关键管理流程指南.docx
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关键管理流程指南
Documentnumber：
BGCG-0857-BTDO-0089-2022
关键管理流程指南
第一章：
公司计划内投资项目/专项支出/合同/审批流程…………………………….…4
第一节：
100万元以上技改技措审批流程………………………………………….4
第二节：
30-100万元科研立项审批流程…………………………………………..6
第三节：
100万元以上原料、物质以及大型设备采购审批流程……………….…8
第四节：
20万元以上基建与装修项目审批流程……………………………….…10
第五节：
100万元以上技术引进与合作审批流程………………………………..12
第六节：
1000万元以上销售与技术服务合同审批流…………………………….14
第二章：
财务管理流程………………………………………………………………….15
第一节：
事业部用款审批流程（计划内）……………………..……………………15
第二节：
事业部用款审批流程（计划外）…………………………………….…16
第三节：
公司职能部门借支款审批流程……………………………………….…17
第四节：
公司职能部门报账审批流程………………………………………….….19
第三章：
生产管理流程………………………………………………………………….20
第一节：
企业资质证书的管理流程………………………………………………..20
第二节：
固定资产管理流程………………………………………………………..23
第三节：
标准化管理流程……………………………………………………….…25
第四章：
营销与研发管理流程………………………………………………………….30
第一节：
公司展示及促销活动流程……………………………………………….30
第二节：
营销信息管理流程……………………………………………………….32
第三节：
研发项目管理管理流程………………………………………………….34
第五章：
人力资源管理………………………………………………………………….36
第一节：
招聘流程……………………………………..……………………………36
第二节：
面试流程……………………………………..……………………………38
第三节：
培训流程……………………………………..……………………………40
第四节：
考核流程……………………………………..……………………………42
第五节：
人事档案管理流程……………………………………..…………………44
第六章：
审计管理……………………………………………………………………….46
第一节：
审计工作简介………………………………..……………………………46
第二节：
项目审计流程………………………………………………………….…47
第三节：
日常工作审计流程…………………………..……………………………49
第七章：
综合行政管理流程…………………………………………………………….51
第一节：
印章管理流程……………………………………………………………..51
第二节：
关系公司的重大法律法规的应对处理流程…………………………….53
第八章：
公司重要经营管理流程……………………………………………………….54
第一节：
公司发展规划流程………………………………………………………54
第二节：
公司年度经营计划流程…………………………………………………57
第一章：
公司计划内投资项目/专项支出/合同/审批流程
第一节：
100万元以上技改技措审批流程
一、流程图
二、流程说明：
1．每年年终，事业部向企划部提交技改技措立项申请，如果通过审核则立项申请成功；
2．事业部在企划部的指导下编写可行性报告，可行性报告包括如下内容：
a）项目名称
b）项目定位
c）项目投资额度
d）项目预期投资收益
3．由总裁办公室决定参与会签的职能部门；各职能部门在自身负责的业务领域对报告提出审核意见，如企划部对项目的定位提出质询，财务部对项目的投资收益预期提出质询并就公司的资金情况是否能够满足项目要求作出审核意见等；
4．总裁根据职能部门的审核意见，以及考虑公司战略方向和年度经营方针来裁决是否批准；
5．对待到一定数额的技改技措项目投资应作为董事会会议的一个专门讨论项目；
6．详细的实施方案主要包括内容：
a）项目时间进度安排
b）项目预算与资金支出计划
