证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1204篇.docx
《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1204篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1204篇.docx（23页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1204篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A、代销金融产品
B、中间介绍业务
C、另类投资业务
D、投资业务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
代销金融产品的相关含义。
代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
2.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
D
【解析】：
非金融机构开展基金托管业务的条件
准入条件。
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：
①净资产指标方面：
需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面：
要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面：
需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面：
部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范：
具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与
3.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
【答案】：
A
【解析】：
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留
A、①②④⑤
B、②③④⑤
C、①③④⑤
D、①②⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
5.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A、事前监督
B、事前审查
C、事后监督
D、事后审查
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查新规则在公司监管方面的要求。
6.下列说法，错误的是（）
A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D、经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查刚性兑付的相关情形。
C项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。
7.柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查柜台市场内控制度建设。
证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
1．建立健全柜台市场产品管理制度
2．建立健全柜台交易管理制度
3．健全柜台交易合规管理制度
4．健全柜台交易风险管理制度
8.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
A、80％；75％
B、75％；70％
C、70％；65％
D、65％；60％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
C
【解析】：
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；
④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0。
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
交易所可以根据市场情况调整
9.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。
A、推荐企业挂牌
B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D、推荐企业展示
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>区域性股权市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。
10.下列说法中，正确的是（）。
①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】：
D
【解析】：
1．账户
证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
2．投资管理
证券公司需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
并建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
证券公司需
11.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司的股份发行。
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。
12.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。
A、100亿美元
B、100亿元人民币
C、200亿美元
D、200亿元人民币
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查境外投资顾问的相关知识。
接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
13.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会
B、所在地中国人民银行
C、注册地中国证监会
D、注册地中国人民银行
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
14.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：
B
【解析】：
按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
15.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、6个月
B、1年
C、18个月
D、2年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
16.交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。
A、每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B、不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
A
【解析】：
根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。
会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。
交易所通过交易单元对会员进行业务管理。
根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。
17.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A、1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B、1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C、1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D、1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定。
根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
18.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。
A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、期货业协会的工作人员
D、基金管理公司的从业人员
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
19.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券登记结算机构
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。
选项C错误。
20.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。
A、1月1日
B、4月30日
C、5月1日
D、7月31日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。
金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。
21.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、20万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查其他法律责任。
根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
22.中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况
A、①②④
B、①②③④
C、①③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查财务顾问的监管。
根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
23.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A、3
B、5
C、7
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划设立及备案。
专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
24.按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是（）：
①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构
②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会
③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A、①②③
B、②③①
C、①③②
D、②①③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是：
（1）申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；
（3）证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
25.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A、①②③
B、②③④
C、①②
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查刚性兑付的相关情形。
经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。
资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金
26.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查客户可补交担保物的类型。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
27.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上60万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
28.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。
A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C、监事会可以列席董事会会议
D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司监事会的规定。
股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。
监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
选项A错误。
29.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查从业人员申请执业证书的条件。
申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
30.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A、20
B、50
C、200
D、500
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
私募类产品的限制。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：
（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。
（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。
（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计
31.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。
证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃
升级会员 