质量环境职业健康安全一体化管理体系内部审核检查表格模板.docx

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质量环境职业健康安全一体化管理体系内部审核检查表格模板

质量●环境●职业健康安全一体化管理体系

（QEOHSMS）

检查表

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

最高管理层时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

1

4.14.14.1

●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996

GB/T28001-2001三个标准要求建立管

理体系；

●管理体系的范围是否明确，删减理由

是否充分，并符合规定要求；

●过程是否已被识别并适当规定，职责

是否已被分配、程序是否得到实施和保

持，过程是否有效；

●公司对外包过程是否进行了识别和

控制。

（1）有一套完整的管理体系文件；

（2）删减的过程及证明；

（3）文件中对体系的过程和产品实现

过程（包括运作过程）的描述；

（4）手册中对涉及的过程运作的要求

和相关程序文件；

（5）依据的法律法规和相关要求；

（6）纠正和预防措施的运作程序是否

有；

（7）对体系过程的监视和测量；

（8）公司的外包过程在体系文件中是

否明确了管理。

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

2

4.2.14.4.44.4.4

●形成文件的方针、目标和管理手册；

●标准所要求建立的程序文件及相关

文件；

●按标准要求规定了体系的适用范围，

对其核心要素（过程）及相互关系进行

了描述；

（1）QEOHSMS手册，包括形成文件

的QEOHS方针、目标；

（2）程序文件、作业指导书、相关的

法律法规；

（3）文件和标准要求的记录均有；

（4）规定相关文件的查询方式和路径。

Y

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

●标准所要求的记录；

●相关文件的查询路径。

3

4.2.24.4.44.4.4

●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996

和GB/T28001-2001编制和保持质量手

册。

参照上述证据

Y

4

5.14.24.2

●公司的最高管理者应提供一体化管

理体系建立实施并持续有效性的承诺

的证据；

●承诺是否在对顾客、员工、社会三方

面予以体现；

●是否进行了定期评审。

（1）文件化的QEOHS方针和目标内

容；

（2）法律、法规培训实证；

（3）管理评审资料。

Y

Y

Y

5

5.24.3.14.3.1

4.3.24.3.2

●是否对顾客的要求、环境因素和重大

危险源进行了识别；

●是否建立了相应的程序文件予以支

持。

（1）增强顾客满意的证据；

（2）相应的程序；

（3）重要环境因素清单；

（4）重大危险清单及控制计划。

Y

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

最高管理层时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

6

5.34.24.2

●QEOHS方针是否包含了满足顾客要

求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法

规和持续改进的承诺；

●是否对QEOHS方针的适宜性进行了

评审。

（1）有符合标准要求并经公司总经理

批准的方针；

（2）问及的部门负责人和员工能结合

本职工作对方针的理解；

（3）有定期评审的记录。

Y

Y

Y

7

5.4.14.3.34.3.3

●是否在相关职能和层次上建立了

QEOHS目标和指标；

●所建立的目标、指标是否充分考虑了

满足产品和有关法律法规的要求；

●目标、指标是否可测，与公司的

QEOHS方针相一致。

（1）QEOHS目标、目标分解的证据；

（2）相关职能、层次经主管领导批准，

符合标准要求和公司实际情况的目标

和指标。

Y

Y

8

5.4.24.3.34.3.4

●是否对管理体系进行了策划，内容

是否满足标准要求；

●有无目标、指标管理方案；

●有否定期评审，必要时的修订记录。

（1）对体系文件策划结果评价证据；

（2）符合标准要求的管理方案；

（3）方案的评审、修订记录。

