青海省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx

1、青海省证券从业资格考试证券投资基金概述试题2016年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.内核小组通常由_名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B515 C815 D810 2.关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是_。 A2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D若参考工具发生规定

2、的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 3.适当性原则背后的法律基础是_原则。 A公平 B诚信 C自愿 D合法性 4.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A10 B30 C60 D90 5. _负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A社保基金理事会 B证券业协会 C中国证券投资者保护基金有限公司 D中国证券登记结算机构 6. 对于企业负债，一般规定偿还期在_年以上的借款为长期负债。 A1 B2 C3 D5 7. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地

3、政府 C人民银行 D民政部 8. 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 9. 债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率_。 A下降 B增加 C不变 D无序 10. 关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 11. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价

4、B收盘价 C最低价 D最高价 12. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 13. 现行市价法的适用条件之一是存在着_或以上具有可比性的参照物。 A2个 B3个 C4个 D5个 14. 根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 15. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A1 B2 C3 D5 16. 下列各项符

5、合非累积优先股票特点的有_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 17. 政府发行证券的品种仅限于_。 A债券 B基金 C股票 D证券衍生产品 18. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.

6、84 19. 根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。 A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利 20. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高成交价 B当日最低成交价 C当日已成交的平均价 D当日最高和最低成交价格之间 21. 下列各项不属于商品证券的是_。 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 22. 设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是_。 A卖方信贷 B出口信贷 C买方信贷 D一般信贷 23. _是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务

7、各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 24. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收_。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 25. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A1 B2 C3 D5 26.关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司可向登记结算

8、公司融券 D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 27.转债的利率_。 A经中国人民银行核准 B经中国证监会核准 C由发行人确定 D由发行人与主承销商商定 28.境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 29.证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20% 30. 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司_原有几个公司的债权、债务。 A收购 B放弃 C继承 D不接管 31. 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述

9、错误的是_。 A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C公司股本总额不少于人民币3000万元 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 32. （）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A收入型基金 B上市开放式基金 C公募基金 D私募基金 33. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 34. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算

10、的股价指数是_。 A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 35. 公司发行的可转换公司债券，在发行结束_后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 A两个月 B三个月 C四个月 D六个月 36. 证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。 A发行 B交易 C委托他人代为买卖 D销售 37. 金融期货不包括_。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D货币期货 38. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_倍。 A1 B2 C3 D4 39. 当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

11、A0.15% B0.25% C0.50% D0.75% 40. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 41. 发行人应在披露上市公告书_日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A3 B5 C7 D10 42. 股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永远支付固定的股利。 A现金流贴现模型 B零增长模型 C不变增长模型 D市盈率估价模型 43. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实

12、际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 44. 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 45. 下列说法错误的是_。 A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 46. 在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是_。 A股票投资 B基金投资 C债券投资 D风险相同 47. 下列选项

13、中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是_。 A证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 48. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 49. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 50. 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。 A委托代理 B证券托管 C证券存管 D委托买卖