投资学练习概要.docx

1、投资学练习概要股票 二、多选题1、 普通股票股东享有的权利主要是（ ）。A.公司经营决策的参与权 B.公司盈余分权C.剩余资产分配权D .优先认股权2、 按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ）。A . 普通股股票 B . 优先股股票 C . 记名股票 D . 不记名股票3、 普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ）。A . 行使此权利来认购新发行的普通股票B . 将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C . 将公司分配的优先认股权向公司兑现D . 不行使此权利而听任其过期失效4、 上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ）。A. 公司经营状况 B . 宏观经济因素C .

2、行业因素 D . 投资者心理因素三、判断题1、 普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）2、 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓 名的股票。 （）3、 B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ）4、 公众股是指社会公众股部分。（ ）5、 境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（ ）二、多选题1、 债券票面的基本要素有（ ）。A . 债券票面价值 B . 债券偿还期限C . 债券利率 D . 债券发行者名称2、 影响债券利率的因素主要有（ ）A.银行利率水平B .筹资者资信C.债券票面金额 D .债券偿还期限3、 影响债券偿还期限的因

3、素主要有（ ）。A . 债券票面金额 B . 债务人资金需求时限C . 市场利率变化 D . 债券变现能力4、 根据债券券面形态，国债可以分为（）。A . 实物国债 B . 凭证式国债C . 记账式国债 D . 附息票国债5、 债券的性质可以概括为（ ）。A . 属于有价证券 B . 是一种真实资本C . 是债权的表现 D . 是所有权凭证6、 债券的特征可以表现为（ ）。A . 偿还性 B . 安全性 C . 收益性 D . 流动性7、 按计息方式分类，债券可以分为（ ）。A . 单利债券 B . 复利债券 C . 贴现债券 D . 累进利率债券8、 国际债券的特点有（）。A . 资金来源的

4、广泛性 B . 计价货币的通用性C . 发行规模的巨额性 D . 汇率变化的风险性三、判断题1、 债券不是债权债务关系的法律凭证。（）2、 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可 以有利于降低筹资者的利息负担。（ ）3、 债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。 （ ）4、 债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市 场风险。（ ）5、 一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。 （ ）6、 发行债券是金融机构的主动负债。（ ）7、 债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。 （ ）8、在美

5、国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士 债券。（ ） 。证券投资基金二、多选题1、 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）A.集合投资B .较高收益C.分散风险D .专家管理2、 按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ）。A . 收入型基金 B . 封闭型基金C . 开放型基金 D . 成长型基金3、 根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。A . 封闭型基金 B . 开放型基金C . 契约型基金 D . 公司型基金4、 货币市场基金的投资工具包括（）。A . 股票 B . 银行票据 C . 商业票据 D. 短期国债5、 开放式基金

6、的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ ）。A . 申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费B . 赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费C . 申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费D . 赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费6、 根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）。A . 成长型基金 B . 收入型基金C . 成长及收入型基金 D . 平衡型基金三、判断题1、 证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。 （ ）2、 证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有 委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受

7、托人与委托人之间订有信托契约。3、 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（）4、 契约型基金设有董事会。（）5、 基金托管人是基金资产的名义持有人。（）6、 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进 或卖出证券及相关指令。（）7、 债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降； 反之，若市场利率上调时，其收益会上升。 （ ）8、 根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（）9、 基金托管人也可以从事基金投资。（）10、 契约型基金是依法注册的法人。（）金融衍生工具2、多选题1、 金融期货的类型主要有（ ）。A.外汇期货B .股票期货

8、C .利率期货D .股价指数期货2、 金融期权的种类主要有（ ）。A . 金融期货合约期权 B . 外汇期权 C . 利率期权 D . 股票期权3、 可转换证券的特点是（ ）。A . 有事先规定的转换期限 B . 持有者的身份随证券的转换而相应转换C . 可转换成优先股 D . 可转换成普通股4、 金融期货的功能主要有（ ）。A . 投资功能 B . 筹资功能 C . 套期保值功能 D . 价格发现功能5、 期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。A . 多头套期保值 B . 空头套期保值 C . 交叉套期保值 D . 平行套期保值6、 可转换公司债券的特征是（ ）。A . 具有公司债券和股票的