c）项目涉及的技术服务、原材料、设备采购程序（数额达到需要招标的设备和原材料购买需要根据不同的采购类别制定招标计划）
7．企划部在事业部撰写详细方案的过程中进行质询与指导，并对定稿的详细方案提出审核意见并上交总裁审批；
8．总裁参考企划部的审核意见作出裁决；
9．召开项目启动会；
10．审计部、企划部对项目进行跟踪指导与监督，项目每一阶段结束后，必须由审计部进行项目阶段工作审计，出具项目阶段审计报告，财务部根据项目审计报告进行付款；
11．由企划部组织相关内部职能部门、内外部专家对项目进行验收，撰写验收报告。
验收通过后，财务部支付尾款。
第二节30-100万元科研立项审批流程（计划外）
一、流程图
二、流程说明：
1．事业部提出立项动议的基础是市场机会；
2．立项申请报告应该包括的内容：
a）项目名称
b）申请立项的原因，主要包括以下几项内容：
i.产品市场机会分析；
ii.产品市场容量分析；
iii.产品目标市场增长率预测；
iv.同类产品在市场上的竞争分析（如果有的话）；
v.市场占有率分析与预测
vi.单位产品销售利润率
vii.新产品与原有产品的协同作用分析
viii.新产品是否提高公司竞争能力
ix.新产品是否与公司的技术战略方向相符合
c）项目的资源需求预计，主要包括：
i.需要新招聘的技术人员的数量及时间要求
ii.需要的资金投入总量以及分期投入量
iii.资金用途细目列支
d）项目可能面对的风险及应对措施
e）项目初步的时间进度按安排
3．人力资源部主要就需要招聘的技术人员是否在要求的时间内能到位提出审核意见；财务部主要就项目申请资金总量的合理性、资金用途分配的合理性以及公司是否有足够的资金支出提出审核意见；
4．主管副总裁主要就以下方面提出审核意见：
预测和数据来源是否属实分析是否合乎逻辑预测的风险是否能够控制
5．总裁裁决的依据包括以下几个方面：
计划外的项目是否回影响计划内项目的实施对财务部、人力资源部以及主管副总裁的审核意见是否还要与专家委员会商讨必要时应咨询外部专家来保证决策的科学性。
第三节：
100万元以上原料、物质以及大型设备采购审批流程
一、流程图
二、流程说明：
1．采购计划必须有事业部总经理的签名；
2．企划部对采购计划进行初审应考虑的方面如下：
a）是否有足够的产品订单
b）采购的数量是否合理
c）库存情况如何（原材料的齐套率）
3．总裁参照企划部的初审意见，作出主审批示；
4．事业部应根据采购类别，选择多家的供应商进行洽谈，草拟合同上报企划部，上交文件中应附上各供应商的介绍及报价情况以及选择某一供应商的原因；
5．企划部组织财务部，法律事务专员对草拟的合同中的条款进行质询，并将审核意见上交总裁裁决；
6．总裁参照相关职能部门会签意见作出裁决；
7．
8．事业部正式签订合同，将正式合同备份分别上交财务部、企划部以及审计部；
9．由审计部对合同执行的过程进行监督，并按照合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理。
第四节：
20万元以上基建与装修项目审批流程
一、流程图
二、流程说明：
1．需求报告应包括如下内容：
a）项目名称，项目要求时间，资金需求；
b）项目必要性
2．企划部初审重点为项目必要性。
企划部有权利否定项目申请；如果确有需要，企划部应协助申请部门对项目需求报告进一步完善；
3．由总裁办组织相关职能部门对项目需求报告进行会签；各职能部门在自身业务范围内对项目作出审核意见后，总裁办将项目需求报告连同会签审核意见上交总裁裁决；
4．总裁根据全年基建计划并参照会签意见进行裁决；
5．招标文件应包括如下内容：
投标人须知；招标项目的性质、数量；技术规格；招标价格的要求及其计算方式；评标的标准和方法；交货、竣工或提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点和截止时间；开标、评标的日程安排；主要合同条款等；
6．选择施工方应由总裁办、企划部和财务部集体决定；
7．部门对相关细节与施工方进行商谈，草签合同，上报企划部；
8．企划部对合同进行初步审核后，组织相关职能部门对合同内容进行会签；参加对草拟合同进行会签的部门包括：
总裁办、企划部、财务部、审计部以及公司负责法律事务的专家；
9．总裁根据会签意见对是否签订合同进行裁决；
10.部门按照会签意见以及总裁批示，再次与施工方就相关问题进行商谈，签订正式合同并开始执行合同；
11.由审计部配合项目监理对合同执行的过程进行监督，并在合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理；