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

最高管理层时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

9

5.5.14.4.14.4.1

●最高管理者是否确保公司内的职责

权限得到规定和沟通；

●公司内各职能部门、各层次人员的

职责是如何规定的，是否适当；

●职责的沟通是如何进行的，方式是

什么。

（1）职责权限的规定；

（2）各职能部门的职责；

（3）相关职能人员的安全生产责任制；

（4）沟通的证据。

Y

Y

Y

Y

10

5.5.24.4.14.4.1

●公司最高管理者是否指定了管理者

代表，并规定了相关的职责权限；

●管理者代表是否按标准规定要求履

行其职责和权限。

（1）管理者代表任命书；

（2）管理者代表职责规定；

（3）管理者代表开展体系管理工作的

证据。

Y

Y

Y

11

5.5.34.4.34.4.3

●最高管理者是否确保在公司内建立

适当的沟通方式和沟通过程；

●是否建立了相应的程序，以确保员工

和相关方对环境信息、职业健康安全信

息的了解和交流。

（1）企业内部沟通方式的例证；

（2）符合标准规定的程序；

（3）信息交流资料及有关证据。

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

最高管理层时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

12

5.6.14.64.6

5.6.2

5.6.3

●最高管理者是否按规定定期主持进

行了管理评审，以确保QEOHSMS持

续的适宜性、充分性和有效性；

●管理评审的输入是否满足规定要求；

●管理评审的输出能否满足规定要求。

（1）管理评审计划；

（2）管理评审报告；

（3）管理评审决议实施记录及跟踪验

证报告；

（4）管理评审的相关记录。

Y

Y

Y

Y

13

6.14.4.14.4.1

●实施、保持QEOHS管理体系，并持

续改进其有效性所需的资源；

●对从事质量、环境和职业健康安全的

工作人员是否规定了职责、权限，能否

胜任；

（1）体系运行的人力资源及资金保障

证据；

（2）职能分配表；

（3）各级人员的安全生产责任制。

Y

Y

Y

14

8.14.5.14.5.1

●对监视、测量、分析和改进过程进行

策划，并按要求实施；

●建立并保持一套文件支持的程序，对

质量、环境、职业健康安全绩效进行监

视和测量，并满足规定要求。

（1）满足要求的策划文件；

（2）环境业绩报告；

（3）有关环境的检测记录及报告；

（4）重大危险源控制绩效记录及有

关职业健康安全的监测检查记录。

Y

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

最高管理层时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

15

8.5.14.3.34.3.4

●利用QEOHS方针、目标、内、外审

结果、数据分析、纠正和预防措施、管

理评审来持续改进QEOHSMS的有效

性；

●有文件化的环境、职业健康安全目标

指标管理方案，并规定了有关要求。

（1）证实持续改进的资料；

（2）符合标准要求的管理方案；

（3）环境、职业健康安全管理方案的

定期评审记录。

Y

Y

Y

16

●是否发生顾客、相关方严重投诉

（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。

Y

未发生严重投诉

17

1.2

●删减合理性

（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。

Y

过程无删减

18

●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故

（1）是否发生重大质量事故

（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故

Y

无事故、无严重污染

19

●法律法规遵守

（1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

人事部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

1

4.2.34.4.54.4.5

4.3.24.3.2

●建立并保持形成文件的程序,以满足

控制三个标准所要求的文件;

