四薪工循环.docx
《四薪工循环.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四薪工循环.docx（25页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
四薪工循环
內部控制制度
肆、薪工循環 CW-100
核准
二審
一審
制訂
陳清
目錄
作業項目
頁次
壹、流程圖
2
貳、作業說明
CW-101人力資源規劃作業
3
CW-102用人單位需求作業
4
CW-103招募及甄選作業
5
CW-104任用作業
6
CW-105職前訓練作業
7
CW-106考勤作業
8
CW-107薪資作業
9
CW-108福利作業
10
CW-109在職訓練作業
11
CW-110考核及獎懲作業
12
CW-111晉升及調遷作業
13
CW-112資遣、留職停薪及退休作業
14
CW-113離職作業
15
附件：
薪工循環涉及制度和表單資料目錄16
薪工循環CW-100流程圖
一、人力資源規劃作業CW-101
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-101
人力資源規劃作業
1、作業程序:
1.管理部根據上級指示及生管部人力儲備需求，制定人力資源儲備計畫。
2.各部門根據生管部產能規化，提出用人需求並填寫《人力需求申請單》，列明招聘目的、任職資格等要求，經廠長及以上主管簽核後，交管理部實施人員招聘。
3.分析公司人力資源供給及流動率之狀況。
2、控制重點:
1.管理部是否根據生管部人力儲備需要，制定人力資源儲務計劃
2.每月各部門是否跟據生管部產能規化，提出用人需求並填寫《人力需求申請表》，列明招聘目的、任職資格等要求，並經廠長及以上主管簽核後，再交管理部實施人員招聘。
3.是否統計分析公司人力資源供給及流動率之狀況，以供管理需要。
一、法令規章：
1.人力資源控制程序
二、使用書件及表單：
1.人力需求申請表
二、用人單位需求作業CW-102
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-102
用人單位需求作業
1、作業程序:
1.各單位有員工離職或因工作需要、須增補人員時，應詳填《人力需求申請單》，呈核決權限主管核准後辦理增補作業。
2.用人單位提出增補人員申請時，可建議增補方式對內晉升或調職，或是對外招募之方式。
若建議對內晉升，依照集團幹部晉升規定流程操作，並經權責主管的審批核準。
3.用人單位對所需增補人員之條件、資格等資料應詳予說明。
2、控制重點：
1.須增補人員時，是否填《人力需求申請表》，並呈核決權限主管核准後辦理增補作業。
2.人員的推薦晉升，是否依依照集團幹部晉升規定流程操作，並經權責主管的審批核準。
一、法令規章：
1.人力資源控制程序
二、使用書件及表單：
1.人力需求申請表
2.職務/薪資異動單
三、招募及甄選作業CW-103
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-103
招募及甄選作業
1、作業程序:
1.管理部在確認人力招聘計畫後，分析職位的性質、任職資格等情況，確定招聘方式（可選擇內部招募、外部招聘等方式）；普工一般在公司門口張貼招聘資訊、人場市場、職介所等；職員及以上人員招聘時，優先考慮內部調整，並同時借助各種管道進行招聘資訊發佈，篩選合適人才，及時滿足用人需求；必要時，可通過其他管道實施招聘。
2.管理部安排對應聘者填寫《入職申請及評核表》，並進行初試審查，根據崗位需求初審專案包括（不限於）身份證、學歷證特定崗位資質證明、身高、體重、視力、四肢等。
3.通過初試的應聘者（除普工外），管理部通知應聘者進入複試，並同時與用人單位確認複試的時間、地點及負責面試的人員。
4.面試人員將對應聘者的考核結果據實填寫在《入職申請及評核表》中，呈報上級主管核定。
