山西省证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题.docx

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山西省证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题

山西省证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

2.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位B．交易所C．资金账户D．证券账户

3.我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C．经纪业务中的禁止性规定D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

4.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本B．虚拟资本C．实缴资本D．金融资本

5.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

6.债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率

7.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。

A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途

8.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会

9.进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的

10.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑土”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

11.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．12

12.下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例

13.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

14.根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。

A．最近3年无重大违法行为B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

15.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性

16.现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

17.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。

假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。

A．一致性B．合理性C．审慎性D．公开性

18.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低

19.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法

20.证券公司债务的发行条伺：

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。

（）A．10001000B．10002000C．20001000D．20002000

21.上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。

A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期

22.关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。

这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

23.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

24.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。

A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券

25.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性

26.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告

27.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。

A．45%B．55%C．65%D．75%

28.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。

A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制

29.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

30.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

31.基金信息披露的作用主要表现为__。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用

32.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略

33.根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。

A．特别会员B．普通会员C．专项会员D．临时会员

34.以下不属于证券自营业务风险的是__。

A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险

35.公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定B．不特定C．固定D．有限

36.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人

37.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。

A．10；5%B．20；5%C．20；8%D．10；8%

38.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

39.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则

40.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。

A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

41.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作

42.对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

43.药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A．药学服务B．药学服务阶段C．临床用药阶段D．临床药学阶段E．传统药学阶段

44.利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。

A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较

45.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10B．15C．20D．25

46.下列各项不属于风险度量方法的是__。

A．波动性分析B．敏感性分析C．缺口分析D．名义值方法

47.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约

48.__是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则

49.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。

A．宪法B．民法C．刑法D．基金法律

50.关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益