2审计评估作业指导书.docx

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2审计评估作业指导书

职业健康审计评估作业指导书

1.1目的

为规范本公司职业健康审计评估行为，指导职业健康审计评估人员做好职业健康审计评估工作，使编制的职业健康审计评估报告符合《安全评价通则》（AQ8001-2007）和《河北省职业健康审计评估导则（试行）》要求，特制定本职业健康审计评估作业指导书。

1.2适用范围

本《职业健康审计评作业指导书》，适用于公司职业健康审计评估工作。

1.3职责

职业健康审计评估项目按本指导书进行资料收集、现场考察与报告编写；

内部审核人员按本指导书进行审查；

技术负责人按本指导书进行技术审核。

1.4工作程序

职业健康审计评估程序主要包括：

前期准备（收集资料见附件）；辨识与分析职业危害因素；划分审计评估单元；选择审计评估方法；定性、定量审计评估；提出对策措施建议；做出职业健康审计评估结论；编制职业健康审计评估报告等内容。

工作程序框图如下：

1.5职业健康审计评估报告内容

编制说明

一、说明被审计评估项目名称、委托方企业名称（开始用全称以后用简称，在各章节中企业名称要统一）及审计评估类型。

如：

xxx单位是一个以什么为原料，生产什么产品，使用、储存什么有毒物品（或剧毒化学品）的企业，于x年x月由何单位为其进行了职业健康许可证专项审计评估，（并取得了河北省安全生产监督管理局颁发的职业健康许可证，许可证编号为：

xxxxxx，有效期至_________）。

二、根据《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（中华人民共和国国务院令第352号），《河北省使用有毒物品作业场所职业卫生安全许可证实施办法（暂行）》等法律、法规及有关规定要求，xx单位委托河北君圣安全评价咨询有限公司对该单位进行每三

（一）年一次的职业健康审计评估。

（如是延期审计评估，应引用相关文件的要求）

三、接受委托后，我公司成立了xx项目审计评估组，于x年x月x日-x年x月x日对xx单位现场进行了实地考察、搜集相关资料。

针对实际情况，依据国家相关法律、法规、标准和规范，遵循科学性、公正性、合法性和针对性原则，运用科学的审计评估方法与程序，持严肃的态度进行了xx单位的职业健康审计评估。

