云南证券从业《投资分析》K线理论模拟试题.docx

云南证券从业《投资分析》K线理论模拟试题.docx

《云南证券从业《投资分析》K线理论模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南证券从业《投资分析》K线理论模拟试题.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

云南证券从业《投资分析》K线理论模拟试题

云南省证券从业《投资分析》：

K线理论模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

2、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债

B．实物债券

C．本币国债

D．外币国债

3、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7

B．15

C．30

D．45

4、中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月

B．1997年11月

C．1993年4月

D．1999年4月

5、关于证券市场下列说法错误的是__。

A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

6、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．中国结算公司的交易清算系统

B．证交所交易系统

C．各证券公司

D．各银行

7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。

A．2%

B．4%

C．6%

D．8%

8、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。

A．纽约交易所的中国股指期货

B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

D．上海证券交易所的沪深300指数期货

9、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司 

B．证券交易所 

C．中国证监会 

D．证券公司

10、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。

A．实时监控

B．事后监察

C．内部监察

D．事先预警

11、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方

B．原先收款

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

12、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。

A．国债

B．企业债

C．金融债

D．公司债

13、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略

B．交叉套期保值交易

C．主动套期保值交易

D．被动套期保值交易

14、汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。

A．商业性汇率风险

B．债券债务风险

C．储备风险

D．贸易性汇率风险

15、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__

A．成交量

B．时间

C．比例一

D．形态

16、基本分析内容主要包括__

A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论

D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

17、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。

A．9611

B．9611.9

C．9611.92

D．9612

18、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．买入并持有策略

19、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1

B．2

C．3

D．5

20、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

21、证券公司债券的期限最短为__。

A．1年

B．9个月

C．6个月

D．3个月

22、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金

B．黄金基金

C．衍生证券投资基金

D．平衡性基金

23、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策

B．景气变动

C．货币政策

D．心理因素

24、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先般

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

25、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．1%

B．5%

C．10%

D．15%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日

B．60日

C．90日

D．120日

2、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请。

A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展和改革委员会

D．中国证券监督管理委员会

3、对承销商备案材料的合规性审核由__执行。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．保荐人

D．中国证券业协会

4、创立大会可以行使的职权有（）。

A．审议发起人关于公司筹备情况的报告

B．通过公司章程

C．选举董事会、监事会成员

D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核

5、基金银行存款的定义是__。

A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户

C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券

D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

6、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．5

B．4

C．3

D．2

7、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

8、世界上第一只公司型开放式基金成立于__。

A．法国巴黎

B．英国伦敦

C．美国波士顿

D．中国北京

9、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．1

B．3

C．6

D．12

10、在我国，只有__认定的机构才能从事基金的代理销售。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．中国证监会

D．中国证券业协会

11、下列说法中哪个说法是错误的__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

12、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

13、下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是__。

A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B．申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

14、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。

A．下降时买入

B．上升时卖出

C．下降时卖出

D．上升时买入

15、关于人民币债券交易叙述正确的是__。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

C．清算速度为T+2或T+1

D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

16、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。

A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算

B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为

D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

17、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

18、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有__。

A．美国CBOE的中国股指期货

B．NASDAQ中国企业指数期货

C．新加坡新华富时中国50指数期货

D．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

19、证券投资基金份额持有人享有基金的__。

A．表决权

B．信息知情权

C．收益权

D．经营管理权

20、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

A．政策风险

B．经济周期波动风险

C．利率风险

D．系统风险

21、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。

A．15.08

B．15.10

C．15.15

D．15.18

22、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。

A．发行底价就是最终的发行价格

B．应重新申购

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

23、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

24、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

这种债券的购买者__。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

25、平衡型基金的特点包括__。

A．只注重股票的潜在增长性

B．既注重资本增值又注重当期收入

C．风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间

D．以追求资本增值为基本目标