12.由企划部、总裁办、财务部、审计部以及项目监理组织项目竣工验收，验收合格，按照合同规定支付尾款，项目结束。
第五节：
100万元以上技术引进与合作审批流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．技术引进与合作含引用软件项目；
2．拓展部组织专家初审的重点在与技术引进的必要性，可行性，内容包括：
欲引进技术是否符合技术发展趋势；与公司现采用技术的兼容性；
3．由拓展部组织相关职能部门技术引进动议报告进行会签；各职能部门在自身业务范围内对项目作出审核意见后，拓展部将项目需求报告连同会签审核意见上交总裁裁决；
4．总裁根据全年基建计划并参照会签意见进行主审；
5．招标文件应包括如下内容：
投标人须知；招标项目的性质、数量；技术规格；招标价格的要求及其计算方式；评标的标准和方法；提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点和截止时间；开标、评标的日程安排；主要合同条款等；
6．选择技术供应商应由拓展部、专家委员会、企划部和财务部集体决定；
7．部门对相关细节与技术供应商进行商谈，草签合同，上报拓展部部；
8．拓展部对合同进行初步审核后，组织相关职能部门对合同内容进行会签；参加对草拟合同进行会签的部门包括：
企划部、财务部、审计部以及公司负责法律事务的专家；
9．总裁根据会签意见对是否签订合同进行裁决；
10.部门按照会签意见以及总裁批示，再次与技术供应放就相关问题进行商谈，签订正式合同并开始执行合同；
11.由审计部组织对合同执行的过程进行监督，并在合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理；
12.由拓展部组织由专家委员会、财务部、审计部参加的项目竣工验收，如验收合格，按照合同规定支付尾款，项目结束。
第六节：
1000万元以上销售与技术服务合同审批流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．职能部门会签重点：
拓展部主要判断客户对产品（服务）质量和技术的要求在现有情况下是否能够达到；财务部主要在客户的信用级别以及付款方式；法律事务主要审核合同签订条款是否符合法律法规；
2．签订合同后，拓展部要随时跟踪服务质量和客户满意度情况，对出现的问题及时敦促事业部进行解决；财务部要严格按照合同条款进行催款工作，保证客户严格按照合同约定方式付款，降低经营风险。
第二章：
财务管理
第一节：
事业部用款审批流程（计划内）
一、流程图
二、流程说明：
1．金额在万元（含万元）以下的零星材料款，由事业部直接支付，总部以备用金的形式拨款给事业部；
2．金额在万元以上10万元以下的用款，由主管会计核实后报财务部总经理审批，经批准后支付；
3．金额在10万元以上（含10万元）的，由主管会计核实，送财务部总经理复核后，报主管总裁助理审批，经批准后予以支付。
第二节：
事业部用款审批流程（计划外）
一、流程图
二、流程说明：
1．对于在月度资金预算计划内，但未列入在本周资金需求计划中，而事业部又临时急需支付的款项，一律报主管总裁助理审批。
经主管总裁助理批准后方予以支付；
2．对于在月度资金预算计划外，事业部临时急需支付款项的支付审批程序：
a）金额在10万元以下的，由主管总裁助理批准后予以支付。
b）金额在10万元以上（含10万元）的，由主管总裁助理审核后，报总裁审批，经总裁批准后予以支付。
第三节：
公司职能部门借支款审批流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．借支款是指公司员工因公司业务需要的预付款、借支备用金或其他原因借支的款项；
2．经办人员须填制“借款单”（金额在3万元以上的预付款，还须附上能够证明该预付款项合理性、合法性的合同、协议等证明材料复印件），经部门或公司主管领导审批后，送公司财务部主管会计审核：
a）金额在5000元以下的借支款，由主管会计审核后予以支付；
b）金额在5000元以上（含5000元）、5万元以下的借支款，由主管会计审核后报财务部总经理审批，经批准后方予以支付；
c）金额在5万元以上（含5万元）、10万元以下的，由主管会计审核，送财务部总经理复核后，报主管总裁助理审批，经批准后方予以支付；
d）（对于金额在10万元以上（含10万元）的，由主管会计审核，送主管总裁助理复核后报总裁审批，经批准后方予以支付。
第四节：
职能部门报账审批流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．金额在5000元（含5000元）以下的报账，由主管会计审核后予以报账；
