证券从业资格考试模拟试题投资基金一共21页word资料.docx
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2019年证券从业资格考试模拟试题——投资基金
（一）
语文课本中的文章都是精选的比较优秀的文章,还有不少名家名篇。
如果有选择循序渐进地让学生背诵一些优秀篇目、精彩段落,对提高学生的水平会大有裨益。
现在,不少语文教师在分析课文时,把文章解体的支离破碎,总在文章的技巧方面下功夫。
结果教师费劲,学生头疼。
分析完之后,学生收效甚微,没过几天便忘的一干二净。
造成这种事倍功半的尴尬局面的关键就是对文章读的不熟。
常言道“书读百遍,其义自见”,如果有目的、有计划地引导学生反复阅读课文,或细读、默读、跳读,或听读、范读、轮读、分角色朗读,学生便可以在读中自然领悟文章的思想内容和写作技巧,可以在读中自然加强语感,增强语言的感受力。
久而久之,这种思想内容、写作技巧和语感就会自然渗透到学生的语言意识之中,就会在写作中自觉不自觉地加以运用、创造和发展。
2019年证券从业资格考试模拟试题——投资基金
（一）
要练说，得练听。
听是说的前提，听得准确，才有条件正确模仿，才能不断地掌握高一级水平的语言。
我在教学中，注意听说结合，训练幼儿听的能力，课堂上，我特别重视教师的语言，我对幼儿说话，注意声音清楚，高低起伏，抑扬有致，富有吸引力，这样能引起幼儿的注意。
当我发现有的幼儿不专心听别人发言时，就随时表扬那些静听的幼儿，或是让他重复别人说过的内容，抓住教育时机，要求他们专心听，用心记。
平时我还通过各种趣味活动，培养幼儿边听边记，边听边想，边听边说的能力，如听词对词，听词句说意思，听句子辩正误，听故事讲述故事，听谜语猜谜底，听智力故事，动脑筋，出主意，听儿歌上句，接儿歌下句等，这样幼儿学得生动活泼，轻松愉快，既训练了听的能力，强化了记忆，又发展了思维，为说打下了基础。
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）
死记硬背是一种传统的教学方式,在我国有悠久的历史。
但随着素质教育的开展,死记硬背被作为一种僵化的、阻碍学生能力发展的教学方式,渐渐为人们所摒弃;而另一方面,老师们又为提高学生的语文素养煞费苦心。
其实,只要应用得当,“死记硬背”与提高学生素质并不矛盾。
相反,它恰是提高学生语文水平的重要前提和基础。
1．在（ ）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A．弱势有效市场
B．半弱势有效市场
C．强势有效市场
D．半强势有效市场
2．可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是（ ）。
A．同步性指标
B．先行性指标
C．滞后性指标
D．创造性指标
3．证券投资分析的基本要素不包括（ ）。
A．信息
B．步骤
C．方法
D．主体
4．（ ）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A．学术分析流派
B．技术分析流派
C．行为分析流派
D．基本分析流派
5．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（ ）。
A．价值挖掘型投资理念
B．价值发现型投资理论
C．价值创造型投资理念
D．价值培养型投资理念
6．综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控 部门是（ ）。
A．国家发展和改革委员会
B．财政部
C．中国证券监督管理委员会
D．国务院
7．2019年3月5日，某年息6％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数 为（ ）。
A．52天
B．53天
C．62天
D．63天
8．假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，该投资者的当期收益率为（ ）。
A．64％
B．56％
C．11％
D．9．4％
9．对于停止经营的企业一般用（ ）来计算其资产价值。
A．历史成本法
B．重置成本法
C．清算价值法
D．公允价值法
10．下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（ ）。
A．宏观经济因素
B．股利政策
C．行业因素
D．市场因素[page]
11．下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。
A．货币政策
B．财政政策
C．经济周期
D．产业政策
12．下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是（ ）。
A．利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高
B．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低
C．在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降
D．标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低
13．可转换证券转换价值的公式是（ ）。
A．转换价值＝标的股票市场价格×转换比例
B．转换价值＝标的股票净资产×转换比例
C．转换价值＝标的股票市场价格÷转换比例
D．转换价值＝标的股票净资产÷转换比例
14．从（ ）形态上，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民 和非常住居民的初次收入分配之和。
A．价值
B．实物
C．收入
D．产品
15．在国际收支中，资本项目一般分为（ ）。
A．有效资本和无效资本
B．固定资本和长期资本
C．本国资本和外国资本
D．长期资本和短期资本
16．严重的通货膨胀是指（ ）的通货膨胀。
A．低于10％
B．高于10％
C．2位数
D．3位数以上
17．（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
A．外汇储备
B．国际储备
C．黄金储备
D．特别提款权
18．在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于（ ）阶段。
A．繁荣
B．衰退
C．萧条
D．复苏
19．（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在 中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率
B．存款准备金率
C．超额准备金率
D．再贴现率
20．中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，这属 于（ ）。
A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制[page]
21．下列对机构投资者的论述中，不正确的是（ ）。
A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者
B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．参与诞券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者
22．道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。
A．农业、工业和商业
B．制造业、建筑业和金融业
C．工业、公用事业和高科技行业
D．工业、运输业和公用事业
23．在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（ ）。
A．大类、中类、小类
BA类、B类、C类
C．甲类、乙类、丙类
D．I类、Ⅱ类、Ⅲ类
24．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市
场结构，即（ ）。
A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
25．从行业的市场结构分析，汽车制造业属于（ ）市场。
A．完全垄断
B．完全竞争
C．寡头垄断
D．垄断竞争
26．根据经济周期与行业的关系，计算机和复印机行业属于（ ）行业。
A．增长型
B．周期型
C．防守型
