CPA经济法讲义第十三章.docx
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CPA经济法讲义第十三章
第十三章 工业产权法律制度
本章主要内容有：
发明人；专利申请人；专利权的客体；职务发明；专利的新颖性；优先权原则；授予专利权应当符合的条件；专利权的行使和转让；专利权的无效；以共有的专利权出质；专利侵权诉讼时效；专利权的终止；商标权主体范围；商标权的客体；注册商标的续展；注册商标的转让和使用许可；注册商标专用权的保护。
本章内容由两部法律组成，考试中曾经出现综合题。
学习本章主要记忆有关规定，理解有关专利新颖性；专利申请优先权和注册商标的续展、转让、使用许可等内容。
本章历年考试题型、分值、考点分布
题型
2011年
2010年
2009年
考点
单选题
1题1分
1题1分
2题2分
侵犯专利权行为及法律责任；商标注册；专利权的客体范围
多选题
2题3分
2题3分
1题1.5分
仿冒行为、专利权的授予、侵犯注册商标专用权行为；商标权主体；侵犯商标专用权情形
案例题
－
－
－
－
合计
3题4分
3题4分
3题3.5分
重点与难点讲解
第一节 知识产权的基本理论
一、知识产权的概念和特征
（一）知识产权的概念
知识产权是指智力成果的创造人对所创造的智力成果和工商活动的行为人对所拥有的标记依法所享有的权利的总称。
（二）知识产权的特征
知识产权是一种与物权、债权并列的独立的民事权利，其具有如下特征：
1.知识产权的无形性。
知识产权客体的非物质性，是知识产权的本质属性，这是其与其他有形财产所有权最根本的区别。
2.知识产权的法定性。
知识产权的范围和产生由法律规定。
3.知识产权的专有性。
专有性即排他性。
知识产权的专有性主要体现在两个方面：
一是知识产权为权利人所独占，权利人垄断这种专有权并受到严格保护，没有法律规定或未经权利人许可，任何人不得使用权利人的知识产品：
二是对同一项知识产品，不允许有两个或两个以上的主体同时对同一属性的知识产品享有权利。
【相关考点】所有权实行一物一权，不能在同一物上有两个所有权。
4.知识产权的地域性。
知识产权效力仅限于本国境内。
按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力。
5.知识产权的时间性。
知识产权只有在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭。
二、知识产权的范围和分类
（一）知识产权的范围
知识产权包括工业产权与著作权，工业产权包括专利权与商标权。
作为WTO规则重要组成部分的《与贸易有关的知识产权协议》对知识产权范围也作了明确的规定，其界定为：
著作权及其相关权利（即邻接权）、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未公开信息的保护权（即商业秘密权）。
（二）知识产权的分类
1.以权利发生的领域为划分依据，知识产权可分为工业产权与著作权。
专利权与商标权被统称为工业产权。
2.以权利价值的来源为划分依据，知识产权可分为创造性成果权与识别性标志权。
三、知识产权法的概念和调整对象
知识产权法，是指调整在创造、利用智力成果和商业标记过程中所产生的各种权利义务关系的法律规范的总称。
四、我国知识产权立法概况
五、本章的内容
第二节 专利法律制度
一、专利制度的基本理论
（一）专利权的概念
专利权是指专利权人在法定期限内对其发明创造成果享有的专有权利。
是国家专利行政部门授予发明人或申请人生产经营其发明创造并禁止他人生产经营其发明创造的某种特权，是对发明创造的独占的排他权。
（二）专利法的概念及其调整对象
专利法是指调整因发明创造的开发、实施及其保护等发生的各种社会关系的法律规范的总称。
二、专利权的主体
专利权的主体是指具体参加特定的专利权法律关系并享有专利权的人。
发明人或者设计人、职务发明创造的单位、外国人和外国企业或者外国其他组织都可以成为专利权的主体。
（一）发明人或者设计人
《专利法》所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。
在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。
1.发明人或者设计人一般具有以下特征：
（1）发明人或者设计人为自然人。
（2）发明人或者设计人的认定不受其民事行为能力的限制。
（3）发明人或者设计人必须是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。
2.专利申请人是指有资格就发明创造向专利行政部门申请专利的人或者是已经向专利行政部门提出专利申请的自然人或法人。
（1）专利申请人可以是发明人、设计人，也可以不是发明人、设计人。
（2）职务发明创造的单位，发明创造的受让人、发明人或者设计人的合法继承人，都可以成为专利申请人。
（二）职务发明创造的单位
职务发明创造是指发明人或者设计人执行本单位的任务，或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。
凡是不能被证明为职务发明创造的，为非职务发明创造。
1.凡符合下列条件之一的，均属于职务发明创造：
（1）在本职工作中作出的发明创造。
（2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。
（3）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。
（4）主要利用本单位的物质技术条件完成的发明创造。
利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。
2.对于职务发明创造，申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。
对于非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人，申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。
