商检企业分类综合评定标准.docx
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商检企业分类综合评定标准
附件1企业分类综合评定标准
企业名称：
产品类别：
评定日期：
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
一、企业信用情况
1
遵纪守法情况
*1.1企业遵守《商检法》及实施条例等有关检验检疫法律法规情况，有无违法行为。
1.2是否有被检验检疫机构行政处罚的记录。
2
履行承诺情况
2.1是否与检验检疫机构签订出口工业企业质量诚信承诺书，并认真履行。
2.2企业最高管理者是否有质量诚信意识，是否发生不诚信行为。
2.3有无对产品质量符合相关国家技术规范的强制性要求做出承诺并履行。
3
承担社会责任情况
3.1企业最高管理者是否明确企业应承担的社会责任。
4
其他社会评价情况
4.1企业是否有被政府和其他主管部门处理的不良记录。
4.2定期进行的顾客满意度调查是否真实并达到了规定的要求。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
二、企业生产条件
5
生产所需硬件情况
*5.1是否有生产合格产品必需的工作场所、生产设备。
5.2生产设备（包括工装、工位器具等）是否完好，布局是否合理。
5.3生产设备的加工能力是否满足生产要求。
6
生产设备更新情况
6.1是否建立生产设备控制程序，是否建立了生产设备台帐。
6.2是否制定了生产设备维修保养制度,是否建立并填写设备维修、保养相关记录。
7
生产设备能耗状况
7.1生产设备是否符合能源定额标准的能耗要求。
7.2不符合能耗要求的设备是否采取必要的节能技改方案或制定计划及时更新。
三、企业检测能力
8
进货检验设备情况
8.1进货检验设备是否齐全，功能是否满足进货检验要求。
8.2是否建立进货检验控制程序，并有效运行。
*8.3是否对关键原、部件和原材料建立进货检验验收标准，并严格按标准验收。
8.4是否建立进货检验记录，并检查记录填写规范性。
8.5进货检验设备是否完好并定期进行检定或校准。
9
半成品检测手段
9.1是否制定了半成品检验程序和检测标准。
9.2半成品检测设备是否齐全、功能是否满足检测要求。
9.3是否建立半成品检验记录，并检查记录填写规范性。
9.4半成品检测设备是否完好并定期进行检定或校准。
10
成品检验手段
*10.1企业是否收集齐全有关进口国标准，是否对成品检验标准作出明确规定，成品检验标准是符合进口国法律法规和技术规范的强制性要求。
*10.2是否建立成品检验控制程序，并有效运行。
10.3是否建立成品检验记录，并检查记录填写规范性。
10.4成品检验设备是否完好并定期进行检定或校准。
11
实验室认可情况
11.1企业是否有满足产品检测要求的实验室。
11.2企业实验室是否获得相关实验室认可机构的认可。
11.3企业自身检测能力不足时，是否委托了具备检测能力的实验室，并签署了委托检测协议。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
四、企业人员素质
12
企业检验人员资质
*12.1是否有充分满足各工序检验需求的检验人员。
*12.2检验人员是否明确其职责，是否掌握检验标准、工艺要求及作业指导书内容，并按其要求进行操作。
12.3各工序检验人员是否按规定进行检验并记录检验结果，是否能正确履行职责。
13
质量控制点的人员资质
13.1是否有明确的质量控制点。
13.2各质量控制点人员职责是否明确，并掌握工艺要求和作业指导书要求。
*13.3各质量控制点人员是否按规定要求进行规范操作。
14
实验室人员的资质
14.1实验室人员是否明确职责并掌握检验标准（包括进口国法规标准）、检测标准及操作规范。
14.2实验室是否通过对比试验等方法验证人员具备相应的能力并能正确履行职责。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
五、原材料供应方管理能力
15
供方评价方法
15.1是否制定了供方选择、评价、重新评价准则并按准则规定选择、评价和重新评价供方。
*15.2是否建立合格供方名录，并根据评审情况及时进行更新。
15.3是否建立并填写供方评价等记录，以保留相关选择、评价和重新评价供方的证据。
*15.4抽查关键零部件和主要原材料验证其合格供方的符合性。
16
有效的日常管理
16.1是否建立了形成文件的采购控制程序，并切实可行。
