提单的缮制与审核.docx

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提单的缮制与审核

海运提单的缮制及审核中注意事项

海运提单一般就是指港至港已装船提单（Porttoportshippedonboardmarinebilloflading），习惯简称为海运提单。

海运提单的格式，每家船公司都有自己不同的格式，但各项栏目、内容基本一致。

出口商缮制提单和银行审核提单的基本要求是“单证相符”。

下面介绍海运提单的缮制及审核中注意事项。

通常信用证对提单的规定举例如下：

　　例1.Fullsetofcleanonboardoceanbillofladingmadeouttoorder（of…）blankendorsedmarked“Freightprepaid”notifyingapplicant.

　　例2.2/3setofcleanonboardmarineB/Lconsignedtoaccounted,endorsedtotheorderofABCCo.Marked“Freightcollect”andnotifypartyasHgCo.

　　例3.Acompletesetofcleanmulti-modaltransportdocumentmadeouttoourorderendorsedtoABCCo.Marked“Freightpayableatdestination”notifyingtheapplicant.

1.Shipper，托运人。

托运人也称发货人（Consignor），是指委托运输的当事人。

如信用证无特殊规定，应以受益人为托运人。

如果受益人是中间商，货物是从产地直接装运的，这时也可以实际卖方为发货人，因为按UCP500规定，如信用证无特殊规定，银行将接受以第三者为发货人的提单。

不过此时必须考虑各方面是否可行的问题。

案例：

某年A进出口公司接到国外开来信用证规定：

“…HongkongShunTaiFeedsDevelopmentCo.asshipperonBillofLading.”（…以香港顺泰饲料发展公司作为提单发货人）。

A进出口公司在装运时即按信用证上述规定以转口商香港顺泰饲料发展公司作为提单的发货人。

但在向银行交单时单证人员才发现：

该提单系空白抬头，须发货人背书。

提单既以香港顺泰饲料发展公司作为发货人，则应以香港该公司盖章进行背书。

但该公司在本地既并无代表，结果只好往返联系，拖延了三个星期香港才派人来背书。

后因信用证过期无法议付，造成损失。

2.Consignee，收货人。

这是海运提单的抬头，是银行审核的重点项目。

应与托运单中“收货人”的填写完全一致，并符合信用证的规定。

收货人栏的填写必须与信用证要求完全一致。

任何粗心大意和贪图省事的填法都可能是单证不符点。

不符点的例：

B/LissuedtotheorderofABCCo.Ltd.WhereasL/Crequired“toABCCo.Ltd.”。

（提单开成凭ABC公司指定人指示，而信用证要求“凭ABC公司指示）。

抬头为特定的公司与这一公司的指定人是完全不同的，前者只有这一特定的公司可以提货，提单不能转让，后者提单经此公司背书便可以转让。

又如，假设信用证上规定的地名是简称，而提单上写的是全称，也是不符点。

如果是托收方式中的提单，本栏一般填“Toorder”或填“Toorderofshipper”均可，然后由发货人背书。

不能做成收货人指示式，因为这样的话代收行和发货人均无法控制货权；未经代收行同意的话，也不能做成代收行指示式，因为UCP522第10条规定：

事先未征得银行的同意，货物不应直接运交给银行或做成银行抬头或银行指示性抬头。

　　例1.来证要求FullsetofB/LConsignedtoABCCo.，则提单收货人一栏中填ConsignedtoABCCo.。

　　例2.来证要求B/LissuedtoorderofApplicant，查Applicant为BigACo.，则提单收货人一栏中填toorderofBigACo.。

　　例3.来证要求FullsetofB/Lmadeouttoourorder，查开证行名称为SmallBBank，则提单收货人一栏中填toorderofSmallBBank,或填toSmallBBank’sorder。

