证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3912篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3912篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
A、国债
B、证券投资基金
C、银行存款
D、投资性不动产
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券金融公司的资金用途。
证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
2.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（ ）的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
3.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。
A、30日：
60日
B、15日；30日
C、30日：
45日
D、15日；60日
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【知识点】：
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查要约收购的收购期限。
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
5.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
A、股票由法定代表人签字，公司盖章。
发起人的股票，应当标明发起人股票字样
B、发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C、公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D、公司发行记名股票，应当置备股东名册
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票发行。
公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。
6.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。
A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正
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【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
7.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。
A、非生产性支出
B、生产性支出
C、弥补亏损
D、核准之外的用途
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
B
【解析】：
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
8.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。
A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查债券存续期间重大事件的披露。
发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10％的。
9.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（）个工作日内向协会备案。
A、5
B、7
C、10
D、20
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。
私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：
①将自有资金投资于本机构设立的私募基金；
②通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；
③中国证监会或协会规定的其他情形。
10.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。
A、上海期货交易所
B、大连商品交易所
C、郑州商品交易所
D、中国金融期货交易所
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易所
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六条的规定。
郑州商品交易所是我国第一家商品期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家商品期货交易所。
11.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>存托凭证与沪伦通
【答案】：
A
【解析】：
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。
12.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
D
【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
13.包销与代销的区别包括（）。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
C
【解析】：
包销和代销的最大区别是：
承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。
如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。
14.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C、盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
15.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7
B、10
C、14
D、20
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
16.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式
Ⅱ．电话方式
Ⅲ．口头方式
Ⅳ．互联网方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
17.下列说法中正确的是（）
A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金内部管理相关知识。
选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。
选项c，中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
18.下列说法，正确的是（）。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。
业务推广和客户招揽环节的规范要求
（1）底线要求
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
（2）公众媒体广告宣传的规范要求
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
19.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、融资融券业务
B、转融通业务
C、股票质押式回购业务
D、股票约定式回购业务
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查融资融券业务的基本概念。
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
20.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
21.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。
22.有限责任公司的注册资本是指（）。
A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B、在公司登记机关登记的实收资本总额
C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D、公司实际拥有的资产总额
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
23.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上60万元以下
D、30万元以上300万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
24.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
25.下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
题中四个选项说法均正确。
26.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A、证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B、证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D、证券公司总部应当对
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第4节>反洗钱工作基本要求
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查反洗钱工作基本要求。
证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
27.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。
A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
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【知识点】：
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。
C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
28.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
D
【解析】：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。
其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中
29.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。
A、2％
B、5％
C、10％
D、20％
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任。
30.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
A、1万元以上10万元以下罚款
B、1万元以上30万元以下罚款
C、3万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上30万元以下罚款
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。
基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
31.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。
①真实
②完整
③相关
④准确
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
32.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A、2
升级会员 