承包商诚实信用管理实施办法4.docx
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承包商诚实信用管理实施办法4
1目的
为进一步规范南港工业区建筑市场秩序，逐步建立、健全天津市南港工业区开发有限公司（下称“南港公司”）承包商诚信管理体系，营造诚信守法的市场环境，建立公平守信的市场交易秩序，根据有关规定并结合南港工业区实际情况，制定本办法。
2适用范围
本办法适用于政府投资、使用公司自有资金且采用招标方式的各类吹填造陆、港口航道、房屋建筑、市政基础设施、绿化、能源配套及其附属设施的建造、管道设备的安装、物资采购（不含办公用品及生活用品采购）等活动的建筑市场各方主体进行考核和评价。
承包商诚信管理遵循公开、公平、公正的原则，实行动态管理。
3术语
本办法所称建筑市场各方主体是指参与工程建设活动的勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询、检测试验、施工图审查、物资供应等单位。
4管理职责
4.1经营管理部
（1）负责组织诚实信用信息检查考评。
（2）会同纪检监察部门整理承包商季度考评情况，得出综合评分。
（3）负责组织年度综合考评。
4.2各部门、单位
（1）对分管项目执行建设情况和完成指标情况进行检查、考核。
（2）配合经营管理部进行年度综合考评。
5内容及要求
5.1信用信息的采集和管理
（1）本办法所称诚实信用信息是指在南港工业区内发生的建筑市场主体的不良信用信息。
（2）不良信用信息是指建筑市场各方主体违反工程建设的法律、法规、规章、强制性标准、执业行为规范，经各级建设行政主管部门处罚、责令改正及通报批评等所形成的不良信用信息，以及建筑市场各方主体违反与南港公司相应合同约定，给南港公司造成损失或给南港公司工程管理造成其他不良影响所形成的不良信用信息。
（3）南港公司按照统一的诚信标准和管理办法，对南港工业区建筑市场各方主体的诚信行为进行检查、记录汇总与公示，并载入建筑市场各方主体诚信档案，同时将不良信用信息及时报送建设行政主管部门。
（4）诚实信用信息检查考评由南港公司经营管理部负责组织，工程建设部、港务公司、质量安全环保部、企业服务部、财务资产部、土地管理部、纪检监察等相关部门共同参与，对各分管项目执行建设情况和完成指标情况进行检查、考核。
（5）季度最后一个月的25日前各实施部门按项目完成承包商的季度考评，经营管理部汇同公司纪检监察部门根据各项目考评综合整理承包商得分情况，得出综合评分。
经营管理部每年度12月31日之前根据季度考评进行年度综合考评工作，并将考评结果通报公司领导及实施部门。
承包商HSE考评具体执行QHSE/P13W09《工程承包商HSE管理办法》。
5.2信用信息考核评价
（1）检查考评单位分为勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位及其他单位，施工单位的检查考评作为考评重点。
（2）进入南港开发公司承担建设任务的各承包方即被考评单位初始分值均为100分，信用信息的扣分项目在我公司管理范围内，同一项目事件不重复扣分，最低分值0分。
（3）检查考评内容包括质量、工期、造价、安全文明施工、组织管理、技术管理、风险管理、资料管理等部分。
根据专业类别的不同分别设定考核指标，具体考核详见各类单位不良行为记录评分表“QHSE/P10W02-R01～R05”。
（4）检查考评根据项目年度考评分数，分为优秀、合格、不合格三个等级。
优秀等级：
90-100分，合格等级：
70-89分；不合格等级：
69分以下。
（5）经营管理部根据年度考评情况，将被评为优秀等级的单位列入南港公司承包商红名单，将被评为不合格等级的单位列入南港公司承包商黑名单。
（6）在单项工程考评中出现下列情况之一的直接确定为不合格等级：
a）在招投标环节，有串标、围标、挂靠、弄虚作假、商业贿赂等违纪行为的；
b）勘查设计单位因勘察设计，造成严重工程质量安全事故的；施工、监理单位发生较大或以上安全质量环保事故的；
c）在施工管理过程中以包代管、非法转包的；
d）在实施过程中，严重违反投标承诺事项及合同相关条款的；
e）在实施过程中，严重违反国家相关法律、法规及管理程序的；
f）拖欠农民工工资造成上访事件产生恶劣影响的
（7）如出现严重违反国家规定的相关法律、法规的行为，有权向上级行政主管监督部门反映。
5.3信用信息考核应用
（1）对于公开招标项目，在资格预审或资格审查前，自年度考评结束之日起二年内，南港公司可以将黑名单提交资格审查委员会或评标委员会，建议不将其列为资审合格单位。
（2）对于非公开招标项目，自年度考评结束之日起二年内，列入黑名单的单位不得参与南港公司合同谈判；在同等条件下，优秀承包商和合格承包商得分较高者优先考虑合作。
（3）本办法由经营管理部负责解释。
（4）本办法于2012年6月1日起施行。
6相关文件
6.1支持文件
（1）QHSE/P13W09《工程承包商HSE管理办法》
（2）QHSE/P10W01《招投标管理办法》
6.2引用依据和其它文件
无
7记录
（1）QHSE/P10W02-R01《勘察单位不良行为记录评分表》
（2）QHSE/P10W02-R02《设计单位不良行为记录评分表》
（3）QHSE/P10W02-R03《施工单位不良行为记录评分表》
（4）QHSE/P10W02-R04《监理单位不良行为记录评分表》
（5）QHSE/P10W02-R05《其他单位不良行为记录评分表》
编制：
刘德忠审核：
耿莉红批准：
