与S&P500的β系数为（）。

A．0.81

B．1.32

C．1.53

D．2.44

18、目前，中国四大期货交易所在每日收盘后都将各品种主要合约当日交易量排名至少前名会员的名单及持仓量予以公布，同时，多空持仓量排在前名的会员及数量也予以公布。

A：

10,20

B：

10,10

C：

20,10

D：

20,20

19、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。

A．智利大型铜矿工人罢工

B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜

D．替代品的出现

20、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A．内部控制制度

B．内部控制文本制度

C．内部监督体系

D．内部控制模式

21、一些商品由于季节变动会产生规律性的变化，如在供应淡季或者消费旺季价格，而在供应旺季或消费淡季时价格

A：

高企、低落

B：

低落、高企

C：

高企、不定

D：

不定、低落

22、已知某期货今日收盘价为11250元，结算价11200元。

该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为__元。

A．11700

B．11648

C．12150

D．12096

23、申请设立期货公司必须具备的条件不包括__。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有健全的风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具有持续盈利能力

D．实缴资本全部为货币出资

24、会员制期货交易所的权力机构是。

A：

董事会

B：

股东大会

C：

会员大会

D：

理事会

25、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．期货交易所

B．期货投资者保障基金管理机构

C．中国证监会

D．中国期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据2007年4月颁布实施的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于__亿元人民币”的条件。

A．5

B．10

C．12

D．16

2、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

3、下列关于期货行情技术分析法的说法，不正确的是__。

A．通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势

B．分析期货价格变化图及指标

C．不关心市场行为背后的影响因素

D．得出的结果告诉人们如何去引导趋势

4、从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下__程序。

A．向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

B．向中国期货业协会书面报告

C．向公司全体董事书面报告

D．向公司全体股东书面报告

5、RSI研判的一般分析方法主要包括

A：

RSI取值的范围大小

B：

长短期RSI线的位置及交叉

C：

RSI曲线形状

D：

RSI与价格的背离

6、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出等，期货公司应当书面通知全体股东。

A：

整改通知

B：

监管措施

C：

行政处罚

D：

责令停业

7、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。

A．首席风险官的履行职责情况

B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

D．提出的整改意见及期货公司整改效果

8、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。

A．风险揭示

B．签署合同

C．缴纳保证金

D．下单交易

9、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括__。

A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密

C．保守投资者的商业秘密

D．保守投资者的个人隐私

10、某投资者买入11月份大豆期货合约10手（1手=10吨），成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。

A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本

B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利

D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

11、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D．财务会计、内部控制制度

12、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。

A：

设立首席风险官制度

B：

控制客户信用风险

C：

严格执行保证金和追加保证金制度

D：

严格经营管理

13、下列选项中，关于价差交易，说法正确的有__。

A．如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利

B．建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格

C．计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”

D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易

14、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A．期货交易所不具有法人资格

B．期货交易所不以营利为目的

C．期货交易所是实行自律管理的法人

D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

15、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。

A．制定投资目标

B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围

D．对CTA投资风险的监控

16、为商品市场供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响。

A：

前期库存量

B：

当期生产量

C：

当期进口量

D：

当期出口量

17、下列选项中，属于编制股票指数采用的计算方法的是__。

A．指数法

B．几何平均法

C．加权平均法

D．算术平均法

18、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是__。

A．两者的交易对象相同

B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的

C．履约方式相同

D．信用风险不同

19、K线理论中，价格的变动主要体现在__。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

20、关于外汇储备的变化说法正确的是____

A：

国际收支顺差，外汇储备减少

B：

国际收支逆差，外汇储备增加

C：

国际收支顺差，外汇储备增加

D：

以上说法都不对

21、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括．

A：

珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉

B：

以本人名义从事期货交易

C：

向客户充分揭示期货交易风险

D：

具有良好的职业道德与守法意识

22、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．期货交易所章程规定的其他职权

23、下列关于期货期权的说法，正确的有__。

A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期