3.两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。
【相关考点】根据《合同法》，合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。
当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。
【考题·多选题】甲是乙公司的研发人员，经长期研究，完成单位交付的研发任务，开发出了一种抗癌新药，现欲申请专利。
以下关于该成果权利归属的说法中，正确的是（ ）。
（2007年试题）
A.专利申请权及专利权均归乙公司
B.专利申请权归乙公司，专利权归甲
C.专利申请权归甲，专利权归乙公司
D.乙公司转让专利权时，甲在同等条件下有优先受让权
[答疑编号3945120101]
『正确答案』AD
『答案解析』本题考核点是职务发明创造成果的权利归属。
根据规定，对于职务发明创造，申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。
因此选项B和选项C的说法是错误的。
另外根据规定，法人或者其他组织订立技术合同转让职务技术成果时，职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权利。
三、专利权的客体
专利权的客体，也称专利法保护的对象，是指可以获得专利法保护的发明创造。
我国《专利法》规定的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。
（一）发明
1.发明的概念和特征
发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
发明具有如下两个特征：
（1）发明是利用自然规律而进行的创造
（2）发明是具体的技术方案。
发明应能够解决特定的技术难题，必须产生一定的技术效果，具有一定的实用性。
2.发明的分类
（1）产品发明是指人们通过研究开发出来的关于各种新产品、新材料、新物质等的技术方案，如电子计算机、超导材料等。
（2）方法发明是指人们为制造产品或者解决某个技术课题而研究开发出来的操作方法、制造方法以及工艺流程等技术方案，如汉字输入方法、无铅汽油的提炼方法等。
（3）区分产品发明和方法发明的法律意义
申请过程
不同的发明所提交的专利申请文件有所不同，其撰写内容也有所不同
行使权利的方式
对产品专利来说，产品发明专利权仅及于其产品本身；而对方法专利来说，方法发明专利权不仅及于其方法本身，而且及于用该方法直接获得的产品
举证责任
一般情况下，产品发明专利被侵权后，诉讼中的举证责任在原告一方；而新产品的制造方法发明专利权被授予后，诉讼中的举证责任在被告一方
（二）实用新型
1.实用新型的概念和特征
实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
实用新型具有如下特征：
（1）实用新型是一种新的技术方案。
实用新型实质上是一种技术方案，也是发明的一部分。
（2）实用新型仅限于产品，不包括方法。
（3）实用新型要求产品必须是具有固定的形状、构造的产品。
气态、液态、凝胶状或颗粒粉末状的物质或者材料，不属于实用新型的产品范围。
【考题·单选题】根据专利法律制度的规定，某汽车制造厂完成的下列新技术成果中，可能获得实用新型专利的是（ ）。
（2007年试题）
A.汽车新燃料
B.汽车防冻液
C.汽车发动机
D.汽车节能方法
[答疑编号3945130201]
『正确答案』C
『答案解析』本题考核点是专利权的客体。
实用新型仅限于产品，不包括方法，因此选项D不属于实用新型；实用新型要求产品必须是具有固定的形状、构造的产品。
气态、液态、凝胶状或颗粒粉末状的物质或者材料，不属于实用新型的产品范围，因此选项A和B均不属于实用新型。
2.实用新型与发明的区别
保护的范围不同
发明既可以是产品，也可以是方法；而实用新型仅限于产品，不包括方法。
对创造性要求不同
发明专利的创造性是指与现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步；实用新型专利的创造性是指与现有技术相比，具有实质性特点和进步。
审查程序不同
发明专利既要对发明专利申请进行形式审查，还要对发明专利的内容进行实质审查；而实用新型专利采用形式审查制度，即只审查形式内容而不审查实质内容。
保护期限不同
发明专利权的保护期限为20年；而实用新型专利的保护期限为10年。
（三）外观设计
外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
1.外观设计具有如下特征：
（1）外观设计必须与产品相结合。
（2）外观设计必须能在产业上应用。
（3）外观设计富有美感。
2.外观设计包含的是美术思想，即解决产品的视觉效果问题，而不是技术思想。
这一点与实用新型相区别。
【例题·多选题】我国《专利法》规定的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。
下列选项中，属于发明特征的有（ ）。
A.是利用自然规律而进行的创造
B.是具体的技术方案
C.仅限于产品，不包括方法
D.必须与产品相结合
[答疑编号3945130202]
『正确答案』AB
『答案解析』本题考核点是专利权的客体。
选项C是实用新型的特征；选项D是外观设计的特征。
四、授予专利权的条件
（一）授予专利权的发明和实用新型应当符合的条件
1.新颖性
（1）新颖性的概念
①该发明或者实用新型不属于现有技术；
②没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
（2）新颖性的判断标准
①现有技术。
现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。
②公开。