5.核定錄用的應聘者，管理部承辦人員發出錄用通知（電話、傳真、郵件或當面告知），並確保應聘者獲取被錄用資訊。
二、控制重點:
1.人力招聘計畫是否與經過審批核準的《人力需求申請表》一致。
2.新進員工是否填寫《入職申請及評核表》並有應聘人員的親筆簽名。
3.面試人員是否將對應聘者的考核結果據實填寫在《入職申請及評核表》中，呈報上級主管核定。
一、法令規章：
1.人力資源控制程序
二、使用書件及表單：
1.人力需求申請表
2.入職申請及評核表
四、任用作業 CW-104
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-104
任用作業
1、作業程序：
1.新進人員報到時，應先辦理入職手續，填寫人事檔案表，準備彩色近照、身份證影本、學歷證書影本、特殊崗位作業人員還需提供與職業相關之證書影本，簽訂勞動合同書等，在職員工個人檔案需要妥善保管。
2.人事編排工號、製作考勤卡、辦理廠牌、發放考勤卡，總務辦理衣、食、住。
3.新進人員試用期滿之考核，依本循環-考核及獎懲作業CW-110辦理。
4.考核通過後即正式聘用。
2、控制要點：
1.錄取人員是否依《人力資源控制程序》辦理入職手續，準備彩色近照、身份證影本、學歷證書影本、特殊崗位作業人員還需提供與職業相關之證書影本，簽訂《勞動合同書》等。
2.《勞動合同書》等重要規定是否由新進人員閱讀及簽字；資料是否保存完整。
一、法令規章：
1.勞動法
2.人力資源控制程序
二、使用書件及表單：
1.勞動合同書
五、職前訓練作業 CW-105
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-105
職前訓練作業
1、作業程序:
1.人事單位根據一次性或階段性新進人員的數量，安排新進人員進行教育訓練，排定新進人員教育訓練計畫，並記錄《教育訓練簽到表》。
2.訓練內容：
（1）包括公司簡介、員工紀律、品質/環境方針和品質目標、環境目標及指標、品質、安全和環保意識、相關法律法規、品質/環境管理體系標準基礎知識等的培訓。
此訓練為人員入職時由人事單位進行訓練。
（2）部門基礎訓練：
學習本部門工作程序的主要內容，由所在單位主管負責進行培訓。
（3）崗位技能培訓：
學習生產作業指導、所用設備的性能、操作步驟、安全事項及緊急情況的應變措施等，由所在崗位負責人組織訓練後方可上崗。
2、控制重點:
1.新進人員教育訓練計畫，並記錄《教育訓練簽到表》。
一、法令規章：
1.培訓控制程序
二、使用書件及表單：
1.教育訓練簽到表
六、考勤作業 CW-106
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-106
考勤作業
1、作業程序：
1.出勤及請假皆依員工手冊規定辦理
2.出勤刷卡：
（1）公司採用指紋考勤系統記錄考勤，新進員工上班第一天公司（錄取指紋）。
（2）上下班按照規定打卡，如因個人原因導致無刷卡記錄時，必須在3日內申請處理。
（3）整月累計非因公異常刷卡處理每次簽卡扣款5元，遲到早退按《員工手冊》執行。
（4）人事單位由電腦刷卡系統每月彙總出勤異常情形，供主管參考。
3.請假：
（1）請假需本人提前向單位主管提出申請，如遇緊急情事，則可先口頭或電話委託他人代為請假。
（2）請假需本人填寫請假卡，遞交各級主管簽核，經核准後交人事單位登錄，作為員工薪資考勤資料之依據。
（3）員工因遇有緊急事故，得委託他人代辦請假手續，並告知相關人員。
（4）員工請假依假別提供相關證明檔供人事審查。
2、控制重點：
1.員工刷卡出勤記錄是否完整，並經員工簽字確認。
2.員工請假時是否依假別提供適當證明。
3.請假是否經權責主管核准。
一、法令規章：
1.勞動法
2.員工手冊
二、使用書件及表單：
1.考勤表
2.請假卡
3.加班申請單
七、薪資作業 CW-107
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-107