　　3.Notifyparty，被通知人。

即买方的代理人，货到目的港时由承运人通知其办理报关提货等手续。

（1）如果信用证中有规定，应严格按信用证规定填写，如详细地址、电话、电传、传真号码等，以使通知顺利。

（2）如果来证中没有具体说明被通知人，那么就应将开证申请人名称、地址填入提单副本的这一栏中，而正本的这一栏保持空白或填写买方亦可。

副本提单必须填写被通知人，是为了方便目的港代理通知联系收货人提货。

（3）如果来证中规定Notify…only，意指仅通知某某，则Only一词不能漏掉。

（4）如果信用证没有规定被通知人地址，而托运人在提单被通知人后面加注详细地址，银行可以接受，但无须审核。

4.Pre-carriageby，前段运输；Portoftranshipment，转船港；如果货物需转运，则在此两栏分别填写第一程船的船名和中转港口名称。

5.Vessel，如果货物需转运，则在这栏填写第二程的船名；如果货物不需转运，则在这栏填写第一程船的船名。

是否填写第二程船名，主要是根据信用证的要求，如果信用证并无要求，即使需转船，也不必填写第二程船名。

如来证要求Incasetransshipmentiseffected.Nameandsailingdateof2NDoceanvesselcallingRotterdammustbeshownonB/L（如果转船，至鹿特丹的第二程船船名，日期必须在提单上表示），只有在这种条款或类似的明确表示注明第二程船名的条款下，才应填写第二程船船名。

6.PortofLading，装运港。

（1）应严格按信用证规定填写，装运港之前或之后有行政区的，如Xingang/Tianjin，应照加。

（2）一些国外开来的信用证笼统规定装运港名称，仅规定为“中国港口”（Chineseports,ShipmentfromChinato…），这种规定对受益人来说比较灵活，如果需要由附近其他港口装运时，可以由受益人自行选择。

