FDI对产业结构升级影响的实证研究文献综述.docx

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FDI对产业结构升级影响的实证研究文献综述

毕业论文文献综述

题　　目：

　　FDI对产业结构升级影响的实证研究　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

一、国外研究现状

（一）FDI对产业结构影响的理论研究

1、基于模型分析的FDI对产业结构的影响

Borensztein等人构建的包含FDI的内生增长模型较好地阐释了FDI通过溢出效应对发展中东道国经济增长的促进作用。

结果表明:

以外资企业生产的产品数量占东道国产品总量的比率来衡量FDI的水平,其比例越高,东道国引入新技术（新产品）的成本越低,可获得的新产品的数量也就越多。

【4】

Todaro等人根据“两缺口模型”提出的“四缺口模型”，认为由于发展中国家在经济发展过程中存在“储蓄缺口”、“外汇缺口”、“政府税收缺口”以及“技术人才缺口”，FDI的进入刚好能为东道国提供多种资源解决上述问题,因此,FDI能促进东道国经济的发展和产业结构的升级。

【5】

赤松（KanameAkamatsu）提出了“雁行模式”（Flying2GeeeParadigm）,该模式认为,一国产业成长经历了进口产品、进口替代、出口导向等几个阶段,而产业结构升级依次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个阶梯。

随着外资的进入及一国工业化的发展,某一产业坐逐渐衰落,并将转移到低一个梯级的国家和地区,通过产业替代,推动产业升级。

【6】

麦克道格尔研究了FDI对东道国资源配置和收入分配的影响,他的模型已经成为许多研究直接投资的出发点。

【7】在此基础上，钱纳里等人提出了“双缺口”模型;【8】Koizumi和Kopecky构建了国际资本长期流动模型,研究FDI对一国经济增长的作用;【9】Romer构建了内生增长模型,着重强调技术扩散对于小国及发展中国家经济持续增长的作用。

【10】

2、基于市场区位分析的FDI对产业结构的影响

Hwang和Mai等综合现代贸易理论与区位理论,认为外商直接投资来自于区位诱致效应（location-inducedeffect）【11】

Akbar和Bride认为对于东道国来说,FDI可以分成两种,即以资源为导向的FDI和以市场为导向的FDI,而只有后者才对东道国的产业结构升级产生积极的影响。

【12】

ZhouDongsheng,LiShaomin和se.K.D在研究了外商直接投资企业与东道国企业竞争力的关系后发现,FDI对同一地区而非同一行业的企业发展有积极影响,但对同一行业的其他企业的发展却是消极的影响。

【13】

Brander和Spencer认为,政府提供这类出口补贴,主要是为了在寡占市场上提高本国企业的竞争优势,从而转移他国企业的利润。

Hunya发现,外资公司频繁投资的行业与出口行业相一致,外资进入并未改变该国的传统优势产业。

【14】

3、基于效应分析的FDI对产业结构的影响

Dunning的OLI理论,认为企业采取直接投资的原因主要来自于企业专属利益（Ownershipadvantage）、区位利益（Locationadvantage）和企业的内部化利益（Internalizationadvantage）等三方面因素，对提升产业结构带来影响，对FDI激励的研究主要集中于从节约成本和市场开拓的角度分析,将FDI归结为一种套利行为,其主要形式是建立“开发区”、“进出口加工区”和“保税区”等,给予外国投资者税收、土地和融资上的优惠。

【15】

青木昌彦等从技术效应分析认为,模块化生产技术的革新导致了产业结构的巨大变化,即由于产业链的每个工序分别按一定的“块”进行调整和分割,每个环节和工序都有不同的价值。

模块化反映在国际分工上就是:

企业生产某一产品时,不再需要把所有的工序集中在一个地方,国际分工的边界从产业层次转换为价值链层次,一国的竞争优势也随之不再仅仅体现在某个特定产业或者某一特定产品上,而是体现为在产业链条中所占据的环节或工序。

发达国家的企业往往控制着附加价值较高的产品设计开发及关键零部件生产和售后服务环节,而将产品组装等利润空间小的环节外包给其他企业或者转到劳动力成本较低的发展中国家,从而保持自己在整个产业的领先地位。