在此基础上依据《安全评价通则》（AQ8001-2007）、《河北省职业健康审计评估导则（试行）》的要求编制了本审计评估报告。

本审计评估报告可为企业换发《职业卫生安全许可证》，通过职业健康审核提供文件依据。

四、其他交待的事宜

1.如本报告是建立在委托方现有的职业健康防范措施、手段都有效实施和所提供的审计评估资料、检测检验报告真实有效的基础上。

报告完成后，若委托方的生产现场发生变化，或又新增了其它新、改、扩建项目，则本报告不能包括，委托方应按相关要求重新实施职业健康审计评估。

2.应强调的其他有关事宜

第一章审计评估目的、依据

第一节职业健康审计评估目的

1.贯彻国家有关职业健康的法律、法规、规章和标准，预防、控制、减少和消除职业危害，保护劳动者健康。

2.对生产经营单位职业健康条件进行综合分析和审计评估，对不符合职业健康条件的生产经营单位及其作业场所提出防治对策和建议。

3.为政府部门职业健康监管监察工作提供技术支持。

4.为生产经营单位综合防治职业危害提供依据。

第二节审计评估依据

1.法律、法规（含地方法规）

《中华人民共和国职业病防治法》

《中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国劳动合同法》

2.部门规章、地方规章及规范性文件

《作业场所职业健康监督管理暂行规定》（国家安监总局第23号令）

《河北省作业场所职业卫生监督管理办法》（河北省政府令第12号）

《河北省使用有毒物品作业场所职业卫生安全许可证实施办法（暂行）》

《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》

《尘肺病防治条例》

《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安监总局第27号令）

3.标准、规范（包括国家标准、行业标准和规范）

GBZ1-2010工业企业设计卫生标准

（替代GBZ1-2002，2010年8月1日实施）

GBZ2.1工作场所有害因素职业接触限值第一部分：

化学有害因素

GBZ2.2工作场所有害因素职业接触限值第二部分：

物理因素

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

GBZ159工作场所空气中有害物质监测的采样规范

GBZ/T160工作场所空气有毒物质测定

GBZ/T189工作场所物理因素测量

GBZ/T192工作场所空气中粉尘测定

GBZ/T194工作场所防止职业中毒卫生工程防护措施规范

GBZ/T195有机溶剂作业场所个人职业病防护用品使用规范

GBZ/T203高毒物品作业岗位职业病危害告知规范

GBZ/T223工作场所有毒气体检测报警装置设置规范

GBZ/T224职业卫生名词术语

GBZ/T225用人单位职业病防治指南

GBZ/T229工作场所职业病危害作业分级第一部分生产性粉尘

（2010年10月1日实施）

GBZ/T229工作场所职业病危害作业分级第二部分化学物

（2010年11月1日实施）

GBZ/T229工作场所职业病危害作业分级第三部分高温

（2010年10月1日实施）

GBZ/T229工作场所职业病危害作业分级第四部分噪声

GBZ/T230职业性接触毒物危害程度分级

（2010年11月1日实施）

GB/T18664《呼吸防护用品的选择、使用与维护》

GB11651《劳动防护用品选用规则》

4.其它有关资料：

被审计评估单位提供的原始资料（见附件）、职业健康审计评估委托书等

第二章审计评估范围、程序、方法

第一节审计评估范围

某项目或产品的生产、储存系统及其配套公、辅设施等。

具体内容应包括：

厂址、周边环境、平面布置、工艺装置、原料与产品储存以及配套的公、辅工程和安全管理等。

说明：

项目所设计的环境保护、厂外交通运输等内容不在本次审计评估范围内。

报告中涉及的消防、防雷、静电接地、特种设备、安全附件的审计评估，则以有关专业部门和机构出具的证明、检验或鉴定材料为依据，本报告认同他们的结论性意见。

审计评估后又新增了产品、设备、设施，则不能包括，应另做审计评估。

第二节审计评估程序

1.前期准备

明确审计评估对象；与被审计评估项目单位协商确定审计评估范围；收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范等资料；按导则中所列审计评估中所需资料向被审计评估单位收集相关基础资料；对各种资料进行整理。

2.辨识与分析职业危害因素

现场勘擦，再充分调查研究审计评估对象和审计评估范围相关情况后，根据审计评估对象、范围的具体情况，辨识和分析职业危害因素，确定其存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律。

3.划分审计评估单元和选择审计评估方法

3.1.审计评估单元划分应科学、合理，便于实施审计评估，相对独立且具有明显的特征界限。

3.2.根据审计评估单元的特点，选择适当的科学的审计评估方法。

4定性、定量审计评估

根据审计评估单元的特征选择合理的审计评估方法，对审计评估对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性、定量审计评估。

5对策措施建议

依据有害因素辨识结果与定性定量审计评估结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱有害因素的技术和管理对策措施建议。

对策措施建议应具体详实、具有可操作性。

6.职业健康审计评估结论

根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确地做出职业健康审计评估结论。

结论的内容应高度概括审计评估结果，从风险管理角度给出审计评估对象在审计评估时与国家有关安全生产的法律法规、规章、规范的符合性结论，给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论，以及采取措施后的安全状态等。

第三节审计评估方法

根据生产经营单位职业危害的特点，通过现场职业健康调查、职业危害检测、职业健康检查等方法收集有关数据和资料，依据国家有关法律、法规、规章、技术规范、标准、技术资料和相关规定，结合职业危害防护技术措施和定量分级结果及生产经营单位现状，对作业场所劳动者的职业危害因素接触水平及职业健康影响进行审计评估，并可通过检查表分析法对职业健康管理措施进行审计评估。

1．职业健康调查

对生产经营单位及作业场所总体布局、生产工艺、生产设备及布局、生产过程中的物料及产品、建筑卫生学、职业危害防护技术措施、应急救援、职业健康管理措施等进行调查。

2．定量分级

工作场所职业病危害作业分级按照国家标准执行。

3．职业危害因素检测

根据采样规范及检测标准，对物理因素、化学因素、生物因素及不良气象条件进行检测。

4．职业健康检查

根据国家职业健康监护相关规定、标准进行。

5．检查表分析法

对被审计评估生产经营单位进行详细分析和研究，依据国家有关职业健康的法律、法规和相关技术规范、标准、操作规程、事故案例等，列出检查项目、内容、要求等，编制成表，逐项检查职业健康相关内容与国家标准、规范符合情况及存在的问题、缺陷和潜在的隐患。

第三章被审计评估单位概况

第一节被审计评估单位简介

1．基本情况：

其内容要言简意赅、敏简适度。

讲清以下几点：

概述生产经营单位职业危害的基本情况，以及职业危害的防治现状，主要包括：

建厂时间、法人代表、总资产、利税、生产能力、总占地面积、建筑面积、企业经营范围、原辅材料、产成品、生产工艺设备、职工人数、接害人数、接害女工人数、职业病人数、分管负责人、职业健康管理机构及人员、主要职业危害因素、职业危害防护设施、个人防护用品、应急救援设施、职业健康责任制、管理制度、操作规程、企业职业健康档案和职工健康监护档案等。