D．幼稚型
27．根据行业的生命周期分析，处于（ ）类型的企业更适合投机者和创业投资者。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
28，（ ）是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况，而 并不一定是行业实体发生了绝对的萎缩。
A．绝对衰退
B．相对衰退
C．必然衰退
D．偶然衰退
29．目前多数国家和组织以（ ）投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产 业群。
A．人力资源
B．设备
C．市场营销
D．B＆D
30．某公司2009年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元，则该公司2009年已获利息倍数为（ ）。
A．7．70
B．8．25
C．6．45
D．6．70[page]
31．关于存货周转率，下列说法错误的是（ ）。
A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率
B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低
C．上市公司在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大
D．存货周转率＝营业收入／平均存货
32．可以形成“内部人控制”的资产重组方式的是（ ）。
A．交叉控股
B．股权协议转让
C．股权回购
D．表决权信托与委托书
33．下列选项中，（ ）与总资产周转率无关。
A．营业收入
B．平均资产总额
C．年末资产总额
D．营业成本
34．对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估 方法是（ ）。
A．清算价值法
B．重置成本法
C．收益现值法
D．市场价值法
35．净利润与营业净利率成（ ）关系，而营业收入额与营业净利率成（ ）关系。
A．正比、反比
B．反比、反比
C．正比、正比
D．反比、正比
36．根据K线理论，当收盘价与开盘价相同时，就会出现（ ）。
A．一字形
B．十字形
C．光脚阴线
D．T字形
37．K线图中十字星的出现表明（ ）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点
B．空方力量还是略微比多方力量大一点
C．多空双方的力量不分上下 ’
D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
38．下列有关趋势线有效性的说法正确的是（ ）。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强
B．趋势线的斜率越小，有效性越强
C．所画的直线被趋势线触及的次数越少，有效性越能得到确认
D．所画的直线被趋势线触及的次数越多，有效性越能得到确认
39．对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能 会（ ）。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能作出任何判断
40．下列缺口形态中，（ ）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A．普通缺口
B．突破缺口
C．持续性缺口
D．消耗性缺口[page]
41．葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的 整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时（ ）。
A．缩量扬升，作好增仓准备
B．股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备
C．股价创新高，强力买入
D．以上都不对
42．KDJ指标的计算公式考虑的因素是（ ）。
A．开盘价、收盘价
B．最高价、最低价
C．开盘价、最高价、最低价
D．收盘价、最高价、最低价
43．关于OBOS的说法，错误的是（ ）。
A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B．当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
C．形态理论和切线理论中的理论可用于080S曲线
D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
44．（ ）证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．混合型
45．下列关于乖离率指标（BIAS）的表述错误的是（ ）。
A．BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标
B．当短期BIAS在高位上穿长期BIAS时，是卖出信号
C．形态学和切线理论可以在BIAS上适用，主要是顶背离和底背离的原理
D．正的乖离率愈大，表示短期多头的获利愈大，获利回吐的可能性愈高
46．证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．无规律
47．在证券组合管理的基本步骤中，（ ）阶段反映了证券组合管理者的投资风格。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．构建证券投资组合
D．投资组合的修正
48．某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者的无差异曲线为（ ）。
A．一根竖线
B．一根横线
C．一根向右上倾斜的曲线
D．一根向左上倾斜的曲线
49．（ ）是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。
A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．派氏指数
50．（ ）表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间（用年表示），也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。
A．凸性
B．到期期限
C．久期
D．获利期[page]
51．金融工程技术中，（ ）是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进 行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
A．分解技术
B．组合技术
C．整合技术
D．分析技术
52．通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法 称（ ）。
A．静态套期保值策略
B．动态套期保值策略
C．主动套期保值策略
D．被动套期保值策略
53．度量投资风险的方法中，（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。
A．名义值法
B．敏感性法
C．波动性法
D．VaR法
54．（ ）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本 要求已趋于一致。
A．30国集团推广VaR模型
B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布
D．1996年的资本协议市场风险补充规定
55．ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的 发展，提高亚太地区投资机构的效益。
其注册地在（ ）。
A．日本
B．韩国
C．中国香港
D．澳大利亚
56．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A．公开公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D．独立客观、谨慎诚实、勤勉尽职、公正公平
57．《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以
（ ）的罚款。
A．1万元以上l0万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