【16】

从目前国外学者的FDI对产业结构影响的研究来看，FDI的进入，对东道国产业结构的升级有很大的促进作用，它可以弥补或缓解东道国的投资缺口，带动生产要素的国际移动，促进贸易发展、产业结构升级。

同时，国外学者的研究也发现，FDI在市场和各种效应的影响下，会导致不同程度的产业结构升级，存在着一些偏差。

二、国内研究现状

（一）FDI对产业结构升级的重要性

“发达国家和发展中国家经济差距的不断扩大，是由发达国家拥有绝度技术优势和技术垄断引致的，但是我国通过发达国家的技术外溢或技术转移，也可以迅速提高自己的技术水平，并产生后发效应。

外商直接投资在我国技术引进中正起着日趋重要的作用，而且，随着外商直接投资规模的迅速扩大，它已日渐成为我国引进技术的主要途径之一。

”【17】

江小娟提出：

“针对在近年来我国生产能力和资金都过剩的情况下，提出了为何还要强调利用外资的问题，内资之所以不能替代外资的原因就在于外国直接投资对东道国经济能起到改善资产质量、促进技术进步、提升产品结构、带动人力资源开发等的作用。

”【18】

江锦凡在经济增长理论框架的基础上纳入外国直接投资变量，就FDI影响中国经济增长的作用机制进行了全面、综合的考察，发现FDI在中国经济增长中不仅存在资本效应作用，更存在外溢效应。

【19】

林峰主要针对入世后我国变化了的利用外资的环境，提出了以产业区理念配置区域资源、调整税后优惠布局、鼓励向高新技术产业投资、发展现代服务业、改善投资“软环境”等建议。

【20】

（二）FDI对产业结构的积极影响

“外资企业在促进我国工业制成品出口增长的同时，推动了我国贸易比较优势从资源密集型产品向劳动密集型产品的转化，并且其对资本技术密集型行业的积极参与使我国在这些产品上的比较劣势逐步弱化。

”【21】

武海峰提出：

“随着中国引进外商直接投资的逐年增加，利用外国直接投资规模不断扩大。

利用外资发展本国经济，已经成为中国经济持续发展，快速健康增长的重要因素之一。

在入世之后，中国将实施投资更自由化的政策，开放不少新的投资领域。

随着中国开放程度的加深及投资环境的改善，都非常地有利于外国直接投资的进入。

”【22】

黄先海、郑亚莉通过对利用外资推动产业升级的机理分析，认为贸易推动产业演进和结构升级,可以从二个层面来考察。

第一,对外贸易通过发挥比较优势,弥补比较劣势,优化资源配置,促进产业结构的调整和升级。

一方面,贸易所导致的生产专业化和资源的优化配置,可以大大促进自身优势产业的发展。

通过参与国际贸易活动,一国或一地区可以发现自己的比较优势,并围绕比较优势发展自己的产业。

另一方面,国外生产要素的进口可以克服要素瓶颈,使本国或本地区优势产业获得最大程度的发展。

第二,通过出口导向战略,依托制成品出口阶梯的递进实现产业升级。

【23】

姚洋、何洁、许罗丹、沈坤荣、耿强等的实证分析都得出,FDI的进入会为东道国带来程度不同的新技术,这些新技术能够使东道国的产业结构系统不断地进行演变,即完成产业结构的升级或者说是高度化。

【24】

潘文卿采用面板数据模型方法，对FDI对中国工业部门外溢效应进行了分析，指出中国工业部门引进外商投资在整体上对内资部门经济增长起到了积极作用，外商投资的外溢效应为正。

【25】

胡景岩认为外商投资企业正逐渐成为中国引进技术的重要渠道，我国应该通过引进外资，从而消化、吸收新技术而达到创新的水平。

【26】

（三）FDI对产业结构的非积极影响

在看到外商直接投资所产生的正面效应的同时,也不能忽视FDI对产业结构的负面影响。

负面效应主要表现在加大了各产业之间的偏差以及外商直接投资和产业结构变动之间的长期不稳定关系。

同时，部分学者认为，在一些领域和部门，FDI的进入并没有有利或不利的影响，即影响并不大。

赵红等人应用Engle-Granger协整检验和Granger因果关系检验对外商直接投资对中国产业结构的影响进行了实证研究。

研究结果显示：

外商直接投资促进产业结构优化,但外商直接投资和产业结构变动之间不存在长期稳定的关系。

【27】外商直接投资的结构性倾斜加大了三次产业的结构偏差，产业结构调整的一般规律表现为第一产业的产出所占比重下降,第二产业、第三产业的比重上升，且第三产业的比重逐渐占主导地位。