2.职业健康管理现状

（1）职业健康管理机构：

专、兼职职业健康管理机构设在什么科（或部），共几个专职或兼职的职业健康管理人员，是否取得职业健康培训资格证书等

（2）“三项”管理制度：

职业健康生产责任制、职业健康管理制度、职业健康操作规程。

可列表说明

序号

职业健康

生产责任制

职业健康

管理制度

职业健康

操作规程

（3）职业健康事故应急救援预案及演练

3.地理位置及周边环境

要介绍清楚周边四邻单位、主要设施、居民点的分布及其与建设项目围墙或主要装置的距离。

必要时可列表说明。

序号

相对项目方位

单位、设施或居民点

距离（米）

（周边环境图放在附件中且要表明本项目与周边企业或居民区距离）

4.总图及平面布置

先介绍项目共分几个区（生产区、生活区、办公区、储存区、辅助生产区），厂内有几条道路、有几个出入口。

再介绍各区内主要车间、装置的布置、位置及其安全距离等。

（平面布置图放在附件中，）

5.自然条件及交通情况

水文、地质；气象资料；交通运输。

描述与职业健康有关的气象、水文=地质条件。

包括最大日降水量、年均降水量、风向、风速、极端最高、最低气温、雷暴日数、地耐力、地震裂度、地下水质等。

6.主要建构筑物

序号

建筑名称

结构

层数

层高

出口数

建筑面积

耐火等级

7.公用工程

（1）供配电

a供电电源情况：

从进厂电源到车间变配电，厂区总变进线电压、出线变电压，各变压器型号、能力、上下游关系等。

b用电负荷及装机容量。

c配电方式。

d供电电压及能力是否能满足生产、生活、消防需要。

e备用电源：

说明是双电源还是发电机组。

f防雷、防静电接地

g防爆电气选择。

（2）给排水

a给水：

明确外供还是自备水，供水能力、水压、水质是否满足生产、消防需要。

b排水系统：

清净下水、事故污水储存、处理及排放情况

（3）供汽：

如是自供汽，锅炉要说明台数、蒸汽压力及燃料等；如是外部供汽，说明来源。

供给量与需求量各是多少，是否满足需要。

（4）采暖通风

8.消防概述

消防电源（双电源）、消防水（消防水池、补水速度、消防水压）、消防泵（应有备用泵）、消防管网（环状、枝状、管径）、消防栓（地上、地下、数量、距离）、泡沫系统、其它灭火器。