58．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
59．中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）正式加入亚洲证券分析师联合会。
A．2000年1月
B．2000年11月
C．2019年1月
D．2019年11月
60．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（ ），每 设立一家分支机构，应追加不低于（ ）的实收资本。
A．300万元，150万元
B．500万元，300万元
C．500万元，250万元
D．500万元，150万元[page]
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1．（ ）最早提出了风险补偿的概念，认为由于金融产品中不确定性的存在，应该对不同 金融产品在利率中附加一定的风险补偿。
A．威廉姆斯
B．艾略特
C．希克斯
D．凯恩斯
2．下列经济指标中，属于滞后性指标的有（ ）。
A．失业率
B．库存量
C．企业投资规模
D．银行未收回贷款规模
3．基本分析法的缺点主要是（ ）。
A．不能全面地把握证券价格的基本走势
B．对短线投资者的指导作用比较弱
C．预测的精确度相对较低
D．应用起来比较复杂
4．稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是（ ）。
A．稳健型投资基金
B．指数型投资基金
C．分红稳定持续的蓝筹股
D．高利率、低等级企业债券
5．证券中介机构包括（ ）。
A．证券经营机构
B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构
D．会计师事务所、资产评估事务所
6．作为虚拟资本载体的有价证券，其价格波动决定于（ ）。
A．货币的供求
B．内在价值的回归
C．有价证券的供求
D．收益与风险的反比关系
7．在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（ ）。
A．市场效率低下
B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C．对未来利率变动方向的预期
D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
8．下列关于市净率的说法，正确的是（ ）。
A市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平
B．相对于净资产，市净率反映的是股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
C．市净率又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率
D．市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
9．根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。
A．看涨期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．实值期权
10．下列关于权证的说法正确的是（ ）。
A认购权证的持有人有权买入标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B．按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
C．美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算；实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移[page]
11．评价宏观经济形势的基本指标包括（ ）。
A．国民经济总体指标
B．投资指标
C．消费指标
D．金融指标
12．对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（ ）。
A．需求拉上的通货膨胀
B．成本推进的通货膨胀
C．需求减少的通货膨胀
D．结构性的通货膨胀
13．下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是（ ）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势
B．高通货膨胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌
C．宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势
D．当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将伴之以快速上涨之势
14．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A．规定利率限额与信用配额
B信用条件限制
C．规定金融机构流动性比率
D．窗口指导
15．关于人民币升值对股票市场的影响，下列表述正确的是（ ）。
A．将全面提升人民币资产价值
B．将会吸引外国资金，但对本国资金影响不大
C．拥有外币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐
D．不仅对A股产生影响，也对B股产生影响
16．根据上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于“可选消费”行业是（ ）。
A．饮料
B．纸类与林业产品
C．休闲设备和产品
D．纺织品、服装
17．产业政策可以包括（ ）。
A．产业结构政策
B．产业组织政策
C．产业技术政策
D．产业布局政策
18．下列关于产业组织创新的说法中，正确的是（ ）。
A．产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一
B．产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断或竞争关系平衡的结果，更是企业 组织创新与产业组织创新协调互动的结果
C．产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动
D．产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强 产业核心能力的关键
19．在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为（ ）。
A．总部行为
B．分部行为
C．实际生产行为
D．投资行为
20．下列关于时间数列的说法，正确的是（ ）。
A．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
B．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
C．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
D．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列[page]
21．下列关于董事会权力的合理界定与约束的说法中，正确的是（ ）。
A．合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序
B．在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见，并积极推进累积投票制度
C．董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责
D．董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策
22．对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括（ ）。
A．纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势
B．分析预测公司主要产品的市场
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