法律合规个人工作总结.docx

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法律合规个人工作总结

法律合规个人工作总结

银行法律合规工作总结

结总年半待店酒便不多来带事同己自给!

免心任责和风致细真认持保都随们我以所等时班交排检单订对核与查机送存寄李行息信供提询问接转话电理办房退住入人客琐繁很程流作工常日是要主。

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20__年在总社领导的重视和支持下法律合规部全面贯彻落实20__年全社工作会议精神紧密围绕“加强合规建设提升管控能力”这一目标通过日常合规工作全面建立有效的合规风险管理机制坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制切实加强合规风险管理推动合规文化建设保障全社依法、合规、稳健经营。

经过部门全体干部员工的共同努力充分发扬团队精神较好的完成了年初制定的各。

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此内容文章属于《20__年信用联社法律合规部工作总结及20__年工作思路》栏目以上内容为《20__年信用联社法律合规部工作总结及20__年工作思路20__-6-413：

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49》简单介绍正文正式开始》》》20__年在总社领导的重视和支持下法律合规部全面贯彻落实20__年全社工作会议精神紧密围绕“加强合规建设提升管控能力”这一目标通过日常合规工作全面建立有效的合规风险管理机制坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制切实加强合规风险管理推动合规文化建设保障全社依法、合规、稳健经营。

经过部门全体干部员工的共同努力充分发扬团队精神较好的完成了年初制定的各项目标任务。

现将20__年工作总结如见意给谢感很。

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结总年半待店酒便不多来带事同己自给!

免心任责和风致细真认持保都随们我以所等时班交排检单订对核与查机送存寄李行息信供提询问接转话电理办房退住入人客琐繁很程流作工常日是要主。

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一、20__年主要工作完成情况

（一）条块结合建立健全合规管理组织体系有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。

为理顺和加强合规风险管理年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见结合本社实际对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定重新修订了合规管理岗位责任制明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施以确立法律合规部门的重要职能

合规工作总结

合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。

20__年是我行全面实现战略转型重要的一年__分行在省分行党委的正确领导下围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念紧紧抓住发展这一主题统筹兼顾协调发展使__分行得到了健康快速发展全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。

一年来合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合__分行的实际情况来开展工作坚持了标本兼治、风险关口前移确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障现将一年来的工作情况汇报如下。

一、主要工作情况1、完善内控制度建设建立内控长效机制提高风险监控能力确保合规工作有章可循。

为使合规工作制度化、规范化、透明化防范经营风险__分行于08年年初就建立了各项制度以保证合规条线工作有序进行。

主要制定了以下工作制度:

《__分行内部检查实施细则》、《__分行整改考评办法》、《__分行内部检查备案制度》。

1

2、全面梳理风险点建立问题库抓好整改工作。

今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容进行全面梳理并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。

对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩）

落实整改。

主要工作方法：

一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作行长徐智勇亲自抓全局纪检书记刘建南抓具体落实其它分管行长抓条线整改使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改工作的追踪回访。

各部门、各支行每次上报整改问题后我行十分注重整改的真实性及时组织人员进行回访看是否真实整改。

08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。

市分行党委十分重视案件及风险防控工作将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。

重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。

（1）健全机构加强组织领导。

调整了相应的领导机构层层签订了工作责任状；

（2）开展案件专项治理“回头看”针对暴露出来的问题与风险隐患下大力气进行整改；（3）是深入开展员工经济行为专项排查排查面为100%。

对20个基层机构关键风险点监控排查及时消除了风险隐患；（4）完善内控2

制度建设建立内控长效机制提高风险监控能力。

市分行专门下发了《基层机构风险点》提示重点排查44个主要风险点并按要求对照检查；制定下发了《__分行安全运营考核办法》、《__分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的时效性。

特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改大大提高了整改率。

20__年审计共对我行进行了5项审计主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容共发现问题111个到12月29日止我行己整改108个整改率为97.30%；只有三个问题正在整改；省分行组织的合规大检查发现问题41个己全部整改整改率为100%。

