投资学练习概要.docx

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投资学练习概要

股票二、多选题

1、普通股票股东享有的权利主要是（）。

A.公司经营决策的参与权B.公司盈余分权

C.剩余资产分配权D.优先认股权

2、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。

A.普通股股票B.优先股股票C.记名股票D.不记名股票

3、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。

A.行使此权利来认购新发行的普通股票

B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C.将公司分配的优先认股权向公司兑现

D.不行使此权利而听任其过期失效

4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。

A.公司经营状况B.宏观经济因素

C.行业因素D.投资者心理因素

三、判断题

1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。

（）

2、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

（）

3、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。

（）

4、公众股是指社会公众股部分。

（）

5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。

（）

二、多选题

1、债券票面的基本要素有（）。

A.债券票面价值B.债券偿还期限

C.债券利率D.债券发行者名称

2、影响债券利率的因素主要有（）

A.银行利率水平B.筹资者资信

C.债券票面金额D.债券偿还期限

3、影响债券偿还期限的因素主要有（）。

A.债券票面金额B.债务人资金需求时限

C.市场利率变化D.债券变现能力

4、根据债券券面形态，国债可以分为（）。

A.实物国债B.凭证式国债

C.记账式国债D.附息票国债

5、债券的性质可以概括为（）。

A.属于有价证券B.是一种真实资本

C.是债权的表现D.是所有权凭证

6、债券的特征可以表现为（）。

A.偿还性B.安全性C.收益性D.流动性

7、按计息方式分类，债券可以分为（）。

A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券

8、国际债券的特点有（）。

A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性

C.发行规模的巨额性D.汇率变化的风险性

三、判断题

1、债券不是债权债务关系的法律凭证。

（）

2、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

（）

3、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

（）

4、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。

（）

5、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

（）

6、发行债券是金融机构的主动负债。

（）

7、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。

（）

8、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

（）。

证券投资基金

二、多选题

1、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）

A.集合投资B.较高收益

C.分散风险D.专家管理

2、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。

A.收入型基金B.封闭型基金

C.开放型基金D.成长型基金

3、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。

A.封闭型基金B.开放型基金

C.契约型基金D.公司型基金

4、货币市场基金的投资工具包括（）。

A.股票B.银行票据C.商业票据D.短期国债

5、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。

A.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

B.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

C.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

D.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

6、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。

A.成长型基金B.收入型基金

C.成长及收入型基金D.平衡型基金

三、判断题

1、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。

（）

2、证券投资基金是一种金融信托形式。

它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。

3、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。

（）

4、契约型基金设有董事会。

（）

5、基金托管人是基金资产的名义持有人。

（）

6、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。

（）

7、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。

（）

8、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。

（）

9、基金托管人也可以从事基金投资。

（）

10、契约型基金是依法注册的法人。

（）

金融衍生工具

2、多选题

1、金融期货的类型主要有（）。

A.外汇期货B.股票期货C.利率期货D.股价指数期货

2、金融期权的种类主要有（）。

A.金融期货合约期权B.外汇期权C.利率期权D.股票期权

3、可转换证券的特点是（）。

A.有事先规定的转换期限B.持有者的身份随证券的转换而相应转换

C.可转换成优先股D.可转换成普通股

4、金融期货的功能主要有（）。

A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能

5、期货交易中套期保值的基本类型有（）。

A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值

6、可转换公司债券的特征是（）。

A.具有公司债券和股票的双重特征B.投资者可自行选择是否转股

C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权

、判断题

1、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。

（）

2、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

（）

3、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。

（）

4、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货,而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。

（）

5、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

（）

6、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

（）

7、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

（）

8、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

（）

证券市场概述

二、多选题

1、证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场

2、20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。

A.投资交易快速化B.金融证券化C.投资者固定化D.证券市场自由化

3、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。

A.ADRSB.基金C.债券D.股票

4、证券交易所的组织形式分为（）。

A.公司制B.会员制C.合作制D.独资

5、证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人B.证券投资人C.证券市场中介机构D.自律组织

6、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（）。

A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.合营证券公司D.中外合资证券公

司

三、判断题

1、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

（）

2、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。

（）

3、证券发行人是资金的供应者。

（）

4、证券业协会是证券市场的监管机构。

（）

5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：

会计事务所和律师事务所。

（）

6、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

（）

7、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。

（）

8、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。

（）

9、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。

（）

第七章证券发行市场

二、多选题

1、证券发行市场由以下主体（）组成。

A.证券发行者B.证券投资者C.证券中介机构D.有价证券

2、证券发行人主要是（）。

A.政府B.企业C.居民D.金融机构

3、增资发行可分为（）。

A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行

4、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。

A.私募发行B.直接发行C.间接发行D.公募发行

5、确定股票发行价格的主要方法有（）。

A.市盈率法B.净资产倍率法C.竞价确定法D.现金流量折现法

6、决定债券收益率的因素主要有（）。

A.利率B.期限C.票面价格D.购买价格

三、判断题

1、证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。

（）

2、股票发行的溢价部分应计入公司股本。

（）

3、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。

（）

4、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。

（）

5、在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。

（）

6、股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。

（）。

第八章证券交易市场二、多选题

1、场外交易市场具有以下几个特征（）。

A.是分散的无形市场B.采取经纪商制

C.拥有众多的证券种类和经营机构D.管理比较宽松

2、证券交易市场的特点主要有（）。

A.参与者的广泛性B.价格的不确定性C.交易的连续性D.交易含有投机性

3、场外交易市场主要有（）。

A.店头市场B.第三市场C.第四市场D.交易所市场

4、证券交易方式主要有（）。

A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易

5、证券交易的三公原则是（）。

A.公开B.公平C.公正D.公允

6、证券交易所具有以下特征（）。

A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具有会员资格的证券经营机构

C.决定证券交易价格D.交易对象限于符合一定标准的上市证券

7、证券交易的程序要经过的程序是（）。

A.开户B.委托C.竞价成交D.结算和过户

8、证券信用交易主要形式有（）。

A.保证金买空B.证券抵押贷款C.期货交易D.保证金卖空

9、期货交易最主要的功能是（）。

A.风险转移B.长期投资C.价格发现D.销售商品

10、投资者A买入Z公司股票的看涨期权，期权的有效期为9个