鲍世峥
修改记录
编码：
QHSE/P01-R07编号：
版次
日期
页码
章节
修改内容
B
2012年6月20日
全文
全文
1.替代《承包商引入管理办法》。
2.对全文内容进行调整，具体见文件。
保存部门：
各部门、各专业公司保存期限：
3年
附表1：
勘察单位不良行为记录评分表
勘察单位不良行为记录评分表
编码：
QHSE/P10W02-R01编号：
项目名称
勘察单位
检查时间
行为类别
序号
不良行为
扣分
标准
各项得分
业务承揽
1
以他人名义投标，利用伪造、转让、租借、无效的资质证书参加投标，或者请其他单位在自己编制的投标文件上代为签字盖章，弄虚作假，骗取中标的
10
2
不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的
10
3
将承揽的业务转包或者违法分包的
10
质量安全
4
存在违反工程建设强制性标准的
20
5
弄虚作假、提供虚假成果资料的
5
6
勘察单位未按照政府有关部门的批准文件要求进行勘察的
5
7
原始记录不按照规定记录或者记录不完整的
5
8
勘察文件没有相关责任人签字盖章或者签字盖章弄虚作假不符合规定的
5
9
工程勘察报告不准确，提供的场地技术资料经核实与实际情况出入较大的
5
10
勘察中采用可能影响工程质量和安全，且没有国家或省技术标准的新技术、新工艺、新材料，未按规定审定的
5
11
因勘察原因，造成一般工程质量安全事故的
5
12
因勘察原因，造成严重工程质量安全事故的
15
其它
13
其它违反有关法律、法规及建设行政主管部门管理规定的行为
10
合计
100
附表2：
设计单位不良行为记录评分表
设计单位不良行为记录评分表
编码：
QHSE/P10W02-R02编号：
项目名称
设计单位
检查时间
行为类别
序号
不良行为
扣分
标准
各项得分
业务承揽
1
以他人名义投标，利用伪造、转让、租借、无效的资质证书参加投标，或者请其他单位在自己编制的投标文件上代为签字盖章，弄虚作假，骗取中标的
10
2
不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的
5
3
将承揽的业务转包或者违法分包的
5
质量安全
4
未按立项批复金额/投资批复金额进行限额设计
10
5
不能及时提交设计成果，不积极配合设计审查和及时修编
10
6
存在违反工程建设强制性标准的
5
7
设计单位未根据经审查批准的勘察文件进行设计的
5
8
设计单位未按照政府有关部门的批准文件要求进行设计的
5
9
设计文件没有相关责任人签字盖章或者签字盖章弄虚作假不符合规定的
5
10
设计单位在设计文件中指定工程相关材料、产品、设备的生产厂家或供应商的
5
11
设计单位在施工前拒绝向施工单位进行技术交底的的，及拒绝参与建设工程质量事故分析的
5
12
设计单位未经有关部门部门同意，擅自进行设计变更的
5
13
因设计原因，造成一般工程质量安全事故的
5
14
因设计原因，造成严重工程质量安全事故的
10
其它
15
其它违反有关法律、法规及建设行政主管部门管理规定的行为
10
合计
100
附表3：
施工单位不良行为记录评分表
施工单位不良行为记录评分表
编码：
QHSE/P10W02-R03编号：
项目名称
施工单位
考评时间
考评项目
序号
考评细项
标准与依据
考评结果
标准
得分
质量目标
1
已完成工程是否存在质量问题或隐患
国家标准及合同约定、检查施工日志、会议纪要
5
2
当次检查的工程质量是否合格并符合合同约定
规范标准、合同、工程资料及现场观感检查
7
3
施工单位是否建立质量体系
检查施工组织机构及相应的管理制度
3
4
质量控制资料是否真实、齐全、及时
按完成部位的时间抽查并查验监理审验手续
4
5
进场材料、构件、设备证明是否齐全
出场证、材质证明、试验报告符合规定
6
工期目标
6
项目管理单位是否确定进度目标及保证措施
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
4
7
项目管理单位是否制定进度计划并及时报批
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
4
8
进度计划的修订是否及时并按规定报批
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
4
9
进度控制执行情况，工期提前率
按关键部位抽查实际进度并与计划对比、考察
3
投资目标
10
是否设立项目建设资金专门账户
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
11
工程款是否专款专用
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
12
是否及时拨付农民工工资并
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
5
13
是否及时按程序办理工程结算
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
安全生产与文明施工
14
是否建立健全安全管理体系
建立针对合同的安全管理制度；项目经理、技术负责人、安全负责人与合同约定一致；安全生产责任制责任到人、制度上墙
3
15
安全投入是否保证，安全设施、措施是否完备
按规定提取安全文明施工费用，并保证专款专用，不得挪用；设备、设施安全可靠；安全措施落实，安全防护用具、用品适宜。