3、根据市分行全年工作总体布局及20__年度监察保卫部工作安排由我部牵头开展了20__年度上半年“合规综合大检查”前后20天。

此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。

检查范围为本级各部门、本级各网点、支行检查面为100%。

共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比6.56%;会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比67.21%;安全保卫29个占比23.77%;合规综合方面的问题3个,占比2.46%；并对相关责任人进行积分处理共有33人次积分共计50分。

3

4、加强了对网点监控录像的重点检查。

我行对24个网点的监控录相的完整性进行了检查。

主要检查内容：

（1）营业网点运钞车停靠区域、款箱（包）交接过程及出入营业场所人员；营业网点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况；柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱；附行式自助设备现金业务装、卸钞存款清点钞箱检查等相关情况；

（2）监控录像是否按规定时间双人开、关机是否设置密码是否显示录像时间；（3）录像开启时间是否先于运钞车到达时间是否有不正常中断、关机现象录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间；（4）网点负责人、会计主管是否按要求进行监控录像检查；（5）重要部位是否存在监控死角。

4、督促业务部门开展每季度业务检查及时发现经营管理中存在的问题。

会计、个金、运营部门每季组织的会计业务大检查、风险部每季组织信贷大检查我部都积极督促并配合。

如会计部主要采取了现场检查、专项检查和全面检查的方法查找会计工作的薄弱环节及时堵塞管理漏洞。

为有效实施检查会计部结合会计工作新动向加大了对金库和尾箱的全面检查。

全年共开展各类会计检查6次。

其中金库、尾箱专项检查2次；业务专项检查4次检查频率达到并超过上级行规定。

对每一次检查通过归纳分析提出整改措施并通报全行。

前台业务部4

门（个金部）主要从授权、碰库、单证和印章管理、代客服务、岗位交流轮换等八个方面进行了具体检查；风险管理部根据工作需要成立了三个职能组即：

审批组、平行作业组、监管检查组。

由监管检查组每季对各行13个关键风险点进行监控检查。

5、配合__总审计室对我行实施5个专项审计即07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计。

五项审计工作时间前后80多天共发现问题111个。

在审计工作期间由我部人员全程配合较好地完成了各项工作任务得到了审计部门的认同。

6、责任认定工作有条不紊进行。

对每个审计项目我们及时对发现的严重问题进行了责任追究以起到警示作用。

08年共对5个审计项目进行了责任认追究。

对7人进行了经济处罚,罚款金额为700元；有5人受到了积分处罚共积分6分。

对省分行合规大检查项目也进行责任认定对4人进行积分共积8分。

7、加大了业务培训工作。

08年共组织了三次业务培训即二次反洗钱和一次关联交易培训。

受培训人员达到105人次。

8、尝试新的合规管理办法注重实效。

20__年我行对内外部检查整改工作除正常抓整改外主要还做了以下二项工作：

一是对整改难度大的问题下发整改通知书08年共下发了4份整改通知书也取得好的成效。

例对公信贷谁入与退出审计发现我5

行问题33个未下发整改书之前我行仍有10个问题未整改整改率为70%；面对这个严峻问题我部及时向分管领导建议下以整改通知书并到问题发行进行督办到20__年12月29日止己整改了30个整改率达到了91%；二是对审计发现的重大问题及时召开专职联系会分析原因并以案件防控工作简报形式下发到全行起到了警示作用全年共下发了二期。

二、当前合规管理中存在的问题1、思想认识上还存在一定误区。

主要表现在以下几个方面：

一是普遍认为合规管理是上级管理部门的事基层行只是被动地完成上级指定的工作把合规管理和业务经营看作互不相干的两件事；二是认为合规是前台操作人员、合规部门的事没有从根本上认清合规管理的真实内涵。