●对文件的发放、使用等进行规定和控

制；

●文件的受控是否满足要求，应获得文

件的场所是否得到了现行有效文件；

●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）部门受控文件清单（抽查文本予

以对应）；

（3）抽查文件是否为现行有效版本；

（4）对文件的发放、使用等按程序文

件规定控制。

（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件

Y

Y

Y

Y

N

不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》

一般

2

4.2.44.5.44.5.3

●是否建立和保持了满足三个标准要

求的程序；

●标准所要求的记录；

●是否按规定的标识、贮存、保护检索、

保存期限和处置要求进行了控制。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）相关记录清单；

（3）记录按规定的标识、贮存、保护、

检索、保存期限和处置的规定要求进

行控制。

Y

Y

Y

3

5.24.3.14.3.1

4.3.24.3.2

●是否对环境因素和重大危险源进行

了识别；

●是否建立了相应的程序文件予以支

持。

（1）建立了满足要求的的程序；

（2）重要环境因素清单；

（3）重大危险清单及控制计划；

（4）本部门适用的法律法规清单。

Y

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

人事部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

4

5.34.24.2

●QEOHS方针是否包含了满足顾客要

求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法

规和持续改进的承诺。

（1）部门负责人和员工结合本职工作

对公司一体化管理方针的理解（抽问）；

（2）对公司一体化管理方针的贯彻情

况（询问）。

Y

Y

5

5.4.14.3.34.3.3

●是否在相关职能和层次上建立了

QEOHS目标和指标；

●目标、指标是否可测量，与公司的

QEOHS方针相一致。

（1）对QEOHS目标进行了必要的分

解；

（2）所建立的目标、指标可测量，并

与公司的QEOHS方针相一致。

Y

Y

6

5.5.14.4.14.4.1

●公司内各职能部门、各层次人员的

职责是如何规定的，是否适当。

（1）明确本部门的职责和主责过程（询

问）；

（2）岗位入职要求及本部门职责的相

关文本。

Y

Y

7

5.5.3

4.4.3

4.4.3

●是否建立了相应的程序，以确保员工

和相关方对环境信息、职业健康安全信

息的了解和交流。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）内、外部信息沟通的证据（会议

纪要、信息联络单、简报、函件、协商

等）。

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

人事部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

8

6.2.14.4.14.4.1

●对从事质量、环境和职业健康安全的

工作人员是否规定了职责、权限，能否

胜任；

●具备的能力是否从教育、培训、技能

和经验四方面进行考虑。

（1）相关职能人员名册；

（2）各级人员的安全生产责任制。

Y

Y

9

6.2.24.4.24.4.2

●建立和保持文件化的程序，并在程

序中明确规定了与质量、环境、职业

健康安全有关人员的能力要求；

●对不具备能力的人员是否提供了必

要的培训或采取了相应的措施以满足

要求；

●对培训或其他措施的有效性是否进

行了评价；

●是否保持了教育、培训、技能和经

验的适当记录。

（1）满足标准要求的程序；

（2）岗位入职要求；

（3）培训计划；

（4）培训实施记录（包括培训考试、

能力考评记录等）；

（5）员工档案；

（6）各相关职能人员及特种作业人员

的上岗证。

Y

Y

Y

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

人事部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

10

4.4.64.4.6

●建立并保持程序，以规划环境、职

业健康安全的控制措施的运行与活动。

●规划采取措施的方面包括：

环境方面：

噪声、污水、废气排放、固

废管理、资源能源消耗等。

职业健康安全方面：

用电安全等。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）相关作业指导书；

（3）对环境、职业健康安全的规划及

采取的控制措施（可按程序文件规定范

围进行检查）等办公区域的控制状况及

相关运行记录。

Y

Y

Y

11

8.2.34.5.14.5.1

●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS

所需的过程进行监视，并在适用时进行

测量。

●所使用的方法是否能证实过程实现

所策划的结果能力。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）对本部门管理工作的过程检查记

录。

Y

Y

12

8.5.14.3.34.3.4

●利用QEOHS方针、目标、内、外审

结果、数据分析、纠正和预防措施、管

理评审来持续改进QEOHSMS的有效

（1）证实持续改进的资料；

（2）符合标准要求的管理方案；

（3）环境、职业健康安全管理方案的

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

人事部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

性；

●有文件化的环境、职业健康安全目标

指标管理方案，并规定了有关要求。

定期评审记录。

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

市场部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

1

4.2.34.4.54.4.5

●建立并保持形成文件的程序,以满足

控制三个标准所要求的文件;

●对文件的发放、使用等进行规定和控

制；

●文件的受控是否满足要求，应获得文

件的场所是否得到了现行有效文件。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）部门受控文件清单（抽查文本予

