青海省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx

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青海省证券从业资格考试证券投资基金概述试题

2016年青海省证券从业资格考试：

证券投资基金概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

2.关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是__。

A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

3.适当性原则背后的法律基础是__原则。

A．公平B．诚信C．自愿D．合法性

4.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A．10B．30C．60D．90

5.__负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A．社保基金理事会B．证券业协会C．中国证券投资者保护基金有限公司D．中国证券登记结算机构

6.对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。

A．1B．2C．3D．5

7.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。

A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部

8.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。

A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息

9.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。

A．下降B．增加C．不变D．无序

10.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

11.道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价

12.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

13.现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。

A．2个B．3个C．4个D．5个

14.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

15.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。

A．1B．2C．3D．5

16.下列各项符合非累积优先股票特点的有__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

17.政府发行证券的品种仅限于__。

A．债券B．基金C．股票D．证券衍生产品

18.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.84

19.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。

A．期现套利B．市场内价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利

20.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间

21.下列各项不属于商品证券的是__。

A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单

22.设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是__。

A．卖方信贷B．出口信贷C．买方信贷D．一般信贷

23.__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。

主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

24.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

25.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。

A．1B．2C．3D．5

26.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

27.转债的利率__。

A．经中国人民银行核准B．经中国证监会核准C．由发行人确定D．由发行人与主承销商商定

28.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币

29.证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。

A．5%B．10%C．15%D．20%

30.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。

A．收购B．放弃C．继承D．不接管

31.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币3000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

32.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金

33.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

34.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

35.公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

A．两个月B．三个月C．四个月D．六个月

36.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。

A．发行B．交易C．委托他人代为买卖D．销售

37.金融期货不包括__。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货

38.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1B．2C．3D．4

39.当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.15%B．0.25%C．0.50%D．0.75%

40.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%B．10%C．30%D．50%

41.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3B．5C．7D．10

42.股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。

A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型

43.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。

A．企业活期存款利率和实际交易天数B．企业活期存款利率和实际冻结天数C．企业一年期存款利率和实际交易天数D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

44.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金

45.下列说法错误的是__。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资组合的比例进行

46.在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。

A．股票投资B．基金投资C．债券投资D．风险相同

47.下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。

A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

48.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

49.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

50.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