其实合规管理应从各个管理层做起从部门负责人、高管人员做起他们肩负着合规政策的制定和传达并对合规风险的管理状况、各项制度的执行情况、执行效果进行检查。

2、对于内外部检查发现问题的整改落实工作部门之间仍存在职责不清的现象。

在目前我行的组织架构和业务流程尚还存在一定弊端各部门之间的协作还有待于加强,风险问题难以充分反映发生问题后在整改时也容易造成职责不清。

这种情况在内外部检查发现问题整改落实时常常出现,由此造成许多问题屡查屡犯。

三、09年主要工作打算6

1、深刻领会案件防控要求培育合规文化理念

（1）开展合规案例教育学习。

每个季度在企业网上挂一遍合规文化案例。

（2）计划在8月份组织一次内外部检查整改培训班学习。

重点学习《中国_行内外部审计和监管检查发现问题整改工作规程》和总行、省行下发的新的整改状态的界定、确认；同时结合整改工作中的检查发现问题实例对疑点问题进行了解释说明。

2、继续全面提高合规经营的执行力确保内外部检查有效整改。

总体目标：

确保98%以上的整改率力争100%。

3、做好合规基础工作确保不错不乱。

（1）计划于4月份组织一次反洗钱自查工作全面掌握全行反洗线工作动态迎接银监会、人民分行检查。

（2）计划在9月份开展一次“合规综合大检查”。

_行__分行20__年12月28日7

保险,法律合规工作总结

保险,法律合规工作总结篇一：

保险公司__年上半年合规工作总结__年上半年保险公司工作总结今年以来__保险_______分公司着力打造以诚信为基础的合规文化不断通过自身合规带动行业合规成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：

一、__年上半年合规工作回顾上半年我们_________保险始终坚守合规经营坚持走“合规促发展合规出效益”之路为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中将合规工作目标进一步具体化年初我们确立了总体工作安排其中首要一条就是合规工作合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规合规实行一票否决。

1、分公司及下属机构合规组织的建设情况；为了加强对合规工作的组织领导将合规工作常态化、机制化我司注重合规组织的建设在公司主要负责人变动后我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新为加强对合规工作常态化管理更好地落实公司合规政策有效防范和降低公司经营中的合规风险分公司各部门和各机构设立了专（兼）职合规管理员履行相应的工作职责

我司今年3月印发了《关于明确合规管理员及工作职责的通知》使合规工作络、工作机制更趋完善。

2、合规制度建设；合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下与时俱进有所创新。

为有效从源头防止腐败行为的发生让领导人员时刻提高警惕绷紧廉洁从业这根弦。

根据总公司《中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》结合我司实际制定了《__保险_______分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》；为认真贯彻落实_______保监局《关于印发的通知》和总公司下发的《__年“小金库”专项治理工作实施方案》的文件要求制定《_______分公司__年“小金库”专项治理工作实施方案》；根据_______保监局《关于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理的通知》和《__版行政许可指引》的要求为提高拟任高管人员合规意识了解相关法规知识制定了《拟任高管人员保险法规培训和测试管理办法》这些制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进促进了我司合规工作的有序运行。

3、合规风险管控情况；风险管控是整个合规工作的重要一环今年以来我司不断强化对合规风险的排查工作根据保监发【__】1号《关

于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知》为规范承保流程加强合规经营规避监管风险我司发出《关于承保数据真实性要求的风险预警通知》要求各级承保中心在出单过程中真实录入各项信息。

1、业务来源必须如实录入严格区分代理业务和直销业务。

2、严格遵照《反洗钱》、《承保理赔客户信息查询制度》等规定如实收集客户各类信息资料真实录入业务系统。

3、业务员业务必须真实不得互挂。

各类违规事件一经发现核实分公司将对机构相关责任人问责并给予重处。

为了管控高风险车型业务我司出台《关于高风险车型业务的承保通知》根据分公司__年两核会议针对高风险车型业务承保要求的宣导以及近期各级机构仍然继续大量此类一些高风险业务签报全部集中体现在特种车、10吨以上货车（含自卸车）；同时分公司此类业务经营数据持续恶化为进一步管控此类业务的承保风险我司对高风险车型界