对于高大设备应有的消防竖管、蒸汽灭火、消防炮等

消防设施配置列表

序号

设施名称

型号

数量

存放位置

上次检验时间

负责人

备注

第二节有毒物品生产使用工艺、装置、储存设施等基本情况

（一）生产使用工艺

1.生产使用工艺流程简介

2.绘制工艺流程示意图：

流程图要与文字叙述一致，并要标注主要工艺参数如温度、压力等。

3.写出主要化学反应方程式

（二）主要原辅材料、中间产品、最终产品

序号

名称

生产中作用

存在场所

年产量/年耗量

最大储量

备注

（三）主要设备、设施

序号

设备名称

规格

台数

主体材质

工况参数℃/Mpa

备注

特种设备如锅炉、压力容器、起重机械等要在备注中说明

（四）储存设施

序号

名称

规格

数量

最大储量

材质

参数

备注

第四章工作场所划分与命名

第一节工作场所划的划分

根据被审计评估单位的实际情况和职业健康审计评估的需要，审计评估单元划分综合考虑各种因素，按照以下原则划分：

1.以职业危害因素的类别划分；

2.按照工艺装置平面或立体布置的相对独立性划分；

3.按照生产场所的区域分割的相对独立性划分；

4.按工艺条件划分。

第二节作业场所的命名原则

1.作业场所的命名应与作业场所的划分相对应；

2.生产经营单位现行命名若符合工作场所划分原则，应使用生产经营单位的命名，若命名不符合工作场所划分原则，按照划分原则根据实际情况命名。

第五章职业危害因素辨识结果

第一节职业危害物质辨识结果

先介绍项目所有的原辅材料、产品、中间产品，再依据《有毒物品名录》或《剧毒化学品目录》辨识出其中哪些属于职业危害物质。

序号

名称

危险类别

危规号

生产中作用

MAC

PC-TWA

PC-STEL

是否剧毒品

第二节厂址、周边环境、自然条件及总平面布置职业危害因素辨识结果

第三节生产过程职业危害因素辨识结果

按各个子单元分别汇总，职业危害因素按主次顺序说明，不可全部罗列一起。

按事故类别分述。

（可列表）

存在危害物质

分布、场所

中毒

噪声

粉尘

低温

高温

震动

第四节仓储、辅助用室职业危害因素辨识结果

第五节防护设施、应急救援措施职业危害因素辨识结果

第六节重大危险源辨识结果（没有可不要）

第七节安全管理影响分析结果

第六章职业健康审计评估

第一节厂址周边环境自然条件审计评估

第二节总平面布置审计评估

第三节职业危害审计评估

1.有毒有害物质评估

2.粉尘评估

3.噪声评估

4.高温评价

5.电离辐射评估

6.其他

第四节职业危害防护技术措施审计评估

1.防护设施评估

2.个体防护评估

第五节应急救援审计评估

1.器材（通信、运输等）评估

2.应急演练评估

第六章职业健康管理措施审计评估

要求：

对各个审计评估单元的符合项进行高度总结，不符合项也要说明都是什么。

第七章对策措施建议

第一节对策措施建议的依据、原则

1.依据：

国家有关安全生产的法律法规和国家标准、行业标准。

2.原则（按职业健康审计评估书上）

第二节对策措施建议

要求：

对策措施建议应当具有针对性、经济型、可实施性、可操作性；按轻重缓急、分清层次，分为“应采纳”和“宜采纳”两种类型，提出对策措施建议。

“应采纳”的对策措施建议是审计评估对象达到安全生产法律法规、标准、规范的要求，可以在保证职业健康的前提下正常开展生产经营活动的基本条件；“宜采纳”的对策措施建议则是审计评估对象安全生产技术和管理方面可以进一步提高的内容。

1.现场检查不符合项提出的对策措施建议

主要内容是针对职业健康审计评估现场检查不符合项（即不符合《有毒物品生产企业安全生产许可证实施办法》规定的各项安全生产条件及其依据的具体条件）提出“应采纳”的对策措施，不符合项数目应与检查表中的不符合项一一对应；同时提出提高生产条件的建议。