制单时应根据实际情况填写具体港口名称。

若信用证规定“Yourport”，受益人只能在本市港口装运，若本市没有港口，则事先须洽开证人改证。

（3）如信用证同时列明几个装运港（地），如"Xingang/Qin-huangdao/Tangshan"，提单只填写实际装运的那一个港口名称。

（4）如在提单上注的是预期装货港，在装船批注内应注实际装货港。

7.PortofDischarge，卸货港（目的港）。

海运承运人中止承运责任的港口，如是联合运输，后面还应有交货地（placeofdelivery）。

如果是直达运输，此栏可填目的港，但也有的此栏不填而在交货地栏填目的港。

如果是转船运输，此栏填目的港而在货名下面另加说明，如"withtransshipmentatHongkong"。

也有其它地方通常是的此栏填转船港，在交货地栏填目的港。

上述这些打法，国外一般均能接受。

关于转船运输，应注意下列问题：

（1）凡信用证允许转船而实际又须转船者，应按上述办法在提单内显示，即在卸货港栏内注转船港口名称，或在货名下面加注转船说明。

（2）如信用证没有规定是否可以转船：

按"500"条款规定应视为可以转船。

（3）如信用证规定只准在某港转船或不准在某港转船，则提单要注明实际转船港口，以示符合信用证的要求。

（4）按"500"条款规定，即使信用证禁止转船只要同一提单包括海运全程运输，银行也将接受注明货已装集装箱，拖车及/或子母船的转船提单。

（5）如来证规定允许转船，又规定途经（Via）某港口，则可在此港转船，提单应照加。

如来证规定不许转船，则"途经某港"仅指航线，提单也应加注。

（6）一些来证规定允许转船，但同时又规定须提供二程船的船名、船代理，或对二程船的船公司、国籍、船舶种类及船龄等加以限制。

受益人应联系船公司或外轮代理公司提供适当的证明。

如已知二程船情况，则应按来证要求提供证明。

如不了解情况，可出据转船后将立即通知有关资料的承诺函。

一般银行都能通融接受。

（7）如信用证不允许转船，但实际必须转船，最好事先进行修改。

如做不到，有些公司经与船公司协商同意在提单内不加转船条款。

据了解，一些船公司即使中途转船往往也不在提单内显示。

8.交货地（Placeofdelivery）：

有的提单注"最终目的地"（Finaldestination）。

是联合运输终点站，如是港至港提单，有的此栏填目的港，此栏应是本次运输的运费截止地。

如果货物的目的地就是目的港，空白这一一栏。

填写目的港或目的地应注意下列问题：

（1）除FOB价格条件外，目的港不能是笼统的名称，如Europeanmainport，必须列出具体的港口名称。

如国际上有重名港口，还应加国名。

世界上有170多个港口是同名的，例如“Newport”（纽波特）港同名的有五个，爱尔兰和英国各有一个，美国有两个，还有荷属安的列斯一个；“Portsmouth”（朴次茅斯）港也有五个，英国一个，美国四个；“SantaCruz（圣克鲁斯）港有七个，其中两个在加那利群岛（CanaryIslands），两个在亚速尔群岛（AzoresIslands），另外三个分别在阿根廷、菲律宾和美国；而“Victoria”（唯多利亚）港有八个，巴西、加拿大、几内亚、喀麦隆、澳大利亚和塞舌尔、马来西亚和格林纳达都有。

（2）如果来证目的港后有Intransitto…，在CIF或C&F价格条件，则不能照加，只能在其他空白处或唛头内加注此段文字以表示转入内陆运输的费用由买方自理。

（3）美国一些信用证规定目的港后有OCP字样，应照加。

OCP即OverlandCommonPoints，一般叫做“内陆转运地区”，包括NorthDakota,SouthDakota,Nebrasla,Colorado,NewMecico起以东各州都属于OCP地区范围内。

例如SanFranciscoOCP，意指货到旧金山港后再转运至内陆。

SanFranciscoOCPCoosBay，意指货到旧金山港后再转运至柯斯湾。

新加坡一些信用证规定“SingaporePSA”，PSA意指PortofSingaporeAuthority，即要求在新加坡当局码头卸货。

该码头费用低廉，但船舶拥挤，一般船只不愿意停泊该码头，除非承运人同意。

（4）有些信用证规定目的港后有Freeport（自由港），Freezone（自由区），提单也可照加，例如Aden（亚丁），Aqaba（阿喀巴），Colon（科隆），Beirut（贝鲁特）,PortSaid（赛得港）这些目的港后应加FreeZone，买方可凭此享受减免关税的优惠。

（5）如信用证规定目的港为Kobe/Negoga/yokohama，此种表示为卖方选港，提单只打一个即可。

如来证规定OptionKobe/Negoga/yokohama，此种表示为买方选港，提单应按次序全部照打。

（6）如信用证规定某港口，同时又规定具体的卸货码头，提单应照打。

如到槟城目的港有三种表示：

“Penang”、“Penang/Butterworth”、“Penang/Georgetown”。

后两种表示并不是选港，Butterworth和Georgetown都是槟城港中的一个具体的卸货码头，如果信用证中规定了具体的卸货码头，提单则要照填。

案例信用证规定海运提单，货从上海运到丹麦Aarhus，我出口公司在提单上有关装卸各栏填制为：

PortofLading：

SHANGHAI

PortofDischarge：

（空白）

Finaldestination：

AARFUS

单据寄到国外银行，开证行拒付，理由是AARFUS应为卸货港，而不是目的地。

信用证规定的是海运，属于港至港运输，AARFUS是一个港口而不是内陆城市，因此，它只能是卸货港，而不是最后目的地。

如果运输方式是多式联运，从上海装船到欧洲某一港口，再通过陆运到AARFUS，那么AARFUS可做为最后目的地，而卸货港则为欧洲港口。

9.No.ofOriginalB/L，正本提单的份数。

正本提单份数应按信用证规定填写和出具。

如信用证只规定全套（Fullset）或（completeset）等，未规定份数，可掌握两份或三份，即构成全套提单。

提单份数通常用大写英文数字注明，有的在大写字母之后用括号或用斜线"/"隔开注阿拉伯数字，如两份，可注"TWO/2"等，有的提单无此栏目，而是在提单的印就

条文内包括正本提单份数的说明，如"三份正本提单.."（ThreeOriginalsofBillofLading.）。

关于提单正本和副本的表示法：

有的在提单上印有"FirstOriginal""SecondOrigina1""ThirdOrigina1"表示第一、二、三份正本；有的正本全部印有"Original"；有的印有"Original"，