2．金额在5000元以上的报账，由主管会计审核后报财务部总经理审批，经批准后方予以报账；
3．对于没有预先借支款，而在报账时直接支取款项的报账，其审批程序同“借支款审批”的规定。
第三章：
生产管理流程
第一节：
企业各类资质证书的管理流程
第一部分：
资质证书的申报
一、流程图
二、流程说明：
1．事业部根据国家有关部委、上级政府机关、行业或专业协会等机构下发的有关申请资质的文件精神，结合自身业务的发展需求、市场准入等方面的具体情况决定是否申报相关资质；
2．企划部具体负责组织协调总部各职能部门根据规定准备相关的申报资料。
第二部分：
资质证书的年审
一、流程图：
二、流程说明：
1．每年年初，企划部编写的部门工作计划中应包括资质证书年审工作计划；
2．企划部具体负责组织协调总部各职能部门根据规定准备相关的申报资料。
第三部分：
各类资质证书的借用
一、流程图：
二、流程说明
1．若借用单位只需要复印件，在复印件上应注明具体项目用途，在项目用途的批示上加盖公章，并注明“红章有效”字样。
第二节：
固定资产管理流程
第一部分：
固定资产购置流程
一、流程图：
第二部分：
固定资产遗失、报废流程
一、流程图
第三节：
标准化管理流程
第一部分：
企业标准制定流程
一、流程图：
二、流程图说明：
1．编制标准应当符合编制目标，符合法律法规，符合行业标准，并具有一定的先进性；
2．审定已制定标准时应成立审定小组进行工作，成员应包括相关专家，编制人员；部门领导以及总部其他标准化管理人员；
第二部分：
标准审查流程
一、流程图：
二、流程说明：
（暂无）
第三部分：
标准宣传贯彻流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．宣传贯彻的内容为：
国家标准，行业标准以及公司制定的企业标准等事业部必须遵循的标准；
2．标准宣贯工作应该根据公司的具体经营情况不定期地进行。
第四部分：
标准资料的管理
一、流程图：
二、流程说明（暂无）
第五部分：
标准信息的跟踪流程
一、流程图：
二、流程说明（暂无）
第四章：
营销与研发管理
第一节：
公司展示及促销活动流程
一、流程图
二、流程说明
2．根据《公司年度经营计划（市场营销部分）》制定公司年度展览计划，以便进行产品推广、形象宣传、市场调查等；
3．通过网络、杂志、报纸等多种媒体搜集公司产品所涉及行业的展览信息，根据需要，选择确定目标展览会；
4．和组委会联系，商谈并签订展览合同，办理汇款、住宿等各项参展手续，保持与组委会的沟通，跟进展览会的组织进展情况；
5．根据选定的展览会，策划并拟订参展方案，通知相应事业部做好参展的准备工作（参展人员、产品和资料等），并及时进行沟通；
6．根据参展方案，作好参展准备。
跟进广告公司制作参展资料和用具（如喷画）的情况；跟进各参展事业部参展产品等准备情况；联系展品承运公司将准备好的参展物品发运；
7．组织人员报道，接收参展物品进行布展；根据参展的方案开展展览活动，进行相应的市场调查，记录客户信息，搜集市场情况，与客户进行洽谈等；撤展，将参展物品发运回公司；
8．参展工作总结，对总经理进行汇报；并将收集到的市场或客户信息整理分类，分发至对应的事业部，并跟进事业部的跟进情况，做好记录；
第二节：
营销信息管理流程
一、
流程图：
二、流程说明：
1．事业部销售部门数据收集内容包括：
a）每日、每月销售数据（如：
产品类别、销售区域、销售量、销售价格、销售成本、市场占有率等等）；
b）每月竞争对手情况（如：
主要产品、市场份额、竞争优劣势等等）；
c）每月渠道信息（新渠道建设）；
d）每月广告监测（广告费用、广告效果）；
e）每月库存数据；
2．销售表格包括以下几种：
f）每月销量表；
g）每月竞争对手动态表；
h）每月渠道反馈表；
i）每月库存表；
3．信息室行业数据收集内容：
j）行业环境（政策、法规、产品技术及历史趋势、商业业态变化、行业利润水平等等）；
k）市场（总量、规模及未来增长、产品所处生命周期、产品季节性变化消费购买行为变化等等）；
l）竞争（行业集中度、竞争成败的决定因素、替代产品、竞争对手状况等等）
4.季度信息综合分析的内容为：
m）企业内部能力分析
n）产品竞争力分析
o）外部环境与政策分析
分析报告包括以下几个部分：
a）行业分析报告（季度）
b）竞争对手分析报告（季度）
c）市场研究分析报告（每月）
第三节：
研发项目管理流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．项目可行性报告包括如下内容：