对存在的事故隐患、隐患的风险程度（按高、中、低分类）和紧迫程度，提出整改措施建议。

2.职业健康技术方面的对策措施建议

一般从防止中毒窒息、降低噪声、降低粉尘浓度等方面给出建议

3.职业健康管理方面的对策措施建议

从审计评估对象的职业健康组织机构设置、人员管理、规章制度、操作规程、

物料管理、职业健康投入等方面提出对策措施建议。

具体内容参考如下：

（1）职业健康管理制度：

责任制、规章制度、操作规程

（2）职业健康组织机构或人员设置方面

（3）职业健康培训教育

（4）职业健康投入

（5）各种职业健康管理台账的建立健全

4.几种危害作业的建议

如罐内作业、粉尘作业、高温作业等。

第三节有毒物品事故应急救援预案的修改意见及其建议

第八章职业健康审计评估结论

第一节职业健康隐患整改结果（列表）

第二节职业健康生产许可证审查结果（列表）

第三节职业健康综合评述

列出主要职业危害因素并对各单元审计评估结果简要概述

第四节审计评估结论

1.根据职业健康审计评估结果，作出可接受程度的结论

2.针对职业健康审计评估结果，作出采取何种措施后的可接受程度结论

3.作出假设整改计划实施后的可接受程度结论

职业健康审计评估报告附件

附件一：

职业健康审计评估参考资料

1.国家、地方、行业有关职业健康的法律、法规、规章；

2.技术规范和标准；

3.相关规定；

4.基础技术资料

4.1、职业健康审计评估委托书

4.2、生产经营单位总平面图（标明各作业场所的位置）

4.3、职业危害因素检测报告

4.4、职业健康设施设计专篇

4.5、营业执照复印件。

4.6、土地使用证或租赁协议

4.7、安全生产许可证

4.8、消防安全许可证

4.9、非药品类易制毒化学品生产备案证明

4.10、工伤保险证明

4.11、厂区周边关系图

4.12、厂区消防设施配置图、消防设施配备一览表

4.13、安全生产管理网络图

4.14、主要负责人、职业健康管理人员资格证书复印件

4.15、特种作业资格证复印件（如人员较多，每个工种只附一个证）

4.16、特种设备检验报告复印件（如设备较多，可每种只附一个）

4.17、有害气体报警仪检定报告复印件（如较多，可附其中一个）及分布图

4.18、避雷检测报告复印件

4.19、现场检查不符合项整改通知单

4.20、现场检查不符合项整改反馈单

4.21、现场检查不符合整改复查情况

4.22、职业健康生产责任制、管理制度、操作规程目录

4.23、应急救援预案目录及演练记录

4.24生产经营单位概况；

4.25生产使用的原辅料及产品；

4.26生产工艺与设备布局；

4.27作业场所职业危害情况；

4.28防护设施的配备与运行情况；

4.29个人防护措施；

附件二职业健康审计评估方法的确定说明及职业健康审计评估方法简介

1.职业健康审计评估方法的确定说明

1.1职业健康调查

1.2定量分级

1.3职业危害因素检测

1.4职业健康检查

1.5检查表分析法

2.职业健康审计评估方法简介

2.1职业健康调查

对生产经营单位及作业场所总体布局、生产工艺、生产设备及布局、生产过程中的物料及产品、建筑卫生学、职业危害防护技术措施、应急救援、职业健康管理措施等进行调查。

2.2定量分级

工作场所职业病危害作业分级按照国家标准执行。

2.3职业危害因素检测

根据采样规范及检测标准，对物理因素、化学因素、生物因素及不良气象条件进行检测。

2.4职业健康检查

根据国家职业健康监护相关规定、标准进行。

2.5检查表分析法

对被审计评估生产经营单位进行详细分析和研究，依据国家有关职业健康的法律、法规和相关技术规范、标准、操作规程、事故案例等，列出检查项目、内容、要求等，编制成表，逐项检查职业健康相关内容与国家标准、规范符合情况及存在的问题、缺陷和潜在的隐患。

附件三法定检测检验报告汇总表

1.特种设备（锅炉、压力容器、安全阀、压力表、起重机械）检验统计表

2.有害气体报警装置检定统计表

3.特种作业资格证书统计表

4.职业健康管理人员资格证统计表

5.职业危害检测检验报告汇总表

6.职业健康审计评估报告评审与管理

6.1职业健康审计评估报告的内部审查按照《职业健康审计评估报告审核程序》进行。

6.2职业健康审计评估报告的外部审查按安全监管部门的相关规定进行。

6.3职业健康审计评估报告的存档要求按照《文件、资料控制程序》进行。

7职业健康审计评估报告格式

7.1职业健康审计评估报告格式

（封面）

生产经营单位名称

（仿宋GB-2312二号加黑）

职业健康审计评估报告

（仿宋GB-2312小初加黑）

编号：

（仿宋GB-2312三号加黑）

审计评估机构：

（加盖公章）（仿宋GB-2312一号加黑）

年月日（仿宋GB-2312三号加黑）

（第二页）资质影印件委托检测合同

（第三页）

项目名称：

XXXX职业健康审计评估报告（仿宋GB-2312三号）

审计评估机构名称：

法人代表：

质量负责人：

注明技术职务、资质证书号，签名

技术负责人：

注明技术职务、资质证书号，签名

项目负责人：

注明技术职务、资质证书号，签名

报告编写人：

注明技术职务、资质证书号，签名

报告审核人：

注明技术职务、资质证书号，签名

技术顾问：

注明技术职务、签名

报告签发人：

注明职务、签名

（第四页）目录

（第五页）报告正文

（第六页）附件

7.2报告装订顺序

封面

职业健康审计评估资质证书影印件、委托检测合同

第三页

目录；

非常用的术语、符号和代号说明

职业健康审计评估报告主要内容

职业健康审计评估报告附件

7.3字体和字号

章的标题采用3号黑体字；

节的标题采用3号楷体字；

项目（三级）标题采用4号黑体字；

正文内容文字表述部分采用4号宋体字。

表格内表述内容采用5号或6号宋体字；

附件的标题采用3号和项目标题4号黑体字。

7.4其他要求

纵向排版，左边距28mm；右边距20mm；上边距25mm；下边距20mm.章、节标题居中；项目标题空两格。

报告采用A4白色胶版70g以上纸张；左侧装订。

除附图、复印件等外，双面打印文本

报告正式文本装订后，用审计评估机构公章对职业健康审计评估报告进行封页。

8相关文件

《职业健康审计评估实施过程控制程序》

《职业健康审计评估报告审核程序》

《文件和资料控制程序》

有毒物品生产企业职业健康审计评估导则（试行）

安全评价通则（AQ8001-2007）

9记录：

各相关文件中要求的记录文件