以对应）；

（3）抽查文件是否为现行有效版本；

（4）对文件的发放、使用等按程序文

件规定控制。

Y

Y

Y

Y

2

4.2.44.5.44.5.3

●是否建立和保持了满足三个标准要

求的程序；

●标准所要求的记录；

●是否按规定的标识、贮存、保护检索、

保存期限和处置要求进行了控制。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）相关记录清单；

（3）记录按规定的标识、贮存、保护、

检索、保存期限和处置的规定要求进行

控制。

Y

Y

Y

3

5.24.3.14.3.1

4.3.24.3.2

●是否对环境因素和重大危险源进行

了识别；

●是否建立了相应的程序文件予以支

持。

（1）建立了满足要求的的程序；

（2）重要环境因素清单；

（3）重大危险清单及控制计划；

（4）相关法律法规和规范、标准清单。

Y

Y

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

市场部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

4

5.34.24.2

●QEOHS方针是否包含了满足顾客要

求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法

规和持续改进的承诺。

（1）部门负责人和员工结合本职工作

对公司一体化管理方针的理解（抽问）；

（2）对公司一体化管理方针的贯彻情

况（询问）。

Y

Y

5

5.4.14.3.34.3.3

●是否在相关职能和层次上建立了

QEOHS目标和指标；

●目标、指标是否可测量，与公司的

QEOHS方针相一致。

（1）对QEOHS目标进行了必要的分

解；

（2）所建立的目标、指标可测量，并

与公司的QEOHS方针相一致。

Y

Y

6

5.5.14.4.14.4.1

●公司内各职能部门、各层次人员的

职责是如何规定的，是否适当。

（1）明确本部门的职责和主责过程（询

问）；

（2）岗位入职要求及本部门职责的相

关文本。

Y

Y

7

5.5.3

4.4.3

4.4.3

●是否建立了相应的程序，以确保员工

和相关方对环境信息、职业健康安全信

息的了解和交流。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）内、外部信息沟通的证据（会议

纪要、信息联络单、简报、函件、协商

等）。

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

市场部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

8

7.2.14.3.14.3.1

4.3.24.3.2

●公司在确定与产品有关要求（标书）时

是否考虑到了顾客明示的和隐含的要

求及与产品有关的法律法规要求；

●建立并保持了相关程序，对环境因素

进行了识别，对危险源进行了辨识，并

制定了相应的控制措施。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）在投标文件中明确顾客的要求、

相关法规的要求、公司附加要求；

（3）与工程有关的法律法规清单及有

关法规文件。

Y

Y

Y

9

7.2.24.4.64.4.6

●是否评审了与产品有关的要求，评

审是否在签订合同前；

●评审的内容是否符合标准规定要求；

●评审的结果及评审所引起的措施的

记录是否予以保持；

●若产品的要求发生变更，合同是否得

到修改，并将信息传达到相关人员。

（1）标书的评审资料；

（2）合同的评审资料；

（3）合同变更的评审或补充合同信息

的资料；

（4）变更信息及时传递的记录。

Y

Y

Y

Y

10

7.2.34.4.34.4.3

●与顾客沟通的方面是否得到规定，并

能提供相应的证据；

（1）合同执行中与顾客的信息沟通资

料，如：

监理例会纪要、与顾客发生的

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

市场部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

●建立和保持了程序，以确保与员工和

其他相关方的环境、职业健康安全信息

的交流；

●是否建立了多种交流渠道，如：

检

查、会议、宣传广告、板报、简报、现

场围墙书写等。

函件、备忘录、顾客抱怨信息等；

（2）符合要求的程序；

（3）与顾客、员工及相关方信息交流

及处理记录。

Y

Y

11

●交付及售后服务、顾客意见处理

（1）交付记录；

（2）顾客意见及要求要求登记记录；

（3）售后服务记录。

Y

Y

Y

12

7.5.44.4.64.4.6

●顾客财产识别、验收、保护

●顾客财产丢失、损坏或不适用时向顾客报告和记录

（1）顾客财产识别、验收、保护记录；

（2）顾客财产丢失、损坏或不适用时，向顾客报告和记录的证据。

Y

Y

内审组长：

内审员：

（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表

被审核部门：

市场部时间：

年月日编号：

序号

一体化管理体系过程

QMSEMSOMS

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

12

4.4.64.4.6

●建立并保持程序，以规划环境、职

业健康安全的控制措施的运行与活动。

●规划采取措施的方面包括：

环境方面：

噪声、污水、废气排放、固

废管理、资源能源消耗、分包方管理等。

职业健康安全方面：

用