a）项目与公司整体战略与产品战略的符合程度分析；
b）项目所需资源与公司自身能力的匹配程度分析；
c）项目成果市场分析与预测；
d）项目投入产出分析；
2．立项报告包括如下内容：
a）项目目标
b）项目资金预算
c）项目进度安排及关键控制点确认
d）项目运作模式及人员组成
3．项目过程管理包括如下内容：
a）进度控制
b）预算控制
c）质量控制
d）项目组成员考核
4．项目成果验收报告
a）揭示验收结果
b）进行与计划要求的对比分析
i.是否达到预计的质量要求
ii.是否达到预计的时间进度要求
iii.是否达到预计的预算要求
5．项目成果初期市场开发
a）制定产品营销策略
b）确定产品定位
c）进行产品初步宣传
第五章：
人力资源部重要管理流程
第一节、招聘流程
一、流程图：
二、流程说明：
1．本流程适用预算内的统一招聘。
2．年末各部门和各事业部人力资源部门根据业务需要提出下年度用人需求，填写《××公司招聘员工职位说明书》，报送人力资源部统一审批和安排。
3．人力资源部根据用人需求状况制定年度招聘计划，保送总裁审批，通过后按照所需人员不同要求确定合适的招聘渠道，如参加人才招聘交流会、人才中介机构登记等，需要特别注意的是，任何招聘信息必须由人力资源部统一对外发布。
4．用人单位和人力资源部根据业务要求共同进行应聘者的初选和面试，对最终人选的确定权为：
a）总部职能部门招聘的一般员工由人力资源总经理裁定
b）事业部招聘的一般员工由事业部裁决
c）公司中高层管理人员的招聘要报送总裁决定
人力资源部统一发送录用通知书，对不合格的人选材料加入公司人才库以备后用。
5．人力资源部组织新员工的入职工作，并进行适用期的跟踪考察。
第二节、面试流程
一、流程图
二、流程说明
1．面试由人力资源部组织，用人单位参加，人力资源部主要针对综合素质的测试，用人单位针对专业技能的测试。
2．本流程包含了面试的所有测试过程，根据不同情况人力资源部门和用人单位可自行进行简化调整，如专业技能笔试可作为可选项，依岗位重要程度决定是否采用。
3．所有测试过程结束后，面试者都要填写面试记录表或背景调查表存档。
第三节、培训流程
一、流程图
二、流程说明
1．本流程适用于在职员工的岗位培训，包括岗位技能培训、管理培训、专题培训等。
2．每年年末各部门根据业务开展情况、绩效考核情况编制下年度《员工培训建议书》报人力资源部门，高层领导对公司的培训提出建议和要求。
3．人力资源部根据以上情况制定下年度培训计划和费用预算，报总裁审批，并积极寻找适合的培训资源，制定出正式的培训计划下发给各个部门。
4．按照年度培训计划人力资源部组织日常的培训工作，对不同培训内容或项目的审批权如下：
新员工的培训由人力资源总监裁决
公司中高层管理人员培训、外聘师资培训、委外培训项目由总裁裁决
事业部或职能部门内部培训由事业部或职能部门总经理裁决，人力资源部门给予配合
5．人力资源部门做好每次培训的前期准备工作和组织工作，对于有考核的培训，组织严格公正的考核，并记录成绩，培训结束后建立员工的培训档案。
6．培训计划应该是一种滚动计划，即根据企业业务的开展情况的需求，对培训的计划要进行适时的修改，每次培训结束后组织者的《培训评估报告》是作为计划修改的依据之一，修改后的培训计划要报送总裁审批。
第四节、考核流程
一、流程图
二、流程说明
1．该考核流程适用与企业高、中层及以下管理人员、技术人员、业务人员和一般普通员工，是企业员工绩效管理流程的简化说明。
2．年度考核的期间是1月1日至12月31日。
3．考核的过程是一个双向沟通的过程，每年年初由被评估者和评估者共同讨论确定年度发展目标和年度考核指标，在年度工作中，评估者要给予被评估者适当的指导，年末评估者对被评估者按照年初确定的指标进行考核，并针对考核结果与被评估者进行沟通达成一致。
4．部门和事业部总（副总）经理级以下人员的考核结果由部门和事业部总经理负责汇总，部门和事业部总（副总）经理级以上的由总裁负责汇总，汇总后报人力资源部门存档备案。
5．考核有两个方面的基本目的：
其一是为了保障企业目标的顺利实现，其二是对员工的一段时间的工作业绩给予公正的评价，同时为员工进行职业生涯发展规划、薪资待遇调整、岗位调整、培训计划等提供信息和依据。
6．对于考核工作的操作执行情况由审计部审查监督，人力资源部门本身的考核工作由审计部执行。
第五节、档案管理流程
一、流程图
档案建立档案借阅档案归还
二、流程说明
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