其次,外商直接投资结构性倾斜扩大了三次产业发展水平和国际竞争力的差距。

由于外商直接投资明显向工业部门倾斜,从而导致工业内部的激烈竞争,促进了工业的技术进步和生产效率的提高。

而第一、三产业外资企业进入较少,产业内部的竞争程度也明显较低,竞争机制没有对产业生产率的提高发挥有效的调节作用,从而使工业与第一、三产业的发展水平差距趋于扩大。

一些地区吸引外资过于盲目,只强调吸引,而忽视监督与管理,这种急功近利的盲目投资对本地产业产生了很大的冲击。

【28】

宋泓和柴瑜通过实证分析外商投资企业对我国工业结构效益的影响后提出,FDI的进入降低了我国工业结构的总体效应,加剧了我国产业结构的偏离程度。

【29】陈迅和高远东2006年通过协整分析和动态方差分解方法对FDI与我国的产业结构的关系进行了检验,表明FDI与我国产业结构变化在长期内确实存在稳定的协整关系,但是我国产业结构的调整更多的是依靠自身的变化而非FDI的引入来完成的。

【30】陈明森2003年也认为政府的引资行为的扭曲会导致我国产业结构的低度化和同构化。

【31】黄日福和陈晓红2007年从外资的资本供给和技术外溢的角度分析了FDI对我国中部地区的产业结构升级的影响,发现在三种外资投资方式中,只有外商独资企业对产业结构存在显著的影响,而合资企业和合作企业未能对产业结构产生明显的作用。

【32】王树恩和左大鹏2005年也认为FDI对我国的产业结构升级有积极影响的同时也存在消极的一面。

【33】

外商直接投资于第一产业的比重非常小,直接的原因是目前我国第一产业的仍然以家庭联产承包责任制为主的分散化,粗放式的农业经营体制,造成外商直接投资进行产业化经营难以实现,使外商直接投资对第一产业的贡献难以实现。

【34】

外商直接投资加大对以劳动密集型为主的服务行业的投资,其对我国经济发展和产业升级的直接贡献度相对较小。

此外,目前外商直接投资进入农业,高新技术产业、基础工业、基础设施、环保产业等的数量还很有限,且质量普遍偏低。

【35】

外商直接投资的技术垄断阻碍我国新兴产业的成长。

外商有时把保持技术垄断性看得比市场还要重要。

跨国公司对于先进的技术进行严密的保护,在控股后往往会削弱甚至取消我国原有企业的技术开发机构。

这使得我国产业在技术上依赖跨国公司,不能进行自主创新,严重阻碍了我国新兴产业的成长。

【36】

FDI过度推动了房地产业和社会服务业的扩张,不利于浙江经济的长期发展。

在第三产业的内部结构中,外资过多地流向商业、房地产、金融保险业等利润较高的产业,而流向社会福利业、科研和综合技术服务业和科教文卫部门则较少,FDI对这些部门的发展变化还没有起到明显作用。

第三产业内部投资结构的不合理状况,对经济发展,无论从短期还是长期来看,都将产生较大的消极影响。

【37】

郭克莎运用统计方法分析了FDI对我国产业结构的影响，结果表明,FDI的结构倾斜加大了1990年代以来我国三次产业结构偏差,一是第二产业特别是工业的产出比重升幅过大,二是第三产业发展滞后,外商投资的结构性倾斜扩大了我国三次产业发展水平和国际竞争力的差别。

【38】姜睿的实证研究了FDI对我国产业结构的调整效应,FDI与第二产业和第三产业增加值的变动正相关,与第一产业增加值的变化没有关系;【39】李雪的实证研究也得出了相同的结论,但外商直