山东省新旧动能转换.docx

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山东省新旧动能转换

山东省新旧动能转换

XX项目基金设立方案

提交机构：

XXXXXXXX

提交时间：

X年X月X日

联系人：

XXX

联系电话：

XXX

摘要

一、拟投资项目简要情况

目标公司

XXX有限公司（法人代表：

XXX）

注册地址

公司简介

公司及业务介绍

管理团队

公司主要管理团队成员介绍

股权架构

投资方案

本轮投资XXX万元，占目标公司XX股份

项目亮点

退出方式及保障条款

二、基金设立方案

（一）基金基本情况

1基金名称（拟定）

XXXX有限公司/XXXX（有限合伙）

2GP

基金管理人

3申请出资方式

增资/新设

4存续期

投资期（）年，回收期（）年，延长期（）年

5基金规模

（）亿元

6申请资金

申请市引导基金出资（）亿元，占基金规模比例为（%）

申请省引导基金出资（）亿元，占基金规模比例为（%）

申请（）区引导基金出资（）亿元，占基金规模比例为（%）

（二）基金出资人基本情况

出资人名称

出资额（亿元）

所占比例

资金性质

联系人及电话

1

XX%

民资/国资/外资/引导基金

姓名：

135222XXXX

2

3

4

青岛市市级创业投资引导基金管理中心

5

XX区引导基金

XXXX

100%

（三）基金管理人基本情况

1管理人名称

2注册地址

3法定代表人（委派代表）及风控负责人

法定代表人（委派代表）为XXX，已/未取得基金从业资格

风控负责人为XXX，已/未取得基金从业资格

4核心团队（keyman）

XXX、XXX、XXX、XXX

驻青人员

XXX、XXX、XXX、XXX

5是否已在中基协备案

是/否

6管理基金情况

累计管理基金（）只，总规模合计（）亿元

7投资项目情况

累计投资项目（）个，投资金额（）亿元

8项目退出情况

累计退出（）个项目，其中（）个项目实现上市退出及收益率（）

9投资回报情况

已退出项共计投资（）亿元，退出资金共计（）亿元

10投资青岛项目数

曾投资青岛项目（）个，投资金额（）亿元

11三个成功案例及回报倍数

XXX项目回报XX倍、XXX项目回报XX倍、XXX项目回报XX倍

12注册资本（需注明实缴出资数额）

注：

第6-11项按照管理团队核心成员过往管理过的基金及所投资项目的口径计算。

管理人的出资人结构

出资人名称

出资额（万元）

所占比例

实缴资本（万元）

资金性质

1

XXX

XXX

XX%

XXX

民资/国资/外资/

2

3

4

合计

XXXX

100%

XXXX

注：

如果GP与管理人不一致，请按上表格式补充GP的出资人结构。

（四）基金部分核心条款

投决会

投决会规则

投委会由（）名成员组成，（）票通过方可投资

投决会人员组成

（由哪方委派、具体人员、姓名职务）

XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

费用与业绩奖励

管理费收取

投资期：

（认缴规模/实缴规模/已完成的对外投资额）的（）%

回收期：

（认缴规模/实缴规模/已完成的对外投资额）扣除已退出项目本金的（）%

延长期：

（认缴规模/实缴规模/已完成的对外投资额）的扣除已退出项目本金的（）%

业绩奖励

先回本后分利的基本原则。

门槛收益率：

（）%

超过门槛收益率的部分按照20:

80分成

一、基金设立背景

二、项目公司情况

（一）基本情况

企业简介及发展规划

（如为青岛市新旧动能转换重大项目库、双招双引项目库入库项目请注明）

（二）股权结构

（三）实际控制人及核心团队

（四）组织架构

（五）公司业务介绍

（如为新设项目，列明审批进展、开工情况及具体投资计划）

1.主营业务

2.采购情况

3.销售情况

4.技术与研发

（六）行业分析与市场竞争

1.行业类别、监管与政策

2.产业链描述

3.行业现状及竞争格局

4.行业发展趋势与市场容量预测

5.企业核心竞争力分析

（七）财务分析

（如为新设企业可不提供）

1.财务报表概览

3年又1期

2.资产负债表、利润表、现金流量表分析

3.财务比率分析

4.关联交易情况

（八）发展规划及盈利预测

未来三年

三、基金情况

（一）基金基本情况表

1.拟定基金名称

2.GP及基金管理人

3.基金存续期

4.基金规模

5.申请市引导基金数额

6.出资期限

（二）基金出资架构

（三）基金出资人基本情况

（四）基金募资情况及当前进度

（五）出资人（含管理机构）之间关联关系说明

（六）基金投资决策机制

1.投资决策会委员会

2.合伙人大会表决机制

（七）基金费用

1.基金费用

2.基金管理费计提方法

（八）基金收益分配与清算

1.收益分配机制

2.基金解散条件

3.基金清算原则及程序

（九）项目投资方案

列明估值、项目投资金额、基金持股比例、项目投后股权架构。

（十）引导基金退出方案及回购保障措施

四、基金附件列表

附件1：

管理层简历（注明是否获得基金管理从业资格）

附件2：

社会出资人（包含普通合伙人）出资承诺函

附件3：

基金管理人的声明与承诺

附件4：

社会出资人（包含普通合伙人）近一年审计报告（会计师事务所出具）及最近一期财务三表（或其他能够证明出资人符合合格投资者条件，并具有出资能力的材料）

附件5：

项目公司历史沿革

附件6：

项目投资建议书、尽职调查报告

附件1:

管理层简历表

驻青人员（）；基金核心团队人员（）；是否取得基金从业资格是（）否（）请在相应栏划√

姓名

性别

国籍

职务

任职时间

学历

专业

出生年月日

家庭住址

办公电话

手机

E-mail

通讯地址

邮编

受教育及工作经历（要求时间连续）

业绩及所获荣誉

社会兼职情况说明

（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等）

个人签字：

注：

请附填表人员的身份证、学历证、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉证明资料。

附件2

出资承诺函

XXXXX基金：

本人/企业兹承诺并确认如下事项：

1.向本基金认购出资万元人民币，并按照基金管理机构要求按时足额汇入本基金资金托管银行账户；

2.拟出资的资金为自有资金，来源合法，符合“不得通过公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介”、“不得采取委托某个投资者代持方式投资于股权投资企业”等有关规定；

3.已认真阅读、充分理解，并且同意提交人提报的相关材料内容；

4.本承诺函中所提供的信息真实、准确，对于未能履行承诺给基金带来的损失承担赔偿责任。

签名盖章：

XXXX年XX月XX日

附件3：

基金管理人（提交人）声明与承诺

本公司在此声明并承诺：

1.所有提交资料均真实、准确、完整，不存在虚假及夸大内容。

2.本提交资料构成基金管理人及社会出资人对申请政府引导基金的条件承诺，具体基金协议内容需与引导基金管理机构商讨后确定。

3.基金设立后，基金管理人将在青岛派驻不少于2名人员进行驻青办公，保证及时足额完成投资青岛项目目标。

4.基金设立后，基金管理人将会严格依法依规及合伙协议管理基金事务，并承担违规违约责任。

签名盖章：

XXXX年XX月XX日