5
16
安全制度落实情况，隐患排查整改情况，应急预案制定落实情况，有无安全事故
检查现场是否符合《建设工程安全生产管理条例》及相关安全规范标准。
检查施工方案审批、危害辨识和消减、特种作业人员持证上岗情况、员工安全教育记录等
4
17
机具材料布放整齐、功能区整洁、道路排水通畅
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
3
18
是否存在野蛮施工现象
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
3
组织管理
19
项目经理责任书的签订与执行情况
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
20
是否制定《工程项目管理实施规划》
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
21
是否成立项目经理部并落实相关人员职责
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
22
是否建立管理工作程序和工作制度
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
23
工程管理人员是否按有关规定记录工程日志
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
2
技术管理
24
是否对进场材料设备进行严格监督及对不合格处返工返修状况进行验证
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
7
风险管理
25
是否有项目风险分析及风险防范措施
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
3
26
8风险防范措施落实情况及实际效果
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
3
资料管理
27
是否建立资料管理制度
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
3
28
是否有专人管理工程资料
《南港公司管理制度汇编》及相关管理办法
5
合计
100分
附表4：
监理单位不良行为记录评分表
监理单位不良行为记录评分表
编码：
QHSE/P10W02-R04编号：
项目名称
监理单位
检查时间
行为类别
序号
不良行为
扣分标准
各项得分
资质
1
不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的
5
2
转让工程监理业务的
5
质量安全
3
与施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的
5
4
将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的
5
5
与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的
5
6
未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的
10
7
现场项目监理机构中的技术人员与合同约定或监理规划不符，未经公司同意或未及时办理变更手续的；技术人员配置数量达不到规定标准的
5
8
未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的
5
9
监理工程师未按规定采取旁站、巡视和平行检验等形式进行监理的
10
10
因监理责任而发生三级及以上工程建设重大质量事故、或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的
15
11
未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的
5
12
发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的
10
13
施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的
5
14
未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的
5
其它
15
其它违反有关法律、法规及建设行政主管部门管理规定的行为
5
合计
100分
附表5：
其他单位不良行为记录评分表
其他单位不良行为记录评分表
编码：
QHSE/P10W02-R05编号：
项目名称
检测单位
检查时间
行为
类别
序号
不良行为
扣分标准
各项得分
承揽业务
1
未按照合同规定完成承揽业务，非法转包
15
合同履行
1
人员组织不到位，使用不符合条件的业务人员进行服务，未经甲方允许随意更换项目负责人的
10
2
工作成果不准确，给业主造成经济损失的
15
3
未按规定在成果文件上签字盖章的
5
4
未按规定上报发现的违法违规行为的
5
5
未按照国家有关行业标准进行服务的
15
6
档案资料管理混乱，造成相关数据无法追溯的
15
7
伪造成果数据，出具虚假报告或结论的
15
8
其它违反有关法律、法规及建设行政主管部门管理规定的行为
5
合计
100分
升级会员 