薪資作業
1、作業程序：
1.新進員工以《入職申請及評核表》經核准權限人員核准後，通知應徵者錄取報到事宜。
2.若有調薪，應由用人單位填《職務/薪資異動單》，交由人事單位評估後轉呈核決權限主管核示及進行薪資異動作業。
3.依員工資料卡之核薪、津貼、加給等，由人事單位編製薪資表。
4.依出勤記錄計算加班費、遲到早退扣款等。
5.依相關法令規定進行代扣款項如社保、個人所得稅等。
6.薪資發放：
（1）由人事單位審核出勤及請假紀錄，製作薪資清冊後呈許可權主管簽核後，由財務依員工入帳明細表由銀行轉帳至各員工戶頭。
（2）針對未開戶但已離職之員工人事依據前項作業流程核算，財務以現金方式發放，通知該員工前來取款並簽收。
（3）每月10日準時發放薪資。
2、控制重點：
1.新進員工薪資是否經過權責主管核準，計算薪資之憑證是否齊全。
2.底薪支付標準是否符合勞動法的最底工資標準。
3.加班費是否符合勞動法規要求並按規定計算。
4.津貼及職務加給，代扣款項，是否按規定計算。
5.遲到、早退、請假、曠職是否依規定扣薪。
6.薪資是否按期發放，支付薪資證明是否完整。
7.是否有未領薪資情形，其處理方式是否合理。
一、法令規章：
1.勞動法
2.員工手冊
二、使用書件及表單：
1.職務/薪資異動單
2.薪資清冊
八、福利作業 CW-108
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-108
福利作業
1、作業程序：
1.職工福利及社會保險依相關法令及公司政策辦理，
2.依勞動法，為在職員工購買“五險”即養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險和生育保險。
3.依勞動法、員工手冊在職員工享有相關的帶薪假期，福利補貼等。
2、控制重點：
1.各項福利措施是否經權責主管的審批核準。
2.是否按勞動法要求，為所有在職員工購買五險。
3.福利工作是否確實依照規定執行。
一、法令規章：
1.勞動法
2.員工手冊
二、使用書件及表單：
九、在職訓練作業 CW-109
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-106
在職訓練作業
1、作業程序:
1.各單位於年度中另有內、外部教育訓練之需求時，可隨時以《簽呈》提出申請，經權責主管核准後實施。
2.特殊工種、工程技術人員培訓，需培訓合格後持證上崗，每年對於這些崗位的人員需進行培訓和考核。
3.各單位可依實際需求，安排外訓之人員對公司相應職能人員進行教育訓練，訓練前由需求單位向人事單位提出《簽呈》經核准後實施。
2、控制重點:
1.是否規定對特殊工種關鍵工序人員組織培訓，並培訓合格後才持證上崗，每年對於這些崗位的人員需進行培訓和考核。
2.《簽呈》是否經權責主管核准後才實施。
一、法令規章：
1.培訓控制程序
二、使用書件及表單：
1.簽呈
2.相關的培訓合格證書，上崗證。
十、考核及獎懲作業CW-110
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-110
考核及獎懲作業
1、作業程序:
1.全面瞭解、評估員工工作績效，獎勤罰懶，提高工作效率，制訂《績效考核管理辦法》。
2.根據員工手冊，獎懲由建議人或部門主管依據事實，《員工獎懲申請表》提出，經相關人員審核後交人事復核，經總經理核準後生效。
3.人事公告獎懲事項，並存檔備案。
2、控制重點:
1.《績效評分表》是否經相關權責主管的審批核准。
2.《員工獎懲申請表》是否經過部門主管的簽核，以及相關權責主管的審批核準。
3.人事公告獎懲事項，是否存檔備案。
一、法令規章：
1.員工手冊
2.績效考核管理辦法
二、使用書件及表單：
1.績效評分表
2.員工獎懲申請表
3.人事公告
十一、晉升及調遷作業 CW-111