包括公开的方式、公开的地域标准、公开的时间标准，构成了新颖性判断标准的重要内容。
公开的方式
一是出版物公开或书面公开。
包括印刷品、胶片、磁带、电子出版物等。
二是使用公开。
包括产品的制造、使用、销售、公开演示、展览等。
三是其他方式的公开。
包括口头公开、广播公开等。
公开的地域标准
我国采用的是世界性标准，即凡是在世界任何一个地方公开过的技术，都不具备新颖性。
公开的时间标准
我国采取的是申请日的时间标准，即以国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。
③抵触申请。
所谓抵触申请是指由于在先申请的存在，使得在后申请的同一发明创造不具备新颖性。
需要指出的是，如果先申请在被公布以前撤回、放弃或者被视为撤回或者被驳回，则不能构成抵触申请。
（3）丧失新颖性的例外
申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：
①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；
②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；
③他人未经申请人同意泄露其内容的。
这里所称中国政府承认的国际展览会，是指国际展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的国际展览会；所称学术会议或者技术会议，是指国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议。
【考题·多选题】甲于2008年8月1日向国家知识产权局提出一个关于吸尘器的发明专利申请。
在甲申请专利之前发生的下列事实中，不会影响甲专利申请新颖性的有（ ）。
（2008年试题）
A.2008年3月15日，甲在中国政府主办的一个国际展览会上首次展出了这种吸尘器
B.2008年4月10日，应当承担保密义务的工作人员乙，未经甲同意擅自在一个学术会议上公布了该发明
C.2008年5月12日，甲在国家商务部组织召开的一个技术会议上首次发表了介绍该发明的演讲
D.2008年6月18日，甲在某国际性学术刊物上首次刊登了介绍该发明的学术论文
[答疑编号3945130203]
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核点是专利丧失新颖性的例外。
申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：
①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的，如选项A；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的，如选项C；③他人未经申请人同意泄露其内容的，如选项B。
2.创造性
创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。
3.实用性
实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
实用性一般具备三个条件：
（1）具有可实施性。
即发明创造必须能够解决技术问题，并且能够在产业中应用，能够制造或者使用；
（2）具有再现性。
即所属技术领域的技术人员根据公开的技术内容，能够重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的技术方案；
（3）具有有益性。
即发明创造能够在经济、技术和社会等领域产生积极和有益的效果。
（二）授予专利权的外观设计应当符合的条件
1.授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。
授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。
授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。
上述所称现有设计，是指申请日以前住国内外为公众所知的设计。
2.外观设计的新颖性在判断标准上与发明、实用新型的新颖性基本相同。
（三）不授予专利权的项目
1.下列各项，不授予专利权：
（1）科学发现；
（2）智力活动的规则和方法；
（3）疾病的诊断和治疗方法；
（4）动物和植物品种；
（5）用原子核变换方法获得的物质；
（6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。
2.对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。
若发明创造本身的目的并不违法，但其实施可能破坏社会公德或者妨害公共利益，也不能被授予专利权。
【考题·多选题】根据专利法律制度的规定，下列各项中，不能授予专利权的有（ ）。
（2010年试题）
A.医疗器械
B.主要起标识作用的平面设计
C.动植物新品种的培育方法
D.智力活动的规则
[答疑编号3945130204]
『正确答案』BD
『答案解析』本题考核点是授予专利权的条件。
根据规定，下列各项，不授予专利权：
（1）科学发现；
（2）智力活动的规则和方法；（3）疾病的诊断和治疗方法；（4）动物和植物品种（对动植物品种的生产方法，可以依照专利法的规定授予专利权）；（5）用原子核变换方法获得的物质；（6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。
【考题·单选题】根据专利法律制度的规定，下列各项中，可成为专利权客体的是（ ）。
（2011年试题）
A.外科大夫甲发明的手术新方法
B.数学家乙发明的能够运用新计算方法的教学用具
C.天文学家丙发现的一颗新的小行星
D.植物学家丁通过杂交方法培育的新物种
[答疑编号3945130205]
『正确答案』B
『答案解析』本题考核点是授予专利权的条件。
（1）选项A属于疾病的诊断和治疗方法，不授予专利权；
