证券机构研究报告优秀word范文 14页.docx
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证券机构研究报告优秀word范文14页
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证券机构研究报告
篇一：
C13001如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例答案
C13001如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例
90分
测试一
一、单项选择题
1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（D）。
A.股票估值
B.盈利预测
C.投资评级
D.市场热度
二、多项选择题
2.在阅读证券研究报告时，需要辨别（ABCD）等事项。
（本题有超过一个的正确选项）
A.哪些是通过分析师加工得出的信息
B.哪些是分析师自己掌握的信息
C.信息中是否存在内幕信息或非公开重大信息
D.哪些是公开信息
3.证券研究的核心三步曲是（BCD）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.超预期
B.预测
C.判断
D.分析
4.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.评级与估值
B.风险提示
C.有别于大众的认识
D.关键假设
三、判断题
5.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。
（正确）
正确
错误
6.一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。
（错误）
正确
错误
7.证券研究报告的三个要素是信息、方法、结论，核心是超预期。
（正确）
正确
错误
8.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）
正确
错误
9.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资
策略报告等。
（正确）
正确
错误
10.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
（正确）
正确
错误
测试二
一、单项选择题
1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（A）。
A.市场热度
B.盈利预测
C.投资评级
D.股票估值
二、多项选择题
2.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.有别于大众的认识
B.关键假设
C.评级与估值
D.风险提示
3.证券研究的核心三步曲是（ABD）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.分析
B.判断
C.超预期
D.预测
4.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.发布证券研究报告的时间
B.证券公司、证券投资咨询机构名称
C.证券研究报告采用的信息和资料来源
D.使用证券研究报告的风险提示
三、判断题
5.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。
（正确）
正确
错误
6.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
（正确）
正确
错误
7.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）
正确
错误
8.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
（正确）
正确
错误
9.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。
（正确）
正确
错误
10.一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。
（错误）
正确
错误
测试三
一、单项选择题
1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C）。
A.股票估值
B.投资评级
C.市场热度
D.盈利预测
二、多项选择题
2.在证券研究报告制作的过程中，分析师至少需要具备（ABCD）等方面的知识。
（本题有超过一个的正确选项）
A.金融学
B.会计学
C.经济学
D.管理学
3.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.评级与估值
B.关键假设
C.有别于大众的认识
D.风险提示
4.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.发布证券研究报告的时间
B.使用证券研究报告的风险提示
C.证券公司、证券投资咨询机构名称
D.证券研究报告采用的信息和资料来源
三、判断题
5.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
（正确）
正确
错误
6.投资故事中所说的催化剂往往是一个使大众认识到投资股市中的观点是正确的而放弃他们原有观点的一个事件。
（正确）
正确
错误
7.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
（正确）
正确
错误
8.一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。
（错误）
正确
错误
9.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。
（正确）
正确
错误
10.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。
（正确）
正确
错误
测试四
一、单项选择题
1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C）。
A.投资评级
B.盈利预测
C.市场热度
D.股票估值
二、多项选择题
2.证券研究的核心三步曲是（）。
ABC（本题有超过一个的正确选项）
A.预测
B.分析
C.判断
D.超预期
3.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司、证券投资咨询机构名称
B.使用证券研究报告的风险提示
C.发布证券研究报告的时间
D.证券研究报告采用的信息和资料来源
4.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.有别于大众的认识
B.关键假设
C.风险提示
D.评级与估值
三、判断题
5.证券研究报告的三个要素是信息、方法、结论，核心是超预期。
（正确）
正确
错误
6.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。
（正确）
正确
错误
7.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
（正确）
正确
错误
8.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。
（正确）
正确
错误
9.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）
正确
错误
10.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
（正确）
正确
错误
测试五
一、单项选择题
1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C）。
A.盈利预测
B.投资评级
C.市场热度
D.股票估值
二、多项选择题
2.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。
（本题有超过一个的正确选项）
A.发布证券研究报告的时间
B.证券研究报告采用的信息和资料来源
C.证券公司、证券投资咨询机构名称
D.使用证券研究报告的风险提示
3.在阅读证券研究报告时，需要辨别（ABCD）等事项。
（本题有超过一个的正确选项）
A.哪些是通过分析师加工得出的信息
B.哪些是公开信息
C.哪些是分析师自己掌握的信息
篇二：
发布证券研究报告执业规范
发布证券研究报告执业规范
第一条为了进一步规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，依据《中国证券业协会章程》和《发布证券研究报告暂行规定》（中国证监会公告[201X]28号）的有关要求，制定本执业规范。
第二条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
第四条证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
第五条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理。
将上市公司纳入研究对象
覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
第六条证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。
第七条证券研究报告可以使用的信息来源包括：
（一）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；
（二）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（三）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（四）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；
（五）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；
（六）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；
（七）其他合法合规信息来源。
第八条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
第九条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
第十条证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：
（一）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；
（二）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（三）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（四）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合
规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；
（五）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
第十一条证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。
第十二条证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
第十三条证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义。
第十四条证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。
工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
第十五条证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。
第十六条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。
证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
第十八条证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实
篇三：
发布证券研究报告执业规范ddd
单项选择题
1.根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A.客观B.公正C.正义D.公平
2.《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。
其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.40B.50C.60D.30
3.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。
A.创新性B.审慎性C.独立性D.专业性
二、多项选择题
4.根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。
A.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
B.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息
C.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
D.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
E.证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、
经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外
5.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健
全信息隔离墙制度，并遵循下列（）静默期安排。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起
40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
C.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务
顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相
关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
三、判断题
6.根据《发布证券研究报告执业规范》第十条的规定，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动后，若在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
（）
正确错误
7.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十六条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。
（）
正确错误
8.根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源不包括经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。
（）
正确错误
9.根据《发布证券研究报告执业规范》第八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
（）
正确错误
10.根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条的规定，证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
（）
正确错误
1:
A2:
A3:
C4:
ABCDE5:
BCD6:
对7：
对8：
错9：
对10：
错
100分
升级会员 