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-111
晉升及調遷作業
一、作業程序:
1.凡具備以下條件，得辦理晉升作業
（1）依考核結果績效優異者。
（2）有具體事實確證可勝任高職者。
（3）上階職位有缺時。
2.晉升前由人事或晉升者主管填寫《職務/薪資異動單》，呈核決權限主管核准，若有關於電腦之權限之修改，依電腦化資訊系統處理循環辦理。
3.若有薪資職等及津貼變更時，須填寫於《職務/薪資異動單》內依用人及核薪規定辦理。
4.平日應加強教育訓練培養員工，以培養晉升人才。
5.有下列情形可考慮調職：
（1）因內部政策及工作需要。
（2）員工主動申請時，其原因和原來工作及職位不相稱或不合宜。
6.調職前須取得雙方部門主管同意。
7.調職移交手續依本作業第2點辦理。
8.調職若有薪資職等及津貼變更時，依本作業第3點辦理。
二、控制重點:
1.《職務異動申請表》是否嚴格按照流程經權責主管的審批核准。
2.調職後人事單位是否據以變更資料。
一、法令規章：
1.出差、駐廠、派駐、廠際調職管理辦法
二、使用書件及表單：
1.職務/薪資異動單
十二、資遣、留職停薪及退休作業 CW-112
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-112
資遣、留職停薪
1、作業程序：
1.公司依勞動法訂立員工手冊、末位淘汰規範之資遣規定：
（1）不經預告中止契約之條件
（2）資遣費依年資規定計發標準
2.留職停薪：
（1）員工得依管理手冊內留職停薪資格規定提出申請。
（2）留職停薪需事前辦理，申請手續比照離職申請。
（3）申請者須檢附相關檔呈核決權限主管核准。
二、控制重點：
1.資遣和留職停薪是否依相關法令辦理。
2.資遣和留職停薪是否經適當權責主管的審批核准。
一、法令規章：
1.員工手冊
2.勞動法
二、使用書件及表單：
1.員工離職申請及結算單
2.停薪留職申請表
十三、離職作業 CW-113
編號
作業項目
作業程序及控制重點
依據資料
CW-113
離職作業
1、作業程序：
1.員工提出辭呈或因故離職時，應視其職務性質考慮是否應予慰留。
2.慰留時用人單位主管應充分瞭解員工離職理由，作為日後改進參考
3.若無法慰留，則用人單位應考慮是否向人事單位提出申請招募人員。
4.離職手續：
（1）申請人須依《勞動合同》規定時程提出預告申請
（2）申請人填具《員工離職申請及結算單》，經核准離職後始得辦理相關離職手續
（3）辭職須本人親自填寫《員工離職申請及結算單》並逐級簽核，按照勞動法規定提前30天提出離職申請；特殊情況下單位經理有權批示提前離職，但至少應提前一周。
（4）離職員工按規定辦好離職文件檔案移交表，離職移交工作說明等交接工作。
（5）核准離職後，人事單位計算應發放薪資。
5.離職程序依員工手冊，人力資源管理程序規定辦理。
6.離職、自離、被解聘之人員重新入職，6個月之內不能重新辦理入職。
所有複職人員經原單位主管及管理部經理批准。
2、控制重點：
1.辭職者是否於規定時間前提出申請。
2.《員工離職申請及結算單》是否經過逐級簽核。
3.離職員工是否按規定辦好交接工作。
4.離職員工的薪資是否正確計算及如期發放。
5.離職、自離、被解聘之人員重新入職，是否在6個月之內都不再辦理重新入職。
所有複職人員經原單位主管及管理部經理批准。
一、法令規章：
1.員工手冊
2.勞動法
3.人力資源管理程序
二、使用書件及表單：
1.員工離職申請及結算單
附件：
薪工循環涉及制度和表單資料目錄
制度規範
表單名稱
人力資源控制程序
人力需求申請表
培訓控制程序
職務/薪資異動單
勞動法
入職申請及評核表
績效考核管理辦法
勞動合同書
出差、駐廠、派駐、廠際調職管理辦法
教育訓練簽到表
员工手册
考勤表
請假卡
加班單
內部簽呈
年度教育訓練計畫表
相關的培訓合格證書，上崗證。
績效評分表
員工獎懲申請表
人事公告
職務異動申請表
員工離職申請及結算單
升级会员 