"Duplicate"，"Triplicate"表示三份正本，但按"500"条款规定"Duplicate"和"Triplicate"不应再使用；也有的在文字内说明此提单为正本等等。

副本通常加"Non-NegotiableCopy"

只有正本提单可流通，交单，议付，副本则不行。

UCP500第23条指出，提单可以是一套单独一份的正本单据，但如果签发给发货人的正本超过一份，则应该包括全套正本。

出口商应按信用证规定来要求承运人签发正副本提单份数。

并在交单议付时，应提交信用证要求的份数。

单据上忘记打上正本份数或某份提单没有“正本”字样，都是不符点。

信用证中对份数的各种表示法：

例1.FullsetofB/L，是指全套提单，按习惯作两份正本解释。

例2.Fullset（3/3）plus2N/Ncopiesoforiginalforwardedthroughbillsoflading，本证要求提交全部制作的三份正本。

这里的（3/3）意为：

分子的数字指交银行的份数，分母的数字指应制作的份数。

N/N（Non-Negotiation）意为不可议付，即副本。

例3.Fullsetlessonecopyonboardmarinebillsoflading，指应向议付行提交已装船海运提单，是全套正本（至少一份正本）。

例4.2/3originalcleanonboardoceanbillsoflading，指制作三份正本提单，其中两份向议付行提交。

10.Mark&No.，标志和号码。

俗称唛头。

唛头即为了装卸、运输及存储过程中便于识别而刷在外包装上的装运标记，是提单的一项重要内容，是提单与货物的主要联系要素，也是收货人提货的重要依据。

提单上的唛头应与发票等其他单据以及实际货物保持一致，否则会给提货和结算带来困难。

（1）如信用证上有具体规定，缮制唛头应以信用证规定的唛头为准。

如果信用证上没有具体规定，则以合同为准。

如果合同上也没有规定，可按买卖双方私下商订的方案或受益人自定。

（2）唛头内的每一个字母、数字、图形、排列位置等应与信用证规定完全一致，保持原形状，不得随便错位、增减等。

（3）散装货物没有唛头，可以表示“Nomark”或“N/M”。

裸装货物能常以不同的颜色区别，例如钢材、钢条等刷上红色标志，提单上可以“Redstripe”表示。

11.Numberandkindofpackages，件数和包装种类。

本栏填写包装数量和包装单位。

如果散装货物无件数时，可表示为“Inbulk”（散装）。

包装种类一定要与信用证一致。

案例某A公司出口一笔大豆，合同规定以旧、修补麻袋包装。

信用证对于包装条件却规定：

“Packedingunnybags”（麻袋包装）。

A公司按合同规定，货物以旧、修补麻袋包装，提单按信用证规定“麻袋包装”缮制。

承运人在签发提单时发现货物包装是旧袋且有修补，要求在提单上加注。

A公司考虑提单加添批注造成不清洁提单则无法议付，以为合同即规定允许货物以旧、修补麻袋包装，买方不会有异议，所以改制单据为货物以旧、修补麻袋包装。

单据交议付行议付时，议付行也疏忽未发现问题，单到开证行却被拒付，其理由：

信用证规定为“Packedingunnybags.”（麻袋包装），而发票与提单却表示为“Packedinusedandrepairedgunnybags.”（旧、修补麻袋包装），故单证不符。

A公司几经交涉无果，结果以削价处理才结案。

12.Descriptionofgoods，商品名称。

商品名称应按信用证规定的品名以及其他单据如发票品名来填写，应注意避免不必要的描述，更不能画蛇添足地增加内容。

如信用证上商品是Shoes（鞋子），绝不能擅自详细描述成Men’scanvasshoes（男式帆布鞋），或Ladies’casualshoes（女式轻便鞋）等。

如果品名繁多、复杂，则银行接受品名描述用统称表示，但不得与信用证中货物的描述有抵触。

如果信用证规定以法语或其他语种表示品名时，亦应按其语种表示。

13.GrossWeight（kos），毛重（公斤）。

毛重应与发票或包装单相符。

如裸装货物没有毛重只有净重，应先加Netweight或N.W.，再注具体的净重数量。

14.Measurement，尺码。

即货物的体积。

以立方米为计量单位，小数点以下保留三位。

FOB价格条件下可免填尺码。

15.运费支付地（Freightpayableat）：

如果是FOB价格条件成交，此栏应填目的港，如果是CFR或CIF价格条件成交，此栏应填启运港。

或者说，如果提单内注明"运费待付"（Freightcol1ect），运费支付地应为目的港，如果注明"运费已付或予付"（Freightpaidorprepaid），运费支付地应为启运港。

