云南证券从业《投资分析》K线理论模拟试题.docx

1、云南证券从业投资分析K线理论模拟试题云南省证券从业投资分析：K线理论模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 2、按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。A实物国债B实物债券C本币国债D外币国债3、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D45 4、中国首批证券投资基金正式运作于_。A1998年3月B1997年11月C199

2、3年4月D1999年4月5、关于证券市场下列说法错误的是_。A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 6、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A中国结算公司的交易清算系统B证交所交易系统C各证券公司D各银行 7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于_时，发行人可以延期支付利息。A2%B4%C6%D8% 8、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有_。A

3、纽约交易所的中国股指期货B东京交易所的沪深300指数期货C香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D上海证券交易所的沪深300指数期货 9、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司 10、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。A实时监控B事后监察C内部监察D事先预警11、关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收款C由中国证监会核准D由母公司核准 12、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C金融债D公司债 13、在

4、股指期货套期保值中，通常采用_方法。A动态套期保值策略B交叉套期保值交易C主动套期保值交易D被动套期保值交易14、汇率风险中最常见而且最重要的风险是_。A商业性汇率风险B债券债务风险C储备风险D贸易性汇率风险 15、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是_A成交量B时间C比例一D形态 16、基本分析内容主要包括_A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析CK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 17、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为

5、1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。A9611B9611.9C9611.92D9612 18、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是_。A投资组合保险策略B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略 19、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D5 20、目前，我国资产管理业务的种类不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 21、证券公司债券的期限最短为_。A1年B9个月C6

6、个月D3个月 22、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金23、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素 24、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先般B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股25、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A1%B5%C10%D15%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中

7、，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过_。A30日B60日C90日D120日 2、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债券发行申请。A财政部B中国人民银行C国家发展和改革委员会D中国证券监督管理委员会3、对承销商备案材料的合规性审核由_执行。A证券交易所B中国证监会C保荐人D中国证券业协会 4、创立大会可以行使的职权有（）。A审议发起人关于公司筹备情况的报告B通过公司章程C选举董事会、监事会成员D对公司的设

8、立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核5、基金银行存款的定义是_。A以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 6、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D2 7、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表

9、决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 8、世界上第一只公司型开放式基金成立于_。A法国巴黎B英国伦敦C美国波士顿D中国北京 9、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A1B3C6D12 10、在我国，只有_认定的机构才能从事基金的代理销售。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国证券业协会11、下列说法中哪个说法是错误的_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 12、同时以股票、债券为投资对象的基

10、金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 13、下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是_。A申请公开发行股票，依法采取承销方式的B申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的14、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入 15、关于人民币债券交易叙述正确的是_。A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B实行“见券付款

11、”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C清算速度为T+2或T+1D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 16、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。A公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算B公司资产总额不低于1.5亿元人民币C公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为D公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用

12、效益良好 17、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 18、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有_。A美国CBOE的中国股指期货BNASDAQ中国企业指数期货C新加坡新华富时中国50指数期货D香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 19、证券投资基金份额持有人享有基金的_。A表决权B信息知情权C收益权D经营管理权 20、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险

13、。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D系统风险 21、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A15.08B15.10C15.15D15.18 22、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A发行底价就是最终的发行价格B应重新申购C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量23、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。A50B100C150D200 24、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者_。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权25、平衡型基金的特点包括_。A只注重股票的潜在增长性B既注重资本增值又注重当期收入C风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D以追求资本增值为基本目标