（2）选项C：
属于科学发现，不授予专利权；（3）选项D：
属于植物品种，不授予专利权。
五、专利权的取得、行使和转让
（一）专利权的取得
1.专利的申请
（1）专利申请的原则
①先申请原则。
先申请原则是指在两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的情况下，对先提出申请的申请人授予专利权。
先申请的判断标准是专利申请日。
如果两个以上申请人在同一日分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到专利行政管理部门的通知后自行协商确定申请人。
②单一性原则。
即一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。
同样的发明创造只能授予一项专利权。
但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。
③优先权原则。
优先权原则是指将专利申请人首次提出专利申请的日期，视为后来一定期限内专利申请人就相同主题在他国或本国提出专利申请的日期。
专利申请人依法享有的这种权利称为优先权，享有优先权的首次申请日称为优先权日。
优先权包括外国优先权和本国优先权。
外国优先权
指申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
本国优先权
指申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在3个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。
【例题·单选题】中国学者王某在法国完成一项产品发明。
2010年5月5日，王某以这项成果在法国提出专利申请。
2010年6月16日，出席过研讨会的某研究所工程师张某，就该发明在中国提出专利申请。
2011年4月28日，王某又以该发明在中国提出专利申请，同时提出要求优先权的书面声明，并按时提交了有关文件。
下列说法正确的是（ ）。
A.张某申请在先，按照先申请原则，享有专利申请权
B.王某享有外国优先权，故专利申请应属王某
C.王某是中国人，不应享有外国优先权
D.张某不是真正的发明人，所以专利申请权应属王某
[答疑编号3945130206]
『正确答案』B
『答案解析』本题考核点是专利权的取得。
本题中，申请人王某自发明在法国第一次提出专利申请之日起12个月内，又在中国就相同主题提出专利申请，可以享有优先权。
（2）专利申请的提出、修改和撤回
①专利申请的提出
专利权不能自动取得，申请人必须履行专利法规定的专利申请手续，向国务院专利行政部门提交必要的申请文件。
②专利申请的修改
专利申请的修改，可以由申请人自己主动提出修改，也可以根据国务院专利行政部门的要求进行修改。
对于根据国务院专利行政部门的要求进行修改的，申请人应当在指定的期限内修改申请，逾期不修改的，应视为撤回；经修改后仍不符合专利法规定的，国务院专利行政部门应当予以驳回。
③专利申请的撤回
申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请。
专利申请被撤回后，该申请视为自始即不存在。
如果专利申请的撤回是在专利“公开以前”提出的
在撤回之后，申请人可以重新提出申请，其他人也可以就相同的发明创造提出专利申请。
如果撤回是在专利“公开以后”提出的
该发明创造已丧失新颖性，任何人就此发明创造提出申请都会被驳回。
2.专利申请的审查批准
（1）发明专利申请的审查批准
①初步审查。
主要是形式审查。
②申请公开。
国务院专利行政部门对发明专利申请经初步审查认为符合专利法规定要求的，自申请日起满18个月，即行公布。
国务院专利行政部门还可以根据申请人的请求早日公布其申请。
③实质审查。
实质审查是国务院专利行政部门根据申请人的请求，对发明的新颖性、创造性、实用性等实质性条件进行的审查。
发明专利申请自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。
国务院专利行政部门认为必要时，可以自行对发明专利申请进行实质审查。
④授权决定。
发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。
发明专利权自公告之日起生效。
（2）实用新型和外观设计专利申请的审查批准
①国务院专利行政部门受理实用新型和外观设计专利申请后，只进行初步审查，不进行申请公开和实质审查程序。
②实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。
③实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
（3）专利的复审
国务院专利行政部门设立专利复审委员会。
专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。
（二）专利权的行使
1.任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。
被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。
2.专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。
没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。
除上述情形外，行使共有的专利申请权或者专利权，应当取得全体共有人的同意。
【相关考点】根据《物权法》规定，处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额2/3以上的按份共有人或者全体共同共有人同意，但共有人之间另有约定的除外。
3.被授予专利权的单位应当自专利权公告之日起3
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