9、双重特征 B . 投资者可自行选择是否转股C . 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D . 转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权、判断题1、 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的 物的期货交易方式。( )2、 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金 寻找生息获利的投资机会。( )3、 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。()4、 多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货, 而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。()5、 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不 承担必

10、须买或卖的义务。 ()6、 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。()7、 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。()8、 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。()证券市场概述二、多选题1、 证券市场按其纵向结构可以划分为( )。A .股票市场和债券市场 B .发行市场和流通市场C . 一级市场和二级市场 D .初级市场和次级市场2、 2 0世纪7 0年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了( )的全新特征。A . 投资交易快速化 B . 金融证券化 C . 投资者固定化 D . 证券市场自由化3、 我国采用无纸化

11、发行和交易的证券品种有( )。A . ADR S B .基金 C .债券 D .股票4、 证券交易所的组织形式分为( )。A . 公司制 B . 会员制 C . 合作制 D . 独资5、 证券市场的参与者包括( )。A .证券发行人B .证券投资人 C .证券市场中介机构 D .自律组织6、 目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为( )。A .综合类证券公司 B .经纪类证券公司 C .合营证券公司 D .中外合资证券公司三、判断题1、 股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。 （ ）2、 证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所 以，证券发行人就是证券

12、承销商。（ ）3、 证券发行人是资金的供应者。（）4、 证券业协会是证券市场的监管机构。（）5、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计 事务所和律师事务所。 （ ）6、 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）7、 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。 （）8、 证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的 供求状况。（ ）9、 证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。 （）第七章 证券发行市场二、多选题1、 证券发行市场由以下主体（）组成。A . 证券发行者 B . 证券投资者 C .

13、证券中介机构 D . 有价证券2、 证券发行人主要是（）。A . 政府 B . 企业 C . 居民 D . 金融机构3、 增资发行可分为（）。A . 有偿增资发行 B . 无偿增资发行 C . 有偿无偿并行发行 D . 有偿无偿搭 配发行4、 证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。A . 私募发行 B . 直接发行 C . 间接发行 D . 公募发行5、 确定股票发行价格的主要方法有（）。A.市盈率法B .净资产倍率法 C .竞价确定法 D .现金流量折现法6、决定债券收益率的因素主要有()。A . 利率 B . 期限 C . 票面价格 D . 购买价格三、判断题1、 证券发行市场通常具有固

14、定场所，是一个有形市场。()2、 股票发行的溢价部分应计入公司股本。 ()3、 我国公司法规定股票发行价格不得低于票面金额。()4、 债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。()5、 在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。()6、 股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。( ) 。第八章 证券交易市场 二、多选题1、 场外交易市场具有以下几个特征( )。A . 是分散的无形市场 B . 采取经纪商制C . 拥有众多的证券种类和经营机构 D . 管理比较宽松2、 证券交易市场的特点主要有( )。A . 参与者的广泛性 B . 价格的不确定性 C . 交易的连续性 D . 交易含有

15、投机性3、 场外交易市场主要有( )。A . 店头市场 B . 第三市场 C . 第四市场 D . 交易所市场4、 证券交易方式主要有( )。A . 现货交易 B . 信用交易 C . 期货交易 D . 期权交易5、 证券交易的三公原则是( )。A . 公开 B . 公平 C . 公正 D . 公允6、 证券交易所具有以下特征( )。A . 有固定的交易场所和交易时间 B . 参加交易者为具有会员资格的证券经营机 构C . 决定证券交易价格 D . 交易对象限于符合一定标准的上市证券7、 证券交易的程序要经过的程序是()。A . 开户 B . 委托 C . 竞价成交 D . 结算和过户8、 证券信用交易主要形式有()。A . 保证金买空 B . 证券抵押贷款 C . 期货交易 D . 保证金卖空9、 期货交易最主要的功能是()。A . 风险转移 B . 长期投资 C . 价格发现 D . 销售商品10、 投资者A买入 Z公司股票的看涨期权，期权的有效期为 9个