但在实际业务中，此栏填不填亦可。

运费条款应按信用证规定注明。

如信用证未明确，可根据价格条件是否包含运费决定如何批注。

主要有以下几种情况：

（1）如果是CIF、CFR等价格条件，运费在提单签发之前支付者，提单应注Freightpaid（运费已付）或Freightprepaid（运费预付）。

（2）FOB、FAS等价格条件，运费在目的港支付者，提单应注明Freightcollect、Freighttocollect、Freighttobecollected（运费到付或运费待收），或注Freightpayableatdestination（运费目的港支付）。

（3）如信用证规定CharterpartyB/Lacceptable（租船契约提单可以接受），提单内可注明Freightaspercharterparty表示运费按租船契约支付。

（4）如果卖方知道运费金额或船公司不愿意暴露运费费率的情况下，提单可注Freightpaidasarranged（运费已照约定付讫），或者运费按照约定的时间或办法支付，提单可注Freightasarranged,或者,Freightpayableasperarrangement。

（5）对于货物的装船费和装卸费等负担问题，经常船方要求在提单上注明有关条款，如“F.I.”（FreeIn）：

船方不负担装船费；

“F.O.”（FreeOut）：

船方不负担卸船费；

“F.I.O.”（FreeInandOut）：

船方不负担装船费和卸船费；

“F.I.O.S.”（FreeIn,OutandStowed）：

船方不负担装卸费和理舱费；

“F.I.O.S.T.”（FreeIn,Out,StowedandTrimmed）：

船方不负担装卸费和理舱费；

16.SpecialconditioninB/L，特殊条款。

特殊条款的例如下：

例1.Billofladingmustspecificallystatethatthemerchandisehasbeenshippedorloadedonbardanamedvesseland/orbillofladingmustevidencethatmerchandisehasbeenshippedorloadedonboardanamedvesselintheon–boardnotation.信用证要求在提单上特别地注明货物装上一只定船名的船。

虽然在提单上已有一个栏目填船名，但对方仍然坚持用文字证明。

这是对方强调装载船的表示。

一般托运人会接受，于是在提单的空白处打上Wecertifythatthemerchandisehasbeenshippedonashipnamexxx.

例2.Billofladingshouldmarkfreightpayableaspercharterparty,evidencingshipmentfromwhampoa,ChinatoU.S,gulfport.这是要求强调运费根据租船契约支付，并强调装运由中国的黄埔至美国的哥尔夫波特港的特殊条款。

在填写提单时，不应因这两项内容已注在栏目中填写而放弃重写一次，应在提单空白处打上Frighthasbeenpayableaspercharterparty.和Theshipmenthasbeenmadefromwhampoa,ChinatoU.S,gulfport.

例3.来证要求：

Termsasintendedinrelationtonameofvessel,portofloadingandportofarrivalarenotacceptable.这是不允许在有关船名、装运港、目的港表达中出现“预计”字样的条款。

在具体制作提单过程中应遵照办理。

例4.来证要求：

issuingcompany’scertificateconfirmingthatthevesselnamedinB/Lisavesselofaconferenceline.Thisdocumentisonlytobepresentedincaseofshipmentbeseafreight.这是一个限制托运人必须把货物交给班轮公会承运的条款。

托运人在收到来证时就应根据实际情况决定是否能做得到。

从制作提单的具体方式来看有两种处理办法：

其一是由船公司出具一张船籍证，证明装载船是某班轮公会的；其二，由船公司在签发提单时务必在提单上加注证明该船是某班轮公会的。

16.PlaceanddateofIssue，提单签发地点和日期。

签单地址通常