*16.2采购文件是否明确采购标准、进厂检验、验证和放行要求。
16.3抽查采购的零部件和原材料，验证采购控制措施是否有效。
17
供方取消机制
17.1是否建立了取消不合格供方的管理规定。
*17.2取消不合格供方的管理规定是否得到严格执行。
17.3是否保留取消不合格供方的相关记录。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
六、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况
18
对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反应能力、处理效果
18.1企业是否明确对出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的信息收集和处理要求。
*18.2是否对产品被预警、通报、退货及投诉信息进行有效的收集和整理。
*18.3当发生出口产品被预警、索赔、退货及投诉等情况时能否及时上报检验检疫部门并妥善处理，是否保留相关记录。
19
企业因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品实施召回的能力及实施
19.1企业是否建立适宜的出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的处理规定。
19.2企业召回不合格产品规定或程序是否可行。
19.3企业能否及时对出口产品被预警、索赔、退货、投诉引起的召回事件的处理效果进行跟踪、评价、纠正。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
七、企业产品追溯能力
20
企业应建立产品可追溯体系（不适用产品除外）
*20.1是否建立了产品可追溯体系。
20.2是否采取有效措施，定期验证产品追溯体系能否正常运转。
20.3是否保存产品可追溯体系的相关记录。
21
产品可追溯能力
21.1是否对产品可追溯能力进行了策划。
21.2产品及其包装上是否有可追溯性标识。
21.3产品的状态标识和流转记录应满足可追溯性。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
八、企业质量管理体系的建立及运行情况
22
质量管理体系的适宜性
22.1是否建立了文件化的质量管理体系，包括符合要求的质量手册、形成文件的程序、质量记录等质量管理体系文件。
22.2质量手册、形成文件的程序等质量管理体系文件是否符合企业实际情况，可操作。
22.3建立的质量管理体系是否满足稳定生产合格产品的要求。
23
质量管理体系的充分性
23.1质量管理体系是否覆盖所有出口产品。
23.2质量体系文件数量是否满足要求，内容详略是否与企业人员素质等实际情况相适用。
24
质量管理体系的有效性
24.1运行中发现的不符合项是否进行了原因分析，并采取了相应的纠正、预防措施和验证。
24.2是否按规定的频次进行内审和管理评审并保留相关记录。
24.3是否按照评审的结果及时采取有效措施确保体系有效运行并保留相关记录。
评定要素
序号
评定内容
评定要点
评定记录
评定结果
九、其他影响企业质量保证能力情况
25
企业的产品质量第一责任人意识
25.1企业最高管理者是否具有企业是产品质量第一责任人的意识，是否明确企业发生质量事故承担的法律责任和赔偿责任。
25.2最高管理者能否提供充分的资源，确保企业稳定的生产合格产品。
25.3是否采取有效措施，确保不使用不合格原辅材料，不销售不合格产品。
26
企业对检验检疫制度的执行程度
26.1企业是否明确搜集获取检验检疫法规制度的方法和途径。
26.2企业能否及时对检验检疫部门下发的文件通知进行学习培训并贯彻执行，能否有效贯彻相关的检验检疫制度和规定。
*26.3企业在评定前6个月内是否发生重大质量安全事故。
*26.4是否弄虚作假，严重影响评定工作，使评定工作无法正常进行。
评定组长：
评定组成员：
评定须知：
1.记录评定结果时，以“A”表示符合，“B”表示不符合，“O”表示不适用。
带“*”的评定项为关键项。
2.现场评定应详细填写评定记录，避免以“是”或“否”简单替代，以保留评定情况的准确性和可追溯性。
3.第5.1项，第26.4项为否决项